昨(zuó)日晚间，证监会(huì)就《证券期货(huò)市场主机交易托管管理规(guī)定（征(zhēng)求意见稿）》向社(shè)会公开征求意(yì)见(jiàn)。

　　进一步规(guī)范证券期货市场主机交易托管服务和相关租用活动

　　为(wèi)规范证(zhèng)券期货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护投资者合法权益，维(wéi)护证券期货市(shì)场安全平稳运行，证(zhèng)监会起草了(le)《证券期货市场主机交易托(tuō)管管理规定（征求意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公(gōng)开征求意见(jiàn)。

　　据了解，近年来(lái)，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向市场相关(guān)机构提供主机交(jiāo)易托管资源(yuán)，为行(xíng)业提(tí)供信息科技基础支撑服务(wù)，对于提升行业信息(xī)基础设施运维水平，保障行业信(xìn)息系统安(ān)全稳定运行(xíng)发挥了(le)重要作用。

　　但随(suí)着证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管资源分配不(bù)尽合(hé)理(lǐ)、线路时延不尽一致、安全保障能力有待提升等(děng)问如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗题逐渐(jiàn)凸显，为进一步规范(fàn)证券期货市场主(zhǔ)机交易托管服务和(hé)相关(guān)租用活动，促进证券(quàn)期货市场的平稳健康发展，证监(jiān)会起草(cǎo)《管理规定》。

　　据悉，《管理(lǐ)规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类(lèi)主体。结合业务活动的(de)具体特点，《管理规(guī)定》将主机交易托管相关(guān)主体分为证券(quàn)期货(huò)交(jiāo)易所和证券期货经营机构两部分，分(fēn)别提出(chū)完(wán)善的监管要求，并要求(qiú)其(qí)他类型的参与(yǔ)主体参照(zhào)如何辨别精油的好坏 精油可以当做润滑油使用吗执行有关规定。

　　二是切实守住安全底(dǐ)线(xiàn)。安全运行是从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活动(dòng)的基础(chǔ)和前(qián)提，《管理规定》规定了主(zhǔ)机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理要求，明确(què)了证券期货经营机构的尽职调(diào)查和业务审批机(jī)制，从(cóng)安全的角度(dù)作(zuò)出全(quán)面规定(dìng)。

　　三是促进服务公平合理。《管理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货交易(yì)所(suǒ)和证(zhèng)券(quàn)期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托管服(fú)务和相关租用活动的各(gè)个环节(jié)，同时也充分(fēn)注重(zhòng)有关规定(dìng)落地过程(chéng)中的可操(cāo)作(zuò)性，切实提(tí)升(shēng)市场主体的获得感。

　　从(cóng)主要内容来(lái)看，《管(guǎn)理(lǐ)规定》共五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务(wù)和相关租用活动提出了要求。

　　具体来看，首先是(shì)总(zǒng)则明(míng)确立(lì)法(fǎ)宗旨、适用范围，从事主机交易托管服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以及监(jiān)督管理。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定(dìng)》，所谓(wèi)主(zhǔ)机交(jiāo)易托管资源(yuán)，是指(zhǐ)证券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所提供的机(jī)房(fáng)机柜、通信网络、软(ruǎn)件或硬(yìng)件(jiàn)设施等资源，部署(shǔ)在相关资源的信息系统(tǒng)可以(yǐ)连接证券(quàn)期货交易所交易系(xì)统(tǒng)。

　　其次是证(zhèng)券期货交易所要(yào)求。明确了(le)证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所提(tí)供主机(jī)交(jiāo)易托管服务有关要求。主要(yào)包括：要求证券期货(huò)交易所(suǒ)实施专区管(guǎn)理，统一专区交易时延，建设运维要求不得低于(yú)《证券(quàn)期货业信息系统托(tuō)管基本要求》中三级(jí)系统的受(shòu)托方(fāng)要求；从资源保障、资源分配、服务(wù)申请、服务协(xié)议(yì)、收费(fèi)要求、服务退出(chū)与资源再分配等方面保障证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易(yì)所(suǒ)提供(gōng)有关(guān)服务的公平(píng)合理；加强风(fēng)险防控，证(zhèng)券期货交易所需(xū)建立健全监控指标及(jí)应(yīng)急处置机制。

　　《管理规定》要求，证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管服务的，应(yīng)当将主(zhǔ)机交(jiāo)易(yì)托管资源和其(qí)他主(zhǔ)机托管资(zī)源进(jìn)行区分，对主(zhǔ)机(jī)交易托管资源实施(shī)专区管理，并确保(bǎo)相关(guān)专区(qū)到(dào)核(hé)心交(jiāo)易系统通信(xìn)前端的(de)通(tōng)信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经营机构要求(qiú)。明确了证券期货经营机(jī)构租用主(zhǔ)机交易托管资源有关要求(qiú)。具(jù)体来看，从安全保障方面(miàn)，对证(zhèng)券期(qī)货经营机构(gòu)租用主机交易托管资(zī)源的一般要(yào)求(qiú)作出规定。从(cóng)能(néng)力(lì)评估、治理架构、尽职调查等方面(miàn)确保证券(quàn)期货经营机构(gòu)能够保障客户设施的安全运(yùn)行。明确(què)证券(quàn)期(qī)货经营机构对证券期(qī)货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规(guī)定》提到，证券(quàn)期(qī)货经营机构租用主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管资源部署客户提供的软(ruǎn)件或硬件设施（以下简(jiǎn)称证券期货(huò)经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的(de)，应当从(cóng)人(rén)员保(bǎo)障、资金投入、客户需求等方面充(chōng)分评估，审慎(shèn)选(xuǎn)择服务客户(hù)，确保自身(shēn)能(néng)力可以(yǐ)保障客户软(ruǎn)件或硬件设施的安(ān)全运行，并将不(bù)同(tóng)客户的信(xìn)息系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行有(yǒu)效隔离(lí)。

　　最后是监督(dū)管理。明确(què)证(zhèng)券期货交易所的监管(guǎn)报告义务，规(guī)定(dìng)中国证监会及其派(pài)出机(jī)构结合法定职责，对证券期货交(jiāo)易所及证券期(qī)货(huò)经(jīng)营机构实(shí)施现场(chǎng)检查和(hé)非现场检查，并规定相应(yīng)罚则(zé)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，证(zhèng)券期(qī)货交易所违反本(běn)规(guī)定，或者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行本规定有(yǒu)关报(bào)告义(yì)务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以对证券期货交(jiāo)易所(suǒ)采取监管谈话、出具(jù)警示函、责令(lìng)限期改正等行政(zhèng)监管(guǎn)措施，对有关高级管理人(rén)员给(gěi)予警(jǐng)告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话、通报批评(píng)、撤职等行政处分，并责令证券期货交易所(suǒ)对其(qí)他责任人给(gěi)予纪律(lǜ)处(chù)分(fēn)。

　　证券期货(huò)经营机构违反(fǎn)本(běn)规(guī)定，中国证监会及(jí)其派出机构可(kě)以依照《证券期货(huò)业(yè)网络和信息安全管(guǎn)理办法(fǎ)》有关规(guī)定(dìng)，对有关机构和人(rén)员采取(qǔ)行政监管(guǎn)措施。

　　上海证券交易所原副(fù)总经理刘逖接受监察调(diào)查(chá)

　　据昨日(rì)中央纪(jì)委国家监委驻中国证(zhèng)监(jiān)会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪委监委(wěi)消息，上海(hǎi)证券交易所原(yuán)副(fù)总经理(lǐ)刘(liú)逖涉(shè)嫌(xián)严重职(zhí)务违法(fǎ)，目前(qián)正在接受(shòu)中央纪委国家(jiā)监委驻中国证监会(huì)纪(jì)检监(jiān)察组和(hé)浙江省台(tái)州市监(jiān)委监察调查。

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