在(zài)“扶优限劣”的(de)基本方针(zhēn)下，私募(mù)基金(jīn)行业监管趋严(yán)，近日又有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中国证券投资基(jī)金业协会网站披露的一则公告显示(shì)，雪杉基金存在违(wéi)反专业化运营原则等四项(xiàng)违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟(nǐ)对雪杉基金(jīn)公开(kāi)谴(qiǎn)责、暂(zàn)停(tíng)受理其私募基(jī)金(jīn)产品备案六个月；对(duì)时任雪杉基(jī)金(jīn)合规风控负责人的黄(huáng)某公开谴责(zé)。

　　因4项违(wéi)规行为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基金业协会网站披露了一(yī)则纪(jì)律处分事先(xiān)告知书送达公告。经(jīng)查，深圳雪杉(shān)基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金(jīn)”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人(rén)员黄某(mǒu)应当对此承担法律责(zé)任，协会(huì)拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分。

　　公告(gào)显示，雪杉基(jī)金(jīn)存在四项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达(dá)成(chéng)《业(yè)务合(hé)作协议》，由(yóu)债券发行人关联方出资(zī)认(rèn)购上海阿杏产品(pǐn)份额，该产品通过深圳雪杉在(zài)管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产品(pǐn)。其二，2019 年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉(shān)与株(zhū)洲(zhōu)新芦淞产业发(fā)展集(jí)团(tuán)有限(xiàn)公司（以下简称株洲新芦淞）签(qiān)署(shǔ)《投资合(hé)作协议(yì)》，约定由(yóu)指(zhǐ)定第三(sān)方认购“雪杉(shān)夏桐7号私募证券投资基金”，并由该产品(pǐn)购(gòu)买指(zhǐ)定债(zhài)券。以上行为(wèi)不符合私募(mù)基金(jīn)管理人专业(yè)化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资(zī)者(zhě)披(pī)露关联交(jiāo)易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券投资基金(jīn)”“雪杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号(hào)”“雪杉夏桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号(hào)”“雪杉(shān)常(cháng)升1号(hào)”“雪(xuě)杉常(cháng)升(shēng)2号”分别投向上海映雪投资管理中心（有限合(hé)伙）（以下简称上海(hǎi)映雪(xuě)）在管(guǎn)产(chǎn)品“映雪吴钩15号私募(mù)基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向(xiàng)上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间，深圳雪杉(shān)董事(shì)长郑宇(yǔ)为(wèi)上海映雪执行事务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易(yì)构成关联(lián)交易(yì)，但深圳雪杉(shān)未向(xiàng)投资者进(jìn)行(xíng)明确、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投(tóu)资者适当性管理要求。雪杉(shān)春茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金合(hé)同于2015年7月7日(rì)签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问(wèn)卷(juǎn)则于2016年(nián)9月21日签署。

　　四是一般(bān)员(yuán)工违规兼职。深圳雪(xuě)杉(shān)文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求4px;'>文章中副标题的格式怎么写，文章中副标题的格式要求市场拓展、投资(zī)运营、财(cái)务等(děng)岗位员工存(cún)在兼职情(qíng)况。

　　黄(huáng)某于(yú)2016年3月至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规风(fēng)控负责人，应(yīng)当对发生(shēng)在(zài)各自任职期间公(gōng)司(sī)的(de)违规(guī)行为承担相应(yīng)责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟(nǐ)对(duì)深圳雪杉公开谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品备案六个(gè)月；对 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的是，这已经不是雪杉基金首次遭监管处(chù)罚。2022年6月(yuè)18日(rì)，深圳证监局曾(céng)对雪杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显(xiǎn)示，经查，雪杉基金在从事私募(mù)基金业务活动中，存(cún)在未履行谨慎勤勉(miǎn)义(yì)务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查(chá)等方式对个别(bié)投资者的风险(xiǎn)识别能力和(hé)风险承担能力进行评(píng)估、未按照合(hé)同约定如(rú)实向投资(zī)者披露可(kě)能影(yǐng)响(xiǎng)投资者(zhě)合法权益的重大信息等情形。依(yī)据《私募管理办法》第三(sān)十三条规定，决定(dìng)对(duì)其(qí)采(cǎi)取出(chū)具警示函的行政监管措施。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪杉基金成立于(yú)2015年，注(zhù)册(cè)资本为3250万元，机(jī)构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证券投资基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区间(jiān)为(wèi)20-50亿元。去(qù)年2月份，雪杉基(jī)金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人、总经理为(wèi)汲培欣，合规风控负责人(rén)为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的(de)是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉基金(jīn)的股东，持(chí)股(gǔ)占(zhàn)比4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉基金还有一(yī)家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉(shān)基(jī)金(jīn)持股50.5％。塔门投资为私募股权(quán)、创业(yè)投(tóu)资(zī)基金(jīn)管(guǎn)理(lǐ)人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网(wǎng)显示，雪杉(shān)基金(jīn)还在香港控(kòng)股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉(shān)惠(huì)理(lǐ)（香(xiāng)港(gǎng)）有限公司(sī)，“雪(xuě)杉香港”），以期发(fā)挥(huī)与(yǔ)雪(xuě)杉境(jìng)内平台的(de)跨境协同效应(yīng)，为投(tóu)资人寻找海外长期稳定资产的投资和并购机会(huì)。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪(zōng)资产价格指数、利(lì)率、汇率、指标性股指(zhǐ)等宏(hóng)观经济和估值指标，以分析并提取经济周期(qī)中的趋(qū)势(shì)性行业(yè)和事件以最大化投资上行收益，同(tóng)时(shí)引入非公开市(shì)场投资中的(de)个(gè)体性(xìng)估值和(hé)内在价值(zhí)分(fēn)析体系，以更好锁定投资的下(xià)行(xíng)风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新闻(wén)动态(tài)便停止更(gèng)新(xīn)。

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