直播短视频(pín)成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就(jiù)能当，违规展业仍将(jiāng)招致监(jiān)管处罚。

　　证监会官网显(xiǎn)示，日前四川证监局对恒(héng)泰证(zhèng)券某营业部及员(yuán)工双双出具警示(shì)函。

　　四川(chuān)证监局指出，恒泰证券该名员工(gōng)任职期间(jiān)实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发(fā)布短(duǎn)视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行(xíng)分(fēn)析、为第(dì)三(sān)方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫情期间展业限制，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由于直播(bō)活动的即时(shí)性，合规问题也(yě)成为证券行业抓取“流量”时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证券内容直播、荐股等行为，更被监(jiān)管(guǎn)所(suǒ)严(yán)查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违(wéi)规活动(dòng)

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券(quàn)营(yíng)业部(bù)及员工遭遇四川证监局开出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不正当利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天(tiān)府(fǔ)大道证券营业部任职期间，实名(míng)通过抖(dǒu)音账号发布短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板(bǎn)块走势进行分(fēn)析、为某(mǒu)“金融职业技(jì)能学校”引流(liú)，并(bìng)通过收取(qǔ)直播打赏、直播会(huì)员订阅费、感(gǎn)谢费等方式谋取不(bù)正当利益。

　　根(gēn)据(jù)《证券期货(huò)经营机构及其(qí)工作人员廉(lián)洁从业(yè)规(guī)定》，证券期(qī)货经营(yíng)机构工作(zuò)人员不得(dé)违(wéi)规(guī)从(cóng)事营利性经(jīng)营(yíng)活动，违规(guī)兼任可能影响其独(dú)立性的(de)职(zhí)务或者从事与所在(zài)机构或者(zhě)投资者合(hé)法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决定对熊(xióng)某(mǒu)平采(cǎi)取出具警示函(hán)的行政监(jiān)督管理措施。

　　与此同时， 恒(héng)泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部(bù)也(yě)被出具警示函。四川证监局认为(wèi)，该营业(yè)部合规管(guǎn)理不到位(wèi)，未严格规范从(cóng)业(yè)人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下海”

　　涉事员工(gōng)已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗(qí)下热衷(zhōng)于通过短视(shì)频平台(tái)进行推广的人(rén)员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒泰证券公告称，牛壮因“专注个人职业(yè)发展事(shì)宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁”。在(zài)离职前，牛壮出镜运营的“牛得林奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的(de)头衔(xián)仍为“原恒泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒(héng)泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款视频播放(fàng)量过万。在(zài)抖音(yīn)平台上以(yǐ)恒泰证券员(yuán)工名义发布短视频的账号(hào)数量也有不少，其中部(bù)分账号粉(fěn)丝数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等(děng)。

　　回到此次被监(jiān)管点名(míng)的恒泰(tài)证券员工(gōng)熊某(mǒu)平上(shàng)，虽然抖音(yīn)账号运营时间(jiān)不长，但已有6万(wàn)粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大(dà)量粉丝在其短视频中留言追(zhuī)问，期(qī)待早日开(kāi)播。

　　中证协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年(nián)10月在恒泰证(zhèng)券办理(lǐ)执业登记，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即已办理离(lí)职注(zhù)销。同(tóng)月(yuè)，熊某平在(zài)武汉云掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各业的(de)新风(fēng)口，金融行业(yè)也(yě)不例(lì)外。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也(yě)成(chéng)为证券行业抓取(qǔ)“流(liú)量(liàng)”客户时需要直面的问题。而(ér)无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进(jìn)行证(zhèng)券(quàn)内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙江省容维(wéi)证(zhèng)券数据程序(xù)化有限公司被(bèi)黑龙江证监局出(chū)具警示函。经(jīng)查，容维证券员(yuán)工马某(mǒu)某无证券(quàn)投(tóu)资(zī)顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播(bō)形式向公众提(tí)供关于证券市场(chǎng)的分析、预测或建议行为。

　　3月初，证监会对微博大V易伟开(kāi)出(chū)巨(jù)额罚单。证监会(huì)指出(chū)，易伟通过微(wēi)博进行荐股、预(yù)测(cè)股市行情、宣传并出(chū)售(shòu)投资服务(wù)，但其(qí)未取得从事证券投(tóu)资咨询(xún)业务的核准(zhǔn)，不(bù)具(jù)备证券投资咨询从业资(zī)格及业(yè)务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报(bào)，对(duì)证券公司从(cóng)业人员网(wǎng)络直播提出监管要(yào)求。证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作人员通(tōng)过(guò)网(wǎng)络直播等(děng)形式发(fā)表评论(lùn)，要确(què)保信息来源(yuán)合法合规、研(yán)究方法专(zhuān)业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公(gōng)司应进一(yī)步(bù)加(jiā)强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播展业的管理，完(wán)善内部管控机(jī)制， 事前对(duì)直播(bō)内容进行把(bǎ)关，做好内容管理(lǐ)；事中对直播进行(xíng)监测监(jiān)控，遇有(yǒu)重大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播(bō)中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国(guó)家(jiā)广播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游部共同制定了(le)《网络主播行为a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需(xū)要较高(gāo)专业(yè)水平（如(rú)医疗卫生、财(cái)经金融、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期中(a4纸一半a4纸一半大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸大的照片是几寸的啊，a4的一半大小的照片是什么尺寸zhōng)证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券(quàn)咨询公(gōng)司下发(fā)关于排查报送网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的通知，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法证(zhèng)券活动(dòng)信息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等涉(shè)非(fēi)“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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