零容忍！又有券商投行收罚单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券公告称，因豫(yù)金刚石45亿(yì)定(dìng)增旧(jiù)案，证监(jiān)会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计被罚没逾750万元。

　　合计罚(fá)没750多(duō)万

　　两(liǎng)名保代已离职(zhí)

　　公告显(xiǎn)示，5月12日，公司收到中国证监(jiān)会《行(xíng)政处罚事先告知书》，公(gōng)司涉(shè)嫌在郑州华(huá)晶金刚石股份有(yǒu)限公(gōng)司2016年(nián)非公(gōng)开发行股票及持续督导期间未勤勉(miǎn)尽责案，已由中国证监会调查完毕，中国(guó)证(zhèng)监会依(yī)法拟对公司做出行政处(chù)罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股(gǔ)票的审(shěn)查反(fǎn)馈意(yì)见(jiàn)中要求保荐(jiàn)机构对本次发行对象的认购资金来源(yuán)及(jí)合法性、是否具备履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求(qiú)对本次非公开发(fā)行对象之一北京天(tiān)证远洋基(jī)金管(guǎn)理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称 “天证(zhèng)远洋”）的资金来源审(shěn)慎核查。天(tiān)证(zhèng)远洋实际出资与其承诺不符。公司出(chū) 具的《非公开发行股票的(de)上市保荐书(shū)》《非公(gōng)开发行股票发行过程(chéng)与认购对象合 规性的报告》存(cún)在(zài)虚假记(jì)载。

　　此(cǐ)外，东北(běi)证券在持续督导期间(jiān)未对(duì)募(mù)集(jí)资金置换预投(tóu)资金事项审慎核查，未充分 核查募(mù)集资金(jīn)投(tóu)入(rù)项目的情况(kuàng)，未充分关(guān)注募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉(shè)诉(sù)事(shì)项保(bǎo)持合理的职(zhí)业怀(huái)疑。

　　因此，中国证监会拟决定(dìng)：对(duì)东(dōng)北证券责令(lìng)改正，给予警告，没收保荐业(yè)务收入188.7万元，并(bìng)处以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保(bǎo)荐代(dài)表人于国庆(qìng)、葛建伟给予警告(gào)，并分别(bié)处以20万元罚款；对(duì)持(chí)续督导(dǎo)期的保荐(jiàn)代表人郑克国、张旭东给予警告(gào)，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给予警告(gào)，并处(chù)以5万(wàn)元(yuán)罚(fá)款。

　　据(jù)记者查(chá)询，保荐代表人于国庆、葛建(jiàn)伟(wěi)已查无数据，这意味着两人已经离开了证券行(xíng)业。

　　而郑(zhèng)克国已经(jīng)离(lí)开东北证券，在2018年入职了中天证券。傅(fù)坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂停<汉语拼音u在什么时候上面加两点，拼音里的u什么时候加点/strong>

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增(zēng)项(xiàng)目已时隔近七年，但证监(jiān)会仍对东北证券立案调(diào)查并处以三(sān)倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面(miàn)注(zhù)册(cè)制背景下(xià)，继续保持强监管、压实中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心(xīn)。

　　对于东北证券而言，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目(mù)，成功发行(xíng)的仅(jǐn)有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少(shǎo)3家；承(chéng)销金额合(hé)计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承(chéng)销保荐收入合(hé)计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收(shōu)入在(zài)65家券(quàn)商中位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东(dōng)吉林信(xìn)托因自身经营发展(zhǎn)需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日(rì)期(qī)间(jiān)按市场价格减(jiǎn)持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不过(guò)，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没(méi)有任何(hé)一股。

　　同时去(qù)年7月就已经公(gōng)布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落。

　　据了(le)解，按(àn)相关规定，东北证(zhèng)券在被中国(guó)证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得减持(chí)股份。鉴于上(shàng)述转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均(jūn)属于规定不得减持范畴，上述(shù)规定期间，亚泰集团和吉(jí)林(lín)信(xìn)托不得减持公司(sī)股份(fèn)。

　　不过随着东北证券(quàn)的罚(fá)单尘埃落地，东(dōng)北证券(quàn)的(de)股权变或将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报(bào)显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元，同(tóng)比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿(yì)元，扭亏为盈，同比增(zēng)长244.09％。

　　公司(sī)表示(shì)，业绩变动的主要原因(yīn)是公司投资与销售交易业务、投资银(yín)行业务收入增加所致。