近期交易商协会的(de)监管处罚力(lì)度(dù)明(míng)显加大，虽然债券市场(chǎng)参妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释与主体(tǐ)愈发丰富多元(yuán)，市场(chǎng)竞(jìng)争(zhēng)程(chéng)度更趋激烈，但监管底(dǐ)线不能(néng)破(pò)戒(jiè)。

　　5月11日，交易商协(xié)会对(duì)建(jiàn)设(shè)银行(xíng)启动自律调查，这(zhè)是两天内第二家被要求自律调(diào)查的大行。今年以来，交易商协会已对多家金融(róng)机构启(q妩媚的意思怎么解释，妩媚的意思是什么解释ǐ)动自律调(diào)查，监管力度在持续加(jiā)大(dà)。

　　多家金(jīn)融机构(gòu)接连被通(tōng)报

　　5月11日，中国银行间市场交(jiāo)易(yì)商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示(shì)，基于监(jiān)管部门反馈线索，依据(jù)《银行(xíng)间债券(quàn)市场自律(lǜ)处(chù)分规则》，交(jiāo)易商协会(huì)已(yǐ)对中国(guó)建设银行股份(fèn)有限公司债务融(róng)资(zī)工(gōng)具承(chéng)销(xiāo)业务涉嫌违规行(xíng)为开(kāi)展(zhǎn)自律调查(chá)。

　　根据(jù)建行2022年年报(bào)，去(qù)年建行承(chéng)销(xiāo)非金融(róng)企业债务融(róng)资工(gōng)具744笔，为411家实体企业承销发行债券4645.17亿元。2022年，该行支持优质(zhì)头(tóu)部房地产企(qǐ)业(yè)债券融(róng)资需求，承销(xiāo)房地(dì)产企业323.35亿元债(zhài)务融资工具，房地产(chǎn)并购票(piào)据22.9亿元(yuán)。

　　交易商(shāng)协会(huì)的监管(guǎn)力度(dù)在近期持(chí)续加大(dà)。就在(zài)5月9日，交易(yì)商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉(shè)嫌(xián)违规行(xíng)为，以及中国民生银(yín)行承销(xiāo)业务涉嫌违规(guī)行为已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日(rì)，大(dà)连(lián)银行、郑州银(yín)行(xíng)、江(jiāng)西银行、青岛银(yín)行和粤财信托共5家(jiā)机构涉及(jí)债券业务违(wéi)规被点名(míng)。具(jù)体(tǐ)来说，交易商协会通过(guò)深入调(diào)查发现，大连银行等(děng)多(duō)家机构存在债券代持交易等违规行为。其中，大连银行通过做市业务方式，每(měi)日滚(gǔn)动(dòng)开(kāi)展买(mǎi)卖方向(xiàng)相反、清算速度不同的(de)现券交易，代(dài)持利率(lǜ)债活跃券，且规模较大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和青(qīng)岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严(yán)或(huò)流于形式，未(wèi)有效评(píng)估交(jiāo)易合理性，作为中间方以现券买卖或做市等(děng)方式参与债(zhài)券代持交易(yì)链条(tiáo)，交(jiāo)易笔(bǐ)数和金额(é)较(jiào)大。

　　今年4月(yuè)，工商(shāng)银行已被启(qǐ)动自律(lǜ)调(diào)查(chá)。相(xiāng)关公告称，交易商协会在日常监测工作中发现，工商(shāng)银行主承销的(de)多期(qī)债务(wù)融资工(gōng)具发行定价严重偏离(lí)市(shì)场合理水平，干扰了市(shì)场秩序，涉嫌违反银行间债券市场自律管理(lǐ)相关规定。

　　4月3日，交易商协会网站(zhàn)披(pī)露，近期(qī)在查(chá)处(chù)四(sì)平市城市发展投资控股有限(xiàn)公司案件时，发(fā)现吉林银行、吉林亿联(lián)银行因违规收取发行(xíng)人大额(é)财务(wù)资助(zhù)，涉嫌违反银行(xíng)间债券市场(chǎng)自(zì)律管理规则，被交(jiāo)易商协会进行自律调查。一同被开展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券、富国(guó)资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交易商协会监管处(chù)罚(fá)力度加强(qiáng)

　　根据交(jiāo)易商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全年，交易商(shāng)协会共(gòng)对(duì)68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律调查和自律问询103次，作(zuò)出各类自律(lǜ)处分99家（人）次(cì)，涉及35家发行人和信用增进机构、4家主(zhǔ)承销商、3家会计师事(shì)务所(suǒ)、1家律师(shī)事(shì)务所、2家(jiā)其(qí)他类型机(jī)构和(hé)54名直接责(zé)任人。作出的处分中，警(jǐng)告(gào)及以上占比超过五(wǔ)成，15家机构(gòu)被暂停一定期限业(yè)务，12位责任人被(bèi)认(rèn)定不适当人选。

　　梳(shū)理通(tōng)报来(lái)看，被通报的原因包括低价(jià)包销(xiāo)多期(qī)债务融资(zī)工具，影响了市场正常秩(zhì)序(xù)；部分债务融资工具未按(àn)照发行文件约定(dìng)开展余额(é)包销，个别债务融资工具挤(jǐ)占了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的正常投标，违背了公平(píng)公正原(yuán)则，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正常(cháng)秩(zhì)序造成(chéng)了一(yī)定不良影响。

　　通报指出，银(yín)行间(jiān)债券(quàn)市(shì)场参与(yǔ)机构在(zài)从(cóng)事相关业务过程中，务必牢(láo)固树(shù)立市(shì)场责任意识，严格遵(zūn)守相(xiāng)关监管规(guī)定和(hé)自律规(guī)则要求，合规展(zhǎn)业(yè)，自觉维护银行间债(zhài)券(quàn)市(shì)场运行秩(zhì)序(xù)。

　　交易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银行间市场基石(shí)机构，承担着(zhe)提高市场流动性、促进(jìn)价格发现(xiàn)的重要作用，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内部控制和(hé)风险管理，确保合规稳健(jiàn)展业，“真做市、做真(zhēn)市”。

　　可以(yǐ)看(kàn)到，近(jìn)期交易商协会的监管处罚力度(dù)明(míng)显加(jiā)大，虽然债券市场参与主体愈(yù)发丰富多(duō)元，市场竞争程度更趋激(jī)烈，但监管(guǎn)底线(xiàn)不能破戒。

　　资(zī)深(shēn)金融(róng)政(zhèng)策(cè)监管专家周毅钦对《国际金融报》记者表(biǎo)示，可以(yǐ)看(kàn)到(dào)，银(yín)行间交(jiāo)易商协会(huì)将继(jì)续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍”的清晰信(xìn)号，引导市场各类主体归位尽责(zé)，维护市场良好秩序。债券承(chéng)销(xiāo)机(jī)构作为债(zhài)券市场(chǎng)的“看门人”，对(duì)于商业银行(xíng)特别(bié)是国有大行(xíng)来说，也需(xū)要肩负起(qǐ)相(xiāng)应的公(gōng)序责任，切实维护好行业的(de)良性竞争生态(tài)。

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