在“扶优(yōu)限(xiàn)劣”的基(jī)本方针下，私募基金行(xíng)业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金(jīn)业(yè)协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化(huà)运营原(yuán)则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协会拟对雪杉基金公开谴(qiǎn)责(zé)、暂(zàn)停受(shòu)理其私募基金产品备案六(liù)个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规风控负责人的(de)黄某(mǒu)公开谴责。

　　因(yīn)4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六个月

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投资基金(jīn)业协会网站披(pī)露(lù)了一则纪律处分事先告知书(shū)送达公(gōng)告(gào)。经查(chá)，深圳雪杉基金管理有(yǒu)限公(gōng)司（简称“雪(xuě)杉(shān)基(jī)金”）涉嫌从事(shì)违法违规(guī)行为，时任高级管理人员(yuán)黄某应当(dāng)对(duì)此承担法律责任，协会拟对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉(shān)基(jī)金存在四(sì)项违规行为：

　　一是违反专业化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿杏达成《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由(yóu)债券发行人(rén)关联方(fāng)出资认购上海(hǎi)阿杏产品份(fèn)额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私(sī)募证(zhèng)券投资基金”最(zuì)终投向指定债券产品。其二(èr)，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉与株洲新芦淞(sōng)产业发(fā)展(zhǎn)集团有限公司（以下(xià)简称株洲(zhōu)新芦淞(sōng)）签署《投资合作协(xié)议》，约定由指定第三方认(rèn)购“雪杉夏桐(tóng)7号私(sī)募(mù)证(zhèng)券投资基金(jīn)”，并由该产品购买指定债券。以(yǐ)上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基金(jīn)管理(lǐ)人专(zhuān)业(yè)化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私(sī)募证券(quàn)投资(zī)基金”“雪杉夏桐(tóng)2号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分(fēn)别(bié)投向上海映雪投(tóu)资管理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下简称上海(hǎi)映雪）在管产品“映(yìng)雪吴钩15号(hào)私募基金(jīn)”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年(nián)2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管(guǎn)产品共计5610万(wàn)元。

　　投(tóu)资期间(jiān)，深圳雪杉董(dǒng)事长郑宇(yǔ)为上海映雪执行事(shì)务合伙(huǒ)人(rén)、实际控制人(rén)，上述交(jiāo)易构成关联交易，但深圳雪杉未向(xiàng)投资者进行明(míng)确(què)、充分地披露。

　　三是未落(luò)实投资者(zhě)适当(dāng)性管理要求。雪(xuě)杉(shān)春茗1号基金的投(tóu)资者(zhě)王某的基金(jīn)合(hé)同(tóng)于(yú)2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测评问卷(juǎn)则于(yú)2016年9月(yuè)21日签署。

　　四是一般员(yuán)工(gōng)违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓(tuò)展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在(zài)兼职(zhí)情况。

　　黄某于2016年3月至(zhì)2019年4月任深(shēn)圳雪杉合规风控负(fù)责人，应当对(duì)发生在各自任职(zhí)期间(jiān)公司的违规行(xíng)为承(chéng)担相应责(zé)任。

　　根据(jù)相关规定，协会拟对(duì)深圳雪(xuě)杉公开谴责(zé)、暂停受(shòu)理其私(sī)募基(jī)金产品备案(àn)六个月；对(duì) 黄某(mǒu)公开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾(céng)收警示函

　　值得鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读注意的(de)是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉基金首次遭监(jiān)管处(chù)罚。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉(shān)基(jī)金出具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金在从(cóng)事私募基金业务活(huó)动(dòng)中，存在未履行(xíng)谨慎(shèn)勤勉义务(wù)、未(wèi)采取问(wèn)卷调查等方式对个别投(tóu)资者的风险识别能力(lì)和风险承担能力进(jìn)行(xíng鸢尾花怎么读拼音，鸢怎么读)评估、未按照合同约定如(rú)实(shí)向(xiàng)投(tóu)资者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者(zhě)合法权益的重大信息(xī)等情形。依据《私募管(guǎn)理办法(fǎ)》第三(sān)十(shí)三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募(mù)映(yìng)雪投资居股东之列

　　雪(xuě)杉(shān)基金成立于2015年，注册(cè)资(zī)本为3250万元，机(jī)构类型为私募证(zhèng)券投资基金管理人，全职(zhí)员工人数(shù)14人，管理规模区间为20-50亿元。去(qù)年(nián)2月(yuè)份，雪杉基金(jīn)曾进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总(zǒng)经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规风控负责人为(wèi)曾峤。

　　值(zhí)得(dé)注意的(de)是，百亿私募映雪投资为雪杉基(jī)金(jīn)的股东，持股占比4.2％。

　　除(chú)此之(zhī)外，雪杉基金还有(yǒu)一家关联公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募(mù)股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股(gǔ)成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效(xiào)应，为投资人寻找(zhǎo)海外长期稳定资产(chǎn)的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指数、利率、汇(huì)率(lǜ)、指标性股指等宏(hóng)观经济和(hé)估(gū)值指标，以分析并提取经济(jì)周期中(zhōng)的趋势性行(xíng)业和事件以最(zuì)大化(huà)投资上行收(shōu)益，同时引(yǐn)入非公开(kāi)市场(chǎng)投资中的(de)个(gè)体性估值(zhí)和(hé)内(nèi)在价值分析体系(xì)，以(yǐ)更好锁定投资的下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基(jī)金官网(wǎng)的新闻动态便停止(zhǐ)更新。

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