直播短视频(pín)成为市场风口，但(dàn)金(jīn)融“大(dà)V”并(bìng)非想当就能当，违规展业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券(quàn)某营业(yè)部及员工双双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局(jú)指出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展直播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为第三方引(yǐn)流，并收(shōu)取(qǔ)直播打赏(shǎng)、会员订(dìng)阅费(fèi)、感谢费(fèi)等(děng)，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利(lì)益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口，金(jīn)融行业也不(bù)例外。由于直播活动的即(jí)时性(xìng)，合规问题(tí)也成为证券行(xíng)业抓取“流量”时需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容直播、荐(jiàn)股等(děng)行为(wèi)，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自(zì)媒体从(cóng)事违规活(huó)动

　　营业部+员工(gōng)遭警130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元示

　　近期(qī)，恒泰证券成都天府大道证券营业(yè)部及员(yuán)工遭遇四(sì)川证监(jiān)局开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正当利益。

　　具体来看，四川证(zhèng)监局指(zhǐ)出，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天(tiān)府大道证券营业部任职期间，实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短视(shì)频、开展直播，对A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直播会员订阅费、感谢费(fèi)等方式(shì)谋取(qǔ)不正当利益(yì)。

　　根据《证券期货经营机构(gòu)及其工作人员廉洁从业规定》，证(zhèng)券期货(huò)经营机构工(gōng)作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从(cóng)事营(yíng)利性经(jīng)营活(huó)动，违规(guī)兼任可能影响(xiǎng)其(qí)独立性的职务(wù)或者(zhě)从(cóng)事(shì)与所在机(jī)构或者投(tóu)资(zī)者合(hé)法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对(duì)熊某平采取(qǔ)出(chū)具警(jǐng)示函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此同(tóng)时， 恒(héng)泰(tài)证券成(chéng)都天(tiān)府大道(dào)证券营(yíng)业部也被出具警示函(hán)。四(sì)川(chuān)证监局(jú)认为(wèi)，该营业部合规管理不到位，未严格规范从业(yè)人员执业行为。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任总(zǒng)裁到普(pǔ)通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于(yú)通过短视(shì)频平台进行推广的人员层(céng)出(chū)不(bù)穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任(rèn)公司总裁”。在(zài)离职(zhí)前(qián)，牛壮出镜运营的“牛得(dé)林奇”账(zhàng)号(hào)在(zài)视频(pín)平(píng)台上已(yǐ)有一(yī)定名气。

　　目前，该账号抖音(yīn)粉(fěn)丝已有138万(wàn)粉丝(sī)，获赞(zàn)超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰(tài)证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券官方(fāng)抖音账号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部分爆(bào)款视频播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰证券员工名义发(fā)布短(duǎn)视频(pín)的账(zhàng)号数量也有不少，其(qí)中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监管点(diǎn)名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然(rán)抖音账号运营时(shí)间不长(zhǎng)，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频(pín)中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登(dēng)记(jì)信息显示，熊某平于(yú)2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记岗位为“一般证券(quàn)业务”，3月2日(rì)即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌(zhǎng)数字科技有(yǒu)限公司办理执业(yè)，执业岗(gǎng)位(wèi)为“证(zhèng)券投资咨询（投(tóu)资顾(gù)问）”，目前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题(tí)需警惕

　　受疫情期(qī)间展业限制(zhì)，视频直播成为各(gè)行各业的(de)新风口，金融行(xíng)业也不例外。由(yóu)于直播活动的即时(shí)性，合(hé)规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券(quàn)行业抓(zhuā)取“流量”客户时需要直(zhí)面的问题。而无证券投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查(chá)。

　　今(jīn)年2月，证券投(tóu)资咨询(xún)机构黑龙江省容维(wéi)证券(quàn)数据程序化有限公司被(bèi)黑(hēi)龙江证(zhèng)监(jiān)局出(chū)具(jù)警示函。经查，容维证券员工马(mǎ)某某无证(zhèng)券投资顾问执(zhí)业资格(gé)，2022年10月以(yǐ)来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某通过(guò)抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场的分析、预(yù)测或建议行为。

　　3月初(chū)，证监会对微(wēi)博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单。证监会指出，易(yì)伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市(shì)行情、宣传并出售投资服务，但其未取(qǔ)得从事证券投资(zī)咨询(xún)业务的(de)核(hé)准(zhǔn)，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨询从业资格及业务(wù)资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会机构部(bù)下(xià)发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直播(bō)提出监管要(yào)求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员(yuán)通过网(wǎng)络(luò)直播等形式(shì)发表(biǎo)评论，要确保信息来源(yuán)合(hé)法(fǎ)合规、研究(jiū)方法专业(yè)审慎；充(chōng)分发挥(huī)专业优势，引导市(shì)场树立长期投资、价值(zhí)投资和(hé)理(lǐ)性投(tóu)资的理念(niàn)等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司(sī)工作人(rén)员(yuán)直播展业的(de)管理，完善(shàn)内(nèi)部管控机制， 事前对直播内容(róng)进(jìn)行(xíng)把(bǎ)关，做(zuò)好内容管理；事(shì)中对(duì)直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及(jí)时处理，避免产生不(bù)良影响；直播中出现(xiàn)违规情(qíng)况(kuàng)的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广(guǎng)播电视总局、文化和旅游部共同制定了《网络主播行为规范》。其中(zhōng)提(tí)出(chū)，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如医疗卫生(shēng)、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容(róng)，主播应(yīng)取(qǔ)得(dé)相应执业资质。

　　另外(wài)，近期中证协也向各家证券(quàn)公司、证(zhèng)券咨询公司下(xià)发关(guān)于(yú)排(pái)查(chá)报送网络非(fēi)法证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查(chá)填报证券领(130万韩元等于多少人民币，130万韩元等于多少美元lǐng)域涉及非法证券(quàn)活动信息，其中重点排查假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员(yuán)等(děng)涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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