零(líng)容忍(rěn)！又有券商(shāng)投行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间(jiān)，东(dōng)北证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚(gāng)石45亿(yì)定增旧案(àn)，证(zhèng)监会拟对东北证券(quàn)合计被罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚石股份有限公司(sī)2016年非(fēi)公开(kāi)发行股(gǔ)票及(jí)持续督(dū)导(dǎo)期间未勤勉尽责(zé)案(àn)，已由中国证监会调查完(wán)毕，中国证监会依法(fǎ)拟(nǐ)对(duì)公司做出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东(dōng)北证券系豫金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票(piào)项(xiàng)目(mù)保(bǎo)荐人(rén)，中国证监会(huì)在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年非(fēi)公开发(fā)行(xíng)股票的审查反馈意见中要求(qiú)保(bǎo)荐机构对本(běn)次(cì)发行对象的认购资金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具备履行认购义务的(de)能(néng)力进行核查，公(gōng)司未按(àn)要求对本次非公开发(fā)行对象(xiàng)之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天(tiān)证远洋”）的资金来源审慎核查。天证远洋实(shí)际出(chū)资与其承(chéng)诺不符。公司出 具的《非公(gōng)开发行股票的上市保荐(jiàn)书》《非公(gōng)开发(fā)行股票发行过程与(yǔ)认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的(de)报告》存在虚(xū)假(jiǎ)记载。

　　此(cǐ)外，东(dōng)北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期间未对(duì)募集资金置换预投资金事项(xiàng)审(shěn)慎核查，未充分(fēn) 核查募(mù)集资(zī)金投入项目(mù)的情况，未充(chōng)分关注(zhù)募(mù)投(tóu)项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事项保持(chí)合(hé)理的(de)职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证(zhèng)监会拟决定：对东(dōng)北证券(quàn)责令(lìng)改正，给予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万元罚款。对定(dìng)增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建(ji正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算àn)伟给(gěi)予警告，并分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的(de)保荐(jiàn)代表人郑克国、张(zhāng)旭(xù)东给予(yǔ)警告，并分别(bié)处以(yǐ)10万元罚款；对傅坦(tǎn)给予警告，并处以5万(wàn)元罚款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国庆、葛建伟(wěi)已查(chá)无(wú)数据(jù)，这意味着两人已经(jīng)离(lí)开(kāi)了证(zhèng)券行业。

　　而(ér)郑克国已经离(lí)开东北证(正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算zhèng)券(quàn)，在2018年(nián)入职了中天证券。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证券离职，去年入(rù)职了中德证券。

　　股(gǔ)东减持计划被暂停

　　截(jié)至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且定(dìng)增项目已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍(réng)对东北(běi)证券(quàn)立(lì)案(àn)调查并处以三倍的(de)高额罚款，体现监管层在全面(miàn)注(zhù)册制背(bèi)景下(xià)，继续(xù)保持强(qiáng)监管、压实中介机构责任的决心。

　　对于东(dōng)北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款(kuǎn)这么(me)简(jiǎn)单。年报(bào)显示(shì)，东北(běi)证券在(zài)2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐(jiàn)收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销保(bǎo)荐(jiàn)收入在65家券商中位(wèi)列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股东吉林信托因自身经(jīng)营发(fā)展需要等自主(zhǔ)决定，拟以集中(zhōng)竞价(jià)交(jiāo)易方式(shì)，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股(gǔ)股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信(xìn)托(tuō)没有任(rèn)何一股。

　　同时(shí)去(qù)年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权转让一事，至今仍(réng)未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规定，东北证(zhèng)券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调查期间，公(gōng)正方体体对角线的公式是什么，正方体体对角线公式计算司大股东不得减持股(gǔ)份。鉴于上(shàng)述转让及减持(chí)公司(sī)股份事项均属于(yú)规(guī)定(dìng)不得(dé)减持范(fàn)畴，上(shàng)述规定期间，亚泰集团和吉林信(xìn)托(tuō)不得减持公司股份。

　　不(bù)过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新一季报显示，2023年前三个月东北证券实(shí)现营(yíng)业(yè)收入18.44亿(yì)元，同比增长130.73％；归(guī)母净利润3.73亿元(yuán)，扭亏为盈，同比(bǐ)增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示(shì)，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资(zī)与销售交易业务(wù)、投资银行业(yè)务收(shōu)入增(zēng)加所(suǒ)致。

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