直播短视频(pín)成(chéng)为市场风口(kǒu)，但金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍(réng)将招致监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网显示，日前(qián)四川证(zhèng)监局对恒泰(tài)证券(quàn)某(mǒu)营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指(zhǐ)出，恒泰证(zhèng)券该名员工任职期间(jiān)实名通过(guò)抖音账(zhàng)号发布短视频、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大(dà)盘(pán)及板块走(zǒu)势进行分析、为第三方(fāng)引流(liú)，并收取直播打赏、会员订(dìng)阅费、感谢费等(děng)，谋取不(bù)正当(dāng)利益。

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的(de)即时(shí)性(xìng)，合规(guī)问题也(yě)成为(wèi)证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面(miàn)的问题(tí)。而(ér)无证券(quàn)投顾资质进行(xíng)证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为(wèi)，更被监管所严查。

　　来(lái)看(kàn)详(xiáng)情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规活动(dòng)

　　营业部+员(yuán)工遭警示

　　近(jìn)期，恒泰证券成都天(tiān)府大(dà)道证券营(yíng)业部(bù)及员(yuán)工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　具体(tǐ)来看，四川证(zhèng)监局指出，熊某(mǒu)平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部任(rèn)职(zhí)期(qī)间，实名通过抖音账号发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势(shì)进行分析(xī)、为某(mǒu)“金(jīn)融职业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通过收取直播(bō)打赏(shǎng)、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不正(zhèng)当(dāng)利(lì)益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经营(yíng)机构(gòu)及其工作(zuò)人(rén)员廉洁从业规定》，证券期货经(jīng)营机(jī)构工作人员不(bù)得(dé)违(wéi)规从事营利性(xìng)经(jīng)营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合(hé)法利益相冲突的活动。基于此，四川证(zhèng)监局决定对熊某平(píng)采取出具(jù)警示函的(de)行政监督(dū)管理措施。

　　与此同时， 恒泰(tài)证券成都天府大道(dào)证券营(yíng)业部也被(bèi)出(chū)具(jù)警示函。四川证监局认为，该营业部合规管理不到(dào)位，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总(zǒng)裁(cái)“下海”

　　涉事(shì)员工已离开

　　从(cóng)前(qián)任总裁到普通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗(qí)下热衷于通过短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称(chēng)，牛壮因“专(zhuān)注个人职业发展事宜，已辞任公(gōng)司总(zǒng)裁”。在离职前(qián)，牛壮出镜运(yùn)折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗营的“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气。

　　目前，该账号抖音粉丝(sī)已(yǐ)有(yǒu)138万粉丝(sī)，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮出镜(jìng)的头(tóu)衔仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达(dá)到17.2万，部分(fēn)爆款视(shì)频(pín)播(bō)放量过(guò)万。在抖音(yīn)平台上以恒泰证券(quàn)员工名(míng)义发(fā)布短视频的账号数量也有不少，其中部(bù)分账号(hào)粉丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到此次被监管点名的(de)恒泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号(hào)运营时间不长(zhǎng)，但(dàn)已有6万粉丝，且直播频率(lǜ)较(jiào)高(gāo)。上(shàng)月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日(rì)开播。

　　中证(zhèng)协登记信息显示，熊(xióng)某平于2022年(nián)10月在恒泰证券办理(lǐ)执(zhí)业登记，登(dēng)记岗(gǎng)位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月(yuè)2日即已办理离职注销。同月，熊某平在武汉云掌数字科技(jì)有限公司办理执(zhí)业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨询(xún)（投资顾问）”，目(mù)前登记状态为“正常”。

　　直播推广合(hé)规问题(tí)需警(jǐng)惕

　　受(shòu)疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行业也不例外。由于(yú)直播(bō)活(huó)动的即时性(xìng)，合规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内容(róng)直播、荐股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构黑龙江省容维证券数据(jù)程(chéng)序(xù)化有限公(gōng)司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函(hán)。经查，容(róng)维证券员工马某某无证券投资顾问执业资格，2022年10月以来，马(mǎ)某某通(tōng)过(guò)抖(dǒu)音直播形(xíng)式向(xiàng)公众提供(gōng)关于(yú)证(zhèng)券市(shì)场的分(fēn)析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博(bó)大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单。证监会指(zhǐ)出(chū)，易伟通过微(wēi)博(bó)进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务资质(zhì)，共罚没收(shōu)入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监会机构部下发机构(gòu)监(jiān)管情(qíng)况通报，对证券公(gōng)司(sī)从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网(wǎng)络直播等(děng)形式发表评论，要(yào)确(què)保信息来源合法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势(shì)，引导(dǎo)市场树(shù)立长期投资、价值投资(zī)和理性投(tóu)资的(de)理念等(děng)。

　　监管要求(qiú)，证(zhèng)券公司应进(jìn)一步(bù)加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工(gōng)作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完善(shàn)内部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做(zuò)好内容管理(lǐ)；事中(zhōng)对直(zhí)播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时(shí)处理，避免(miǎn)产生不良影响；直播中(zhōng)出现违规情况的(de)，及时启动内部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国(guó)家广播(bō)电视(shì)总(zǒng)局、文化和旅游部共同制(zhì)定了《网络主播行为规范》。其中提出(chū)，对于需要较高专(zhuān)业水平（如医(yī)疗卫生、财经金融(róng)、法律、教育）的直(zhí)播内容，主播应折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗取(qǔ)得相应执业资质(zhì)。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券公司、证券咨询公司下(xià)发关于排(pái)查(chá)报送网络非法证券活(huó)动信息的通(tōng)知，要求排查填报证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券活动信息，其中重点(diǎn)排(pái)查(chá)假冒仿冒证券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非“自(zì)媒体”账号与(yǔ)APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 折叠小刀哪个快递可以邮寄的 折叠小刀是管制刀具吗