昨日晚(wǎn)间，证监会(huì)就《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管(guǎn)管理规定（征求意见稿）》向社会公(gōng)开征求意见。

　　进一步规范(fàn)证(zhèng)券(quàn)期货市场主机交易(yì)托管服务(wù)和相(xiāng)关租(zū)用活动

　　为规范证券期(qī)货市场(chǎng)主机交易托管活动，保护(hù)投资者合法权益，维(wéi)护(hù)证券期(qī)货(huò)市(shì)场安全平稳运行，证监会起草了《证券期货市场(chǎng)主机交易托管(guǎn)管理规定(dìng)（征求(qiú)意(yì)见稿）》（以下(xià)简(jiǎn)称《管理(lǐ)规定》），于昨日向(xiàng)社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交(jiāo)易所向市场相关(guān)机构提供主机交易托管资源，为行业提供信息科(kē)技基础支撑服务(wù)，对(duì)于提(tí)升(shēng)行业信息基础(chǔ)设施运维水平(píng)，保(bǎo)障行业信息(xī)系统安(ān)全稳定运(yùn)行发挥(huī)了重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随(suí)着证券期(qī)货市场的不断发展，主机交(jiāo)易托管资源(yuán)分配不尽(jǐn)合理、线路时(shí)延不尽一致(zhì)、安全(quán)保障能力有待提升等问题(tí)逐渐凸(tū)显，为进一步规范(fàn)证(zhèng)券期(qī)货市场(chǎng)主机交(jiāo)易(yì)托管服务和相关租用活动，促进证券期货市(shì)场的(de)平稳(wěn)健(jiàn)康发展，证(zhèng)监会起草《管理规(guī)定》。

　　据悉，《管理规定》起草(cǎo)思路有三。一(yī)是全面(miàn)覆盖(gài)各类主体。结合(hé)业务活动(dòng)的具体特点，《管理规定》将主机交(jiāo)易(yì)托管相关主(zhǔ)体(tǐ)分为证券期货交易所和证券期货经营机构两(liǎng)部分(fēn)，分(fēn)别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并要求其(qí)他类(lèi)型的(de)参(cān)与主体参照执行(xíng)有关规定。

　　二(èr)是(shì)切实守住安全底线。安全运行是从事主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规定了主机交易托(tuō)管资(zī)源的安全管(guǎn)理要求，明(míng)确了证券期货经(jīng)营机构(gòu)的尽(jǐn)职(zhí)调查和业(yè)务审批机(jī)制，从安全的(de)角度作出全面规定。

　　三是促进服务公(gōng)平合理(lǐ)。《管(guǎn)理规定》将公平合理原则，体(tǐ)现在证券期货(huò)交易所(suǒ)和证券期货经营(yíng)机构从事主机交易托管服务和相关(guān)租用活(huó)动的各个环节，同时(shí)也充(chōng)分注重有关规定(dìng)落地过程中的可(kě)操作性，切实提升市场主(zhǔ)体的获得感。

　　从主要(yào)内容来看，《管(guǎn)理规(guī)定》共(gòng)五章28条，对(duì)证券期货行(xíng)业主(zhǔ)机交易托管服务和相关租(zū)用活(huó)动提出了要求。

　　具体(tǐ)来看，首先是总则(zé)明确立法宗旨、适用范(fàn)围(wéi)，从事主(zhǔ)机交易托管服(fú)务和相关租(zū)用(yòng)活动(dòng)的基(jī)本原则(zé)以及(jí)监督管(guǎn)理(lǐ)。

　　根据(jù)《管理(lǐ)规定》，所谓主机交易(yì)托管资源，是指证券(quàn)期货交易所提供(gōng)的机房机柜(guì)、通信网(wǎng)络、软件或(huò)硬件设(shè)施等资源，部署(shǔ)在相(xiāng)关资源的信息系统可(kě)以连(lián)接证(zhèng)券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)交(jiāo)易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证(zhèng)券期货交易所(suǒ)提供主机交易托管服务有关(guān)要(yào)求。主要包括：要(yào)求证券期货交易所实(shí)施专(zhuān)区管理，统一(yī)专(zhuān)区交(jiāo)易时(shí)延，建设(shè)运维(wéi)要求不(bù)得低于《证券期货(huò)业信息系统托管基本要求》中三级系(xì)统的受托方(fāng)要求；从资源(yuán)保障、资源分配、服务申请(qǐng)、服务协议、收费(fèi)要(yào)求(qiú)、服务退出与资源再分(fēn)配(pèi)等方面(miàn)保(bǎo)障证(zhèng)券期货(huò)交易所提供有(yǒu)关服务的(de)公(gōng)平合理；加强风险(xiǎn)防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健(jiàn)全监控指标及应急处置机(jī)制。

　　《管理规定》要求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交(jiāo)易托管(guǎn)服务的，应当将(jiāng)主机(jī)交易托(tuō)管资(zī)源和其(qí)他主机托管资源进行区(qū)分，对(duì)主机交易托管资源实施专区管理，并确保(bǎo)相(xiāng)关专区到(dào)核心交易(yì)系统通信前端的通信时延保持一致(zhì)。

　　再次是证券期货经营机(jī)构要求。明确了证券期(qī)货经营(y华夏儿女指什么意思，华夏儿女是啥意思íng)机构租用主机交易托(tuō)管(guǎn)资源有(yǒu)关要求。具(jù)体来看，从安全保(bǎo)障方(fāng)面，对(duì)证券(quàn)期货经营(yíng)机(jī)构租用(yòng)主机交易托(tuō)管资源的一(yī)般要(yào)求作出(chū)规定(dìng)。从能力评估、治理架(jià)构(gòu)、尽职调(diào)查等方面确保证券(quàn)期货经营(yíng)机构能够保障客(kè)户设施的安全运行。明(míng)确证券(quàn)期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的(de)报告要(yào)求(qiú)。

　　《管理(lǐ)规(guī)定(dìng)》提到，证券期货经营机构租用主机交(jiāo)易托管资源(yuán)部署客户(hù)提供(gōng)的软件或硬(yìng)件(jiàn)设施（以下简称证(zhèng)券期货经营(yíng)机构(gòu)部署(shǔ)客户(hù)设施）的，应当从(cóng)人员保障、资金投入(rù)、客户(hù)需求等(děng)方面充分评估(gū)，审(shěn)慎选(xuǎn)择服(fú)务客(kè)户，确保(bǎo)自身能力可(kě)以保障(zhàng)客户软件或硬件设施的(de)安(ān)全运行(xíng)，并将不同(tóng)客户的信息系统、客户与经营机构的信息系统(tǒng)进(jìn)行有效隔离。

　　最(zuì)后(hòu)是(shì)监督管(guǎn)理(lǐ)。明确证券期货交易所的(de)监管报告义务，规定中国证监会及其派出机(jī)构(gòu)结合法定职责，对(duì)证券(quàn)期(qī)货(huò)交(jiāo)易所及证(zhèng)券期货经营机构实(shí)施现(xiàn)场(chǎng)检查(chá)和非现场检查，并规定相应(yīng)罚则。

　　根据《管理规定(dìng)》，证券(quàn)期货(huò)交易(yì)所违反本规定，或者在(zài)监管工(gōng)作中不履(lǚ)行职(zhí)责(zé)，或者不履行本规定有关报告义务(wù)的，中国证(zhèng)监会可以对证券期货交易(yì)所采(cǎi)取监管谈话、出(chū)具警示函、责令(lìng)限期(qī)改(gǎi)正(zhèng)等(děng)行政(zhèng)监(jiān)管措(cuò)施，对有关(guān)高(gāo)级管理人(rén)员(yuán)给予警告、记过(guò)、诫(jiè)勉(miǎn)谈话、通报批评、撤职等行政处分，并责令证券期货(huò)交易所对其他责任人(rén)给(gěi)予纪律处(chù)分。

　　证券期(qī)货经营(yíng)机(jī)构(gòu)违反本(běn)规定，中国证监会及(jí)其派出机构可以依照(zhào)《证(zhèng)券期货业网络和信息安(ān)全管理办(bàn)法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构(gòu)和人员采取行政监管(guǎn)措施。

　　上(shàng)海证(zhèng)券交易所原副总经(jīng)理刘逖接受监察调查(chá)

　　据(jù)昨日中央纪委国家(jiā)监委驻(zhù)中国(guó)证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省纪(jì)委监委消(xiāo)息(xī)，上海(hǎi)证券交易(yì)所原副(fù)总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻(zhù)中国证监会纪(jì)检监察组和(hé)浙江省台州市监委监(jiān)察调查。

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