昨日晚间，证监(jiān)会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定(dìng)（征求意见(jiàn)稿）》向(xiàng)社会公开(kāi)征求(qiú)意见。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券(quàn)期货(huò)市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管服务和相关(guān)租用活动

　　为规范证券(quàn)期货市场主机(jī)交易(yì)托管活动(dòng)，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期货市场安全平稳运行，证监会起草(cǎo)了《证券(quàn)期货市场主(zhǔ)机交易托(tuō)管管理规定（征求意(yì)见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨(zuó)日向社会公(gōng)开征求意(yì)见(jiàn)。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向(xiàng)市场(chǎng)相关机(jī)构提(tí)供主机交易托管资源，为行业提供信息(xī)科技基础支撑服(fú)务，对于提升行业信息基(jī)础设施运(yùn)维(wéi)水走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受平，保障行(xíng)业信(xìn)息系统安全稳(wěn)定运行发挥了重要作用。

　　但随着证券期货市(shì)场的不(bù)断发展，主机(jī)交易托(tuō)管资源分配不尽合理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全(quán)保障能力有待提升等(děng)问题(tí)逐渐凸显(xiǎn)，为进一(yī)步规范证券期货市(shì)场主机交易托管服务和相关租用活动，促(cù)进证券(quàn)期(qī)货市场的(de)平稳健康发(fā)展，证监会(huì)起(qǐ)草《管理(lǐ)规定(dìng)》。

　　据悉，《管理规定》起草思(sī)路有三。一是全面覆盖(gài)各类主体(tǐ)。结合业务活动的具体特点，《管理(lǐ)规定(dìng)》将主机交易托管相关(guān)主体分为(wèi)证券期货(huò)交易(yì)所(suǒ)和证券期货(huò)经营机构两部分，分别提(tí)出完(wán)善的监管要走后门是一种怎样的体验知乎，走后门是什么感受求，并要求其他类型的参与(yǔ)主(zhǔ)体(tǐ)参照执行有关规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安全运行(xíng)是从事(shì)主机(jī)交(jiāo)易(yì)托管服务和(hé)相关租用(yòng)活动的基础和前提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资(zī)源(yuán)的安(ān)全管理要求，明确了证(zhèng)券期(qī)货经营机构的尽职调查和业务审批机(jī)制，从安全的角度作出(chū)全面规定。

　　三是促进服务(wù)公平合理。《管理规定(dìng)》将公平合理(lǐ)原则，体现(xiàn)在证券期货(huò)交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经营机构(gòu)从(cóng)事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个(gè)环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地(dì)过程中的(de)可操作性，切实提(tí)升市场(chǎng)主体的获得感(gǎn)。

　　从主要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行业主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动提出(chū)了要(yào)求。

　　具体来看，首先是总(zǒng)则明确立法宗旨、适用范围，从事主机(jī)交易(yì)托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活动(dòng)的(de)基本原则以及监督管理。

　　根(gēn)据《管理(lǐ)规(guī)定》，所谓(wèi)主机交易(yì)托管资(zī)源(yuán)，是(shì)指证券期货交易所提供(gōng)的机房机柜、通信网(wǎng)络、软件或硬(yìng)件设(shè)施等资源，部署在相关资(zī)源的信息系统可以连接证券(quàn)期(qī)货交易(yì)所交易系统。

　　其次是证券(quàn)期货(huò)交易所要(yào)求。明确(què)了证(zhèng)券期(qī)货(huò)交易(yì)所提供主机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)服务有(yǒu)关(guān)要求。主要包括：要求证券(quàn)期货交易(yì)所实(shí)施(shī)专区管理，统一专区交易(yì)时(shí)延，建设运维要求不(bù)得(dé)低于《证(zhèng)券期(qī)货业信息系统托(tuō)管基(jī)本要求(qiú)》中(zhōng)三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保(bǎo)障、资源分配(pèi)、服务申请(qǐng)、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服(fú)务退出(chū)与资源再分配等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有关服务(wù)的公平(píng)合(hé)理(lǐ)；加强风险(xiǎn)防控，证券(quàn)期货交易所需建立健全监控指标及应急处(chù)置机(jī)制。

　　《管理规(guī)定(dìng)》要求，证券期货交易所提供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他(tā)主机(jī)托管资源进(jìn)行区分，对主机(jī)交易托管资(zī)源实施专区管理(lǐ)，并(bìng)确保相关专区到(dào)核心交易系统通信前端的通信时(shí)延(yán)保(bǎo)持(chí)一致。

　　再次是证(zhèng)券期货(huò)经营机构(gòu)要求。明确了证券期货(huò)经营机构租用主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易(yì)托管资源有关要求。具(jù)体来看，从安(ān)全保障方面，对证券(quàn)期(qī)货经营机(jī)构租用主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)资源的一般要求作出规定。从(cóng)能力(lì)评估(gū)、治理架构、尽职调查等方面确保证券期(qī)货经(jīng)营机构能(néng)够保障(zhàng)客户设(shè)施的安(ān)全运行(xíng)。明确证券期货经营机构对证券期(qī)货交易所的(de)报告要求。

　　《管理(lǐ)规定(dìng)》提到，证(zhèng)券期(qī)货经营机构租(zū)用主机交易托管资源部署客户(hù)提供的(de)软件或硬件设施（以下简称(chēng)证券期货经营机构部(bù)署客户设施）的，应当从人员保障、资(zī)金投入、客户(hù)需(xū)求等方面充分评估，审慎选择服务客(kè)户，确保自身能力(lì)可以(yǐ)保障客户软件(jiàn)或(huò)硬件设施的安全运(yùn)行，并将不同客(kè)户的(de)信息系统、客户与(yǔ)经(jīng)营机构的信息系统(tǒng)进行(xíng)有效隔离(lí)。

　　最后是监督管理。明(míng)确证(zhèng)券期货交易所的监(jiān)管报告(gào)义(yì)务，规定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法定职责，对证券期货交易(yì)所及证券期(qī)货经营机构实施现场检查和非现场(chǎng)检查(chá)，并规定相(xiāng)应罚则(zé)。

　　根据《管理规定》，证券期货(huò)交易(yì)所违反本规(guī)定，或者在监(jiān)管工作(zuò)中不(bù)履(lǚ)行职责，或者不履行本规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中(zhōng)国证监会可(kě)以对(duì)证(zhèng)券期货(huò)交易所采取监(jiān)管谈话、出具警示函、责(zé)令限期改正等(děng)行政监(jiān)管措施，对(duì)有关高级管理人员给予警告、记过、诫勉谈话(huà)、通报批评、撤职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期(qī)货(huò)交(jiāo)易所对其他(tā)责(zé)任人给予纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营机构违反本规(guī)定，中国证监会(huì)及其(qí)派出机(jī)构可以依照《证(zhèng)券期货业网络和信(xìn)息安(ān)全管理办法》有关规定，对(duì)有关机构和人员采取(qǔ)行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副总经理刘(liú)逖接受监察调查

　　据(jù)昨日中央纪(jì)委国家监委驻(zhù)中国证监会纪检监察组、浙(zhè)江省纪委(wěi)监(jiān)委消息，上海证券交易所原(yuán)副总经理刘逖涉(shè)嫌严重职(zhí)务违(wéi)法，目前正在接受中央纪委(wěi)国(guó)家监委驻中国证监会纪检监察组和浙江省(shěng)台州市(shì)监委监察调查。

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