涉及多项违规，这家A股期货公司被罚

又有期货公司收到罚单(dān)，这(zhè)次是A股上市公司瑞达期货(huò)。

4月19日，海南证监局网站发布公(gōng)告，因互联网(wǎng)业务管控不到位等多项问题，瑞达期货(huò)海(hǎi)南分公司被采取责令改正监管(guǎn)措施。近期，已(yǐ)有多家(jiā)期货(huò)公司(sī)及多位从业人员被处罚，行业监管正在持续加强(qiáng)。

瑞达期(qī)货海南分公司及相关(guān)人(rén)员被罚

海南证监局在上述处罚决定(dìng)书中指出，经查，瑞达期货海南分(fēn)公司存(cún)在以下问题：一是(shì)客户信息管(guǎn)理不当；二是互联网业务(wù)管控(kòng)不到位，对客户反映的情况未进行核实处理和报告，互联网渠道(dào)客户(hù)信息管理机制缺(quē)失；三是营销人员管理和考核机制缺失，人员招聘、员工档(dàng)案审查和管(guǎn)理、岗位分工、营销(xiāo)人员客户归属分配和薪酬计算混乱，廉洁从业(yè)管理不足(zú)；四(sì)是适当性管理落实不到位，风险测评环节未全面考虑客户信息并(bìng)审慎评估其风险承受能力，未关注客(kè)户短期内提升(shēng)风险等级且前后问卷中关键(jiàn)信息不一致的情况。

海南证监(jiān)局对(duì)瑞达期货海南分公司采取责令改正的监管(guǎn)措施，并记入(rù)资(zī)本(běn)市场(chǎng)诚信档案数据库。同时要求该公司应采(cǎi)取切实有(yǒu)效的措施，对相关问题(tí)进行整改，并(bìng)在收到(dào)决定书之日起30日内提(tí)交(jiāo)书面整改(gǎi)报告。

同日(rì)，海南证监局还公告，对李敏、陆(lù)丽丽、贺小龙等三名瑞达期货海南分公司人员(yuán)采(cǎi)取出具警(jǐng)示函措(cuò)施。海南证监局(jú)在相关决定书中表示，李敏作为瑞达期货海南(nán)分公(gōng)司副总经理，对公司上述违规行为负有直接责任，且李敏存在为(wèi)员工出具虚(xū)假离职证明、人(rén)为调高个别营销人(rén)员绩效并与其发生大额资(zī)金往来的情形；陆丽丽作为负责人，对分公司业务和人员了解不充分、管控不力，依法对上述违规行为(wèi)负有责任；贺小龙作为瑞达期货海南分公司业(yè)务主管，对相关(guān)违规行(xíng)为负有直接(jiē)责任，且贺小龙在接受海南证监局现场检查时不够配合，未能如实提供掌握(wò)的相关资料。

瑞达期货创建于1993年，是(shì)国内大型全(quán)牌照期货公司。该公司2019年在深交所挂牌上市，成为深交所(suǒ)期货第一(yī)股、是(shì)第二家(jiā)登陆A股的(de)期(qī)货(huò)上(shàng)市公司。此前发布的年报显示，瑞(ruì)达(dá)期(qī)货2023年营业总收入为9.26亿元，同比(bǐ)减少56.01%；归属于上市公司股(gǔ)东的净利润2.44亿元，同比减少16.95%。截至4月19日收盘，瑞达期货股(gǔ)价为11.49元，今年(nián)累计跌幅已达到22.89%。

期货业连收罚单

瑞达期货并非个例，近期，已有多家期货公司(sī)及多位(wèi)从业人员被处罚，表明行业监管正(zhèng)在进一步加强。

4月12日，因(yīn)负(fù)责人为配资活动提供便利违规行为，中天期货有限责任公司宁海世贸中心营业部被(bèi)宁波证监局采取责令改正(zhèng)措施，该营业部负责人陈建刚被出具(jù)警(jǐng)示函。公开信息显(xiǎn)示，中天期货有限责任公司成立于1993年，前身为银建期货经纪有限(xiàn)责任公司，是国内最早成立、在国家工商(shāng)总局注册的专业期货(huò)经纪公司之一。2015年10月12日，经核准，中(zhōng)天证券(quàn)股份(fèn)有限公司成为(wèi)中天期货的全(quán)资控准油股份2023年实现营收2.72亿元扣非净利润同比减亏近58%股股东(dōng)。

4月3日，深圳证监局官网发(fā)布监管措施决定书，对先锋期货采取责令改正措施。经查，先锋期货对次席交易系(xì)统管理存在以下问题：上线前对系统功(gōng)能测试不充分(fēn)，未对信息(xī)技术系统服务机构操作及变更系统行为进行监控，未有效保护客户信息等。先锋期货注(zhù)册资(zī)本为1.5亿元，第一大股东为国内百亿私募合晟(chéng)资(zī)产，持股比例为90.91%，入股时间(jiān)为2018年5月。

而在今年3月，中(zhōng)期协官网连发6份对(duì)于期货从业人员或子公司人员(yuán)的纪(jì)律惩戒决定，涉及的违规行为包括“以他人名义从事期货交易”“以(yǐ)个人名义接受(shòu)客户委托代理客户进行期货交易”“为配资活动提供便利”等，其(qí)中情节严重者被给予“撤销期(qī)货从业资格并(bìng)在3年内拒绝(jué)受理其期(qī)货(huò)从业资格申(shēn)请”的纪(jì)律惩戒。

此外，3月初，上海证监局还(hái)对天鸿(hóng)期货及其四名高管开出罚单。天鸿期货因“未按规定及(jí)时向上海(hǎi)证监(jiān)局报告股权变更(gèng)、章程修改等(děng)事项”、“任用不符合任职条件的人员担任高(gāo)级管(guǎn)理人员”等(děng)10项问题被采取责(zé)令改正的监管措施，四名高管被采取出具警示函(hán)及监管谈话的监管措施。