直(zhí)播短视(shì)频成(chéng)为(wèi)市场风口，但(dàn)金融(róng)“大V”并非想(xiǎng)当就能当，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监会官(guān)网显示，日前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券(quàn)某营业部及员工双双出具警示函(hán)。

　　四川证监(jiān)局指出，恒泰证券该(gāi)名员工任(rèn)职(zhí)期间(jiān)实名通(tōng)过抖音账号发布(bù)短视(shì)频、开展(zhǎn)直播，对A股大(dà)盘及(jí)板(bǎn)块走(zǒu)势(shì)进行分析、为(wèi)第三方引流，并收取直(zhí)播打赏、会(huì)员订阅(yuè)费(fèi)、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受(shòu)疫(yì)情期间展(zhǎn)业(yè)限制，视频(pín)直播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例(lì)外。由于直播活(huó)动的即时性，合规问题也(yě)成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播、荐股等行为，更被(bèi)监管所严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自媒体(tǐ)从事违规活动

　　营业(yè)部+员工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券成都(dōu)天府大(dà)道证券营业部及员工遭遇四川(chuān)证监(jiān)局开出(chū)的警示函，涉嫌谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　具(jù)体(tǐ)来看(kàn)，四川证监局指出，熊某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短视(shì)频、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块(kuài)走势进(jìn)行分析、为某“金融职(zhí)业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根据《证券(quàn)期货经营机构吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗及其工作(zuò)人员廉洁(jié)从(cóng)业(yè)规定》，证(zhèng)券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违(wéi)规从事营利性经营活动，违规兼任可(kě)能影响(xiǎng)其(qí)独立性(xìng)的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相冲突的活动。基于此，四川证监局决定(dìng)对(duì)熊某平采取出(chū)具(jù)警示函的行(xíng)政监督(dū)管(guǎn)理措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证(zhèng)券成都(dōu)天(tiān)府大道证(zhèng)券营业部也被出具警示(shì)函(hán)。四川(chuān)证(zhèng)监局认(rèn)为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从业人(rén)员执业行为(wèi)。

　　前任总裁“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普通一线员工，恒泰证券旗下热衷于通过(guò)短视频平(píng)台进行推(tuī)广的人员层出不穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个(gè)人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司(sī)总裁”。在离职前，牛壮出(chū)镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频(pín)平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账号(hào)抖音粉丝已(yǐ)有(yǒu)138万粉(fěn)丝，获赞超(chāo)613万。在视(shì)频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰证(zhèng)券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方(fāng)抖音账号(hào)的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频(pín)播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布短视频的账(zhàng)号(hào)数量也有不(bù)少(shǎo)，其(qí)中部分账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙(sūn)若(ruò)文”等(děng)。

　　回(huí)到此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工熊某(mǒu)平上，虽然抖(dǒu)音账号运营时间(jiān)不长，但(dàn)已有6万(wàn)粉丝，且直播频(pín)率(lǜ)较高。上(shàng)月直(zhí)播暂停期间，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日开(kāi)播。

　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊(xióng)某平(píng)于(yú)2022年10月在(zài)恒泰(tài)证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月2日(rì)即已办理离职(zhí)注销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字(zì)科技有(yǒu)限(xiàn)公司办(bàn)理执业，执业岗位(wèi)为(wèi)“证券投资(zī)咨询（投资顾问）”，目(mù)前登记状态(tài)为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规(guī)问题需(xū)警惕(tì)

　　受(shòu)疫情期(qī)间展业限制，视(shì)频(pín)直播成为各(gè)行各业的新风口，金融行业也不例(lì)外。由于直播活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证券行业抓取“流量”客户(hù)时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　今(jīn)年2月，证券(quàn)投资咨询机(jī)构黑(hēi)龙(lóng)江省(shěng)容维证券数据程序化有限公司被黑龙江(jiāng)证监局(jú)出具警(jǐng)示(shì)函。经查(chá)，容维(wéi)证券员工马(mǎ)某某无(wú)证券投资顾(gù)问执业(yè)资格(gé)，2022年10月以来，马某某通过抖音(yīn)直播形式向公众提供关于证(zhèng)券市场(chǎng)的分析、预测或建议行(xíng)为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开出巨(jù)额罚单。证监会指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐(jiàn)股、预测股市行(xíng)情、宣传并出售投资服务(wù)，但其(qí)未(wèi)吃斑鸠能提高性功能吗，男人吃斑鸠补性功能吗取得(dé)从事证券投资咨询(xún)业(yè)务的(de)核(hé)准，不具(jù)备证券投(tóu)资咨询从业(yè)资格及业务资质，共罚没收入近2400万(wàn)元(yuán)。

　　2021年(nián)10月，证监会机构部下发机构监管情况通报，对证券公司从业人(rén)员网(wǎng)络直播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直播等形式发表评(píng)论(lùn)，要确保信息来源合(hé)法合规、研(yán)究方法专业(yè)审慎；充分发(fā)挥专业(yè)优势(shì)，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价值投(tóu)资和理性投资的理(lǐ)念等。

　　监(jiān)管要求，证券(quàn)公司(sī)应进(jìn)一步加强对证券(quàn)公(gōng)司工作人员直(zhí)播展业(yè)的(de)管理，完善内部管控机制(zhì)， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进行(xíng)把关，做(zuò)好(hǎo)内容管理；事中对直播(bō)进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况及(jí)时处理，避(bì)免产(chǎn)生不良(liáng)影响(xiǎng)；直播中(zhōng)出现违规情况的，及(jí)时启动内部(bù)问责(zé)机(jī)制。

　　2022年6月，国(guó)家广播电视总局、文(wén)化和旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网络主播行为规(guī)范》。其中提出，对(duì)于需要(yào)较高(gāo)专(zhuān)业水平（如医疗卫生、财经(jīng)金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播(bō)应取得相(xiāng)应(yīng)执业资质。

　　另外，近期中证协也(yě)向各家(jiā)证券公司(sī)、证券咨询公司(sī)下发关于排(pái)查(chá)报送网(wǎng)络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通(tōng)知，要求排(pái)查填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其中重点排(pái)查假(jiǎ)冒仿冒(mào)证券经营机构和人(rén)员等涉非(fēi)“自媒(méi)体(tǐ)”账(zhàng)号与APP。

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