零容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，东北证券(quàn)公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监(jiān)会(huì)拟对东北证券合计被(bèi)罚(fá)没逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多(duō)万

　　两(liǎng)名(míng)保代已离职

　　公告(gào)显示，5月12日，公司(sī)收到中(zhōng)国证监会(huì)《行政处罚事先告(gào)知书(shū)》，公司涉嫌在郑州华晶金刚石股份有限(xiàn)公司2016年非公开(kāi)发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责(zé)案，已由中国证监(jiān)会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟对(duì)公司(sī)做(zuò)出行政处罚(fá)。

　　经证监会查明(míng)，东(dōng)北证券(quàn)系(xì)豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)项目保荐人(rén)，中国证(zhèng)监会在(zài)豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票的审(shěn)查反馈(kuì)意见中要求保荐机构对本次(cì)发行(xíng)对象的认(rèn)购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司未按(àn)要求对本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证远洋基金管理(lǐ)中(zhōng)心（有限合伙）（以下(xià)简称(chēng) “天(tiān)证(zhèng)远洋”）的资(zī)金(jīn)来源审慎核查。天证远洋实际出资与其(qí)承诺不符。公司(sī)出 具(jù)的《非公开(kāi)发行股票的上(shàng)市保(bǎo)荐(jiàn)书》《非(fēi)公开(kāi)发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持续督导期间(jiān)未对募(mù)集资金置换(huàn)预(yù)投资金事项审慎核查(chá)，未(wèi)充分 核(hé)查募集资金(jīn)投入项(xiàng)目(mù)的情况，未充分关注募投项目流(liú)动(dòng)资(zī)金的用途(tú)和(hé)程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑(yí)。

　　因此，中国证监(jiān)会(huì)拟决定(dìng)：对东北证券责令改正，给(gěi)予警(jǐng)告，没(méi)收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的(de)保荐(jiàn)代表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并分别处以20万(wàn)元罚款；对持续督导期(qī)的保荐代表人郑克国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万(wàn)元(yuán)罚款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询，保荐代表人于国庆、葛建伟已查无(wú)数据(jù)，这(zhè)意味着两人已经离开了证(zhèng)券(quàn)行业。

　　而郑(zhèng)克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证券，在2018年入职(zhí)了中天(tiān)证券。傅坦则(zé)在2016年从(cóng)东北证券离职，去(qù)年入职了中德证券。

　　股东(dōng)减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截(jié)至目前，豫金刚(gāng)石已退市，且定增项目已时(shí)隔(gé)近(jìn)七年，但(dàn)证监会(huì)仍对(duì)东(dōng)北证券(quàn)立(lì)案调查并处(chù)以(yǐ)三倍(bèi)的高额罚款，体(tǐ)现监管(guǎn)层在全面注(zhù)册制背景下，继续保持(chí)强监管(guǎn)、压实中介机构责(zé)任的决心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是罚款(kuǎn)这么简单。年报显示，东北(běi)证(zhèng)券在2022年IPO承(chéng)销保(bǎo)荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减(jiǎn)少3家；承销金额合(hé)计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承销保荐(jiàn)收入合计0.16亿一方水等于多少吨水，一方水等于多少吨水(yì)元，同比减少89.88％，承(chéng)销(xiāo)保荐收(shōu)入在65家券商中位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月31日，东(dōng)北证券股东吉林信托因自身经(jīng)营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决定，拟以(yǐ)集(jí)中竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日期间按市场(chǎng)价(jià)格减持不超过2340万股(gǔ)股份(fèn)。

　　不过，截至(zhì)今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何(hé)一(yī)股(gǔ)。

　　同(tóng)时去年7月(yuè)就已经公布的大股东亚(yà)太(tài)集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍未有(yǒu)着落(luò)。

　　据了(le)解，按相关(guān)规(guī)定，东(dōng)北(běi)证券在被中(zhōng)国证监会立案调查期间，公司大股东不得减持股份。鉴于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事(shì)项均属于规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述(shù)规(guī)定(dìng)期间，亚泰集团和(hé)吉(jí)林信托不(bù)得减持(chí)公司股份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东(dōng)北(běi)证券(quàn)的股权变或将很快(kuài)实现。

　　根据东北证(zhèng)券最新一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月东(dōng)北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏(kuī)为盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售(shòu)交易业务、投资银(yín)行业务收入增加(jiā)所(suǒ)致(zhì)。

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