昨日(rì)晚间，证监会就《证券期货市场主机交易(yì)托(tuō)管管理规(guī)定（征求(qiú)意见(jiàn)稿(gǎo)）》向社会公开征求意见。

　　进一(yī)步规范证券期货市场主机(jī)交(jiāo)易托管服(fú)务和相(xiāng)关(guān)租(zū)用活动

　　为规(guī)范证券(quàn)期货市场主机交(jiāo)易托(tuō)管活动，保护投(tóu)资者合法权益，维护证券期(qī)货市(shì)场(chǎng)安(ān)全平稳运行，证监会起草了《证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管管理规定（征求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规定》），于昨日向社会公开征求意(yì)见。

　　据了解，近年来，证券(quàn)期货交易所(suǒ)向(xiàng)市场相关机构(gòu)提供主机交易(yì)托(tuō)管资(zī)源，为行业提(tí)供信息科技基(jī)础支撑服务，对(duì)于提升行业信息(xī)基础(chǔ)设施运维水(shuǐ)平，保障行业信息系统安全稳定运行(xíng)发挥了重要(yào)作(zuò)用。

　　但(dàn)随着证券期货市场的(de)不断(duàn)发展，主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源分配不尽合理、线路时(shí)延不(bù)尽一致、安全保障能力有(yǒu)待提升等(děng)问题(tí)逐渐(jiàn)凸显，为进(jìn)一步规范证(zhèng)券期货市场主(zhǔ)机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关租用活动，促进证券期货市场的平稳健康发展，证监会起草《管理规定》。

　　据(jù)悉，《管理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各(gè)类主体。结合业务活(huó)动的具(jù)体特(tè)点，《管理规定》将主机交易托管(guǎn)相(xiāng)关主体(tǐ)分为证券期货交(jiāo)易所(suǒ)和证券期货经营机构两部压在玻璃窗边c，在窗户边c分，分(fēn)别(bié)提出完善(shàn)的(de)监管要求，并要求其他类(lèi)型的参与主体参照执行有关规定。

　　二是切实守(shǒu)住安全底线(xiàn)。安全运(yùn)行是从(cóng)事主机交易托管(guǎn)服务和相关租用活动的基础和前提，《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管理要求，明确了证券期(qī)货经营机构的尽职调查(chá)和业务审批机制，从(cóng)安(ān)全的角度作出全面(miàn)规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服(fú)务公平合(hé)理。《管理规定》将公(gōng)平合理原则，体(tǐ)现在(zài)证券期货交易所和证券(quàn)期货经营机构从事主机交易托管服务和相关租用活动(dòng)的各个环(huán)节，同时也充分注(zhù)重有关规(guī)定落地过程中(zhōng)的可操作性，切实(shí)提升市场主体的(de)获得感(gǎn)。

　　从(cóng)主(zhǔ)要(yào)内容(róng)来看，《管(guǎn)理规定》共(gòng)五章28条，对证券期货行业主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管服务和相关租用活动(dòng)提出了要求。

　　具体来看，首先(xiān)是总则明确(què)立法宗旨、适用(yòng)范围(wéi)，从事主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用活动的基(jī)本原(yuán)则(zé)以及监督管(guǎn)理。

　　根据《管理规定(dìng)》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源(yuán)，是指证券期(qī)货交(jiāo)易(yì)所提供的机房机柜、通(tōng)信网络、软件或硬件(jiàn)设施(shī)等资(zī)源(yuán)，部署在相关(guān)资源的信息系统(tǒng)可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是(shì)证券期货(huò)交易(yì)所要求。明确(què)了证券期货(huò)交易所提供主机交易托管服务有关要求。主(zhǔ)要(yào)包括(kuò)：要求(qiú)证券期货交(jiāo)易(yì)所实施专区管理(lǐ)，统一专区交易时(shí)延，建(jiàn)设运维(wéi)要(yào)求不得低于(yú)《证券期货业信息系统托管基本要求》中三(sān)级系统的受托方要(yào)求；从资源保障、资源(yuán)分配、服务申请(qǐng)、服务协议(yì)、收费要求、服务退出(chū)与资(zī)源再(zài)分配(pèi)等方(fāng)面保障证券期货交易所提供有关服(fú)务的公平合理(lǐ)；加强风(fēng)险防控，证券期货交易所需建立健全监控指(zhǐ)标及应急处置机制。

　　《管理规定(dìng)》要求，证(zhèng)券期货交易所提(tí)供主机交易托管服务的，应当将主机交(jiāo)易(yì)托管资源和其他主机托管资源进行区分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区(qū)管(guǎn)理，并确保相关专区(qū)到核心交易系统通信前端的(de)通信时延保持一致。

　　再次(cì)是证券期货经营机构要求。明确了证券期(qī)货经营(yíng)机构租(zū)用主机交(jiāo)易托管(guǎn)资源有关要求(qiú)。具体来看，从安(ān)全保障方面(miàn)，对证券期货经营机(jī)构(gòu)租用主(zhǔ)机交易托(tuō)管(guǎn)资(zī)源(yuán)的一般要求作出规定。从能力评估、治理架构、尽职调查等方面确(què)保证券期(qī)货经营机构能够保障(zhàng)客户设(shè)施的安全(quán)运行。明确证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)对证券(quàn)期货(huò)交易所的报告要(yào)求。

　　《管理(lǐ)规定》提到，证(zhèng)券期货经营(yíng)机构租用主机交易托(tuō)管资源部署客户提供的软件或硬件设(shè)施（以(yǐ)下简(jiǎn)称(chēng)证(zhèng)券期货经(jīng)营机构部署(shǔ)客(kè)户(hù)设(shè)施）的，应(yīng)当从(cóng)人员保障、资(zī)金投入(rù)、客(kè)户需求(qiú)等方(fāng)面充分评(píng)估(gū)，审慎选择(zé)服务客户(hù)，确保自身能力可以保障客户(hù)软件或硬件设施的(de)安全运行，并将不同客户的信息系统、客户与经营机构的(de)信息系统进行有效隔离。

　　最后是监督(dū)管理。明(míng)确证券(quàn)期货(huò)交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会(huì)及其(qí)派出机构结合法定职责，对证券期货交易所(suǒ)及(jí)证(zhèng)券期货(huò)经营机构实施现场检查和非(fēi)现场检查，并规(guī)定相(xiāng)应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规(guī)定》，证券期货交(jiāo)易所(suǒ)违反本规定，或(huò)者在监管工作中不履行职责，或者不履(lǚ)行(xí压在玻璃窗边c，在窗户边cng)本(běn)规定(dìng)有(yǒu)关报告义务的，中国证监会可以对(duì)证券(quàn)期(qī)货交易所采(cǎi)取监管谈话、出具警示函、责令限期(qī)改正等行政监管(guǎn)措(cuò)施，对有关高级管理人员给予警(jǐng)告、记过、诫勉(miǎn)谈话(huà)、通报批评、撤职等(děng)行(xíng)政处分，并责令证(zhèng)券期货交(jiāo)易所对其他责任(rèn)人给予(yǔ)纪律处分(fēn)。

　　证券期货经营(yíng)机构违反(fǎn)本规定，中国证(zhèng)监会及其派出机(jī)构可以依照《证券期货业网络(luò)和(hé)信息安全管理办法》有关规定(dìng)，对有关机(jī)构和人员采取行政监管(guǎn)措施(shī)。

　　上海证券交易所原副总经理刘逖接受监察调(diào)查

　　据昨日中央纪委(wěi)国家监(jiān)委驻中国(guó)证(zhèng)监会(huì)纪检监(jiān)察组、浙江省纪委监委消息(xī)，上海证券交(jiāo)易所原副总(zǒng)经理刘逖涉嫌(xián)严重职务违法，目前正(zhèng)在(zài)接受中央纪委国家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组和浙江省台(tái)州市监委监察调查。

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