直(zhí)播短视频(pín)成为市场(chǎng)风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违(wéi)规展业仍(réng)将(jiāng)招(zhāo)致监管处罚(fá)。

　　证监会(huì)官(guān)网显示(shì)，日前四川证监局(jú)对(duì)恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双(shuāng)双出具警示函(hán)。

　　四川证监局指出，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过(guò)抖音(yīn)账号发(fā)布短视(shì)频、开展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘(pán)及板(bǎn)块(kuài)走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并(bìng)收取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感(gǎn)谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期(qī)间展(zhǎn)业限制，视频直播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也不例外(wài)。由于直播(bō)活动的即时性，合规问题也成为(wèi)证券行业(yè)抓取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资质进行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等(děng)行为，更被(bèi)监管所严查。

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　　利用自媒体从(cóng)事违(wéi)规(guī)活动

　　营(yíng)业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部及(jí)员工遭遇(yù)四川证监局开出的(de)警(jǐng)示函，涉嫌谋取不正当(dāng)利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊某平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天府大道证券营业(yè)部任职期(qī)间，实名(míng)通(tōng)过抖音账(zhàng)号发布短(duǎn)视(shì)频(pín)、开展(zhǎn)直播，对(duì)A股大盘(pán)及板块走势进行分析、为某“金融职(zhí)业(yè)技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直播会员订阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期货经营机(jī)构及(jí)其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券(quàn)期货经营机构工作人员不得违规从事营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能(néng)影(yǐng)响其独立(lì)性的职(zhí)务或者从(cóng)事与所在机构或者投资者合法利益(yì)相冲突的活动。基于此，四川证监(jiān)局决定对熊某平采取出具警示函的行政(zhèng)监督管理(lǐ)措(cuò)施(shī)。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券(quàn)营业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局认为，该(gāi)营业(yè)部合规管理不到(dào)位，未严格规范从业人员执业行为。

　　前任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已(yǐ)离开

　　从前(qián)任总裁到普(pǔ)通一线员工，恒泰证(zhèng)券旗下热衷于通过短视频平台卅是什么意思，卅是什么意思,读音进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证券公告称，牛(niú)壮因“专注(zhù)个人职业发(fā)展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离(lí)职(zhí)前，牛(niú)壮出镜运营(yíng)的“牛得林奇”账号在(zài)视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒(héng)泰(tài)证券总裁”。

　　此外，恒(héng)泰证券官方抖音账号的粉丝数(shù)量也达(dá)到17.2万(wàn)，部分爆款视频(pín)播放量过万。在抖音平台上(shàng)以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发(fā)布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部分账(zhàng)号粉丝数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回到(dào)此次被监管点名的恒泰(tài)证券(quàn)员工(gōng)熊某平(píng)上，虽然抖音账(zhàng)号运营时间不长(zhǎng)，但已有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短视频中(zhōng)留言追问(wèn)，期待(dài)早日开播(bō)。

　　中(zhōng)证协登(dēng)记信息显(xiǎn)示(shì)，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执(zhí)业(yè)登记，登记岗位为“一(yī)般证券业务”，3月2日即已办理离职注(zhù)销。同月(yuè)，熊某平在武汉云掌数字科技有限公司(sī)办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需(xū)警惕

　　受疫情(qíng)期间展业限(xiàn)制，视(shì)频直播成为(wèi)各(gè)行各业(yè)的新风口，金融行业(yè)也(yě)不例外。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”客户时需要直面(miàn)的问(wèn)题(tí)。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行证券内(nèi)容(róng)直播(bō)、荐(jiàn)股等(děng)行为，更被监管所(suǒ)严查(chá)。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨(zī)询机(jī)构黑龙江省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证监局(jú)出具警示函。经查(chá)，容维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券(quàn)投资(zī)顾(gù)问执(zhí)业资格，2022年10月以来，马某某(mǒu)通过抖(dǒu)音(yīn)直(zhí)播形式向公(gōng)众提供关于证券(quàn)市场的(de)分(fēn)析(xī)、预测(cè)或(huò)建议行(xíng)为。

　　3月初(chū)，证(zhèng)监会对微博(bó)大V易(yì)伟开出巨额罚单(dān)。证监会指(zhǐ)出，易(yì)伟(wěi)通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市(shì)行情、宣传并出(chū)售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从事证券投资咨询业(yè)务(wù)的(de)核准，不具备证券投(tóu)资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收(shōu)入(rù)近2400万元。

　　2021年10月(yuè)，证监会(huì)机构部下发机构监管情(qíng)况通报，对(duì)证券公司从业人员网络直播提出监(jiān)管要求。证(zhèng)券公司工作人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信息来(lái)源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期投资、价(jià)值投资和(hé)理性投资的理(lǐ)念(niàn)等。

　　监管要求，证券公司应进一(yī)步加强对证券公司(sī)工作人员(yuán)直(zhí)播展业的(de)管理，完(wán)善内部管控机制， 事(shì)前对(duì)直播内容(róng)进(jìn)行把(bǎ)关，做好内容管理；事中对(duì)直播进行监测监控，遇有重(zhòng)大情况(kuàng)及时处(chù)理，避免(miǎn)产生不良影响；直(zhí)播中(zhōng)出现违规(guī)情况的，及(jí)时启(qǐ)动(dòng)内(nèi)部问(wèn)责机(jī)制(zhì)。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家广播电视总局(jú)、文化(huà)和旅游部共(gòng)同制定了(le)《网络主(zhǔ)播行为规范》。其中提出(chū)，对于(yú)需要(yào)较(jiào)高(gāo)专业(yè)水平（如医疗(liáo)卫生(shēng)、财经金融、法律(lǜ)、教育）的直播内(nèi)容，主播应取得相(xiāng)应执(zhí)业(yè)资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券(quàn)公司(sī)、证券咨询(xún)公司下发关于(yú)排查报送网(wǎng)络(luò)非法证(zhèng)券活动(dòng)信(xìn)息(xī)的(de)通知，要求排查填报证券(quàn)领域涉及非法证券活(huó)动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿(fǎng)冒证券(quàn)经营机构和人员等涉非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与APP。

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