直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大(dà)V”并非想当就能(néng)当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证监(jiān)会(huì)官网(wǎng)显示，日前四川(chuān)证监局对(duì)恒泰证券某(mǒu作家许地山简介，许地山简介资料)营业部(bù)及(jí)员(yuán)工双双出具警示函。

　　四川证(zhèng)监局指出，恒泰证券该名(míng)员(yuán)工任职期(qī)间实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短(duǎn)视(shì)频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走(zǒu)势(shì)进行分析、为第三方引流，并(bìng)收(shōu)取(qǔ)直播打赏、会员订阅费、感谢费等，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制，视频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证(zhèng)券行业(yè)抓取“流量”时需要(yào)直(zhí)面(miàn)的问题。而无(wú)证券投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行(xíng)为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违(wéi)规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员(yuán)工(gōng)遭(zāo)警示

　　近期，恒泰证券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营业部及员工遭遇四川证监局开出的警示函，涉嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看，四川证监局指出，熊(xióng)某平在恒泰(tài)证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)任(rèn)职期间，实名(míng)通过抖音账号发布短视频、开(kāi)展(zhǎn)直(zhí)播，对A股大盘及板块走(zǒu)势进(jìn)行分析、为某(mǒu)“金融职业技能学校”引(yǐn)流，并通过收取直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费(fèi)等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证(zhèng)券期(qī)货经(jīng)营(yíng)机构及其工作人员(yuán)廉洁(jié)从(cóng)业规定》，证券期货经营机构(gòu)工作人员不得违规从(cóng)事营利(lì)性(xìng)经营活动(dòng)，违(wéi)规(guī)兼任可能影响其独立性的职(zhí)务或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或(huò)者投资者(zhě)合法利益相(xiāng)冲突的活动。基于此，四(sì)川证监(jiān)局决定对熊某平(píng)采取(qǔ)出(chū)具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与(yǔ)此(cǐ)同时， 恒泰(tài)证券成(chéng)都天府(fǔ)大(dà)道证券(quàn)营业部(bù)也被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该(gāi)营业部(bù)合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业(yè)行为。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从(cóng)前任(rèn)总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰(tài)证券旗下(xià)热衷(zhōng)于通(tōng)过短视频平台进行(xíng)推广(guǎng)的人员层出(chū)不穷。

　　去(qù)年12月(yuè)，恒泰证券(quàn)公告称，牛壮因“专注个人职业发展事宜，已(yǐ)辞任公(gōng)司总裁”。在离职(zhí)前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛得林奇”账号(hào)在视频平台上已有(yǒu)一定名气(qì)。

　　目前(qián)，该(gāi)账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获(huò)赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头衔仍为“原恒泰(tài)证(zhèng)券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的(de)粉丝(sī)数(shù)量也达到17.2万，部分(fēn)爆(bào)款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员(yuán)工名义(yì)发布短(duǎn)视频(pín)的账号(hào)数量(liàng)也有不少，其中(zhōng)部分账(zhàng)号粉丝(sī)数量(liàng)超过15万(wàn)，如“晓琴(qín)姐”、“孙(sūn)若文”等。

　　回(huí)到此次被监管(guǎn)点名的恒泰证券(quàn)员工熊(xióng)某平(píng)上(shàng)，虽然抖(dǒu)音账号运营时(shí)间(jiān)不(bù)长，但已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较高(gāo)。上月直(zhí)播暂停(tíng)期(qī)间，大(dà)量(liàng)粉丝在其短视频中留言追问，期待早(zǎo)日开(kāi)播(bō)。

　　中证(zhèng)协(xié)登记信(xìn)息显示(shì)，熊某(mǒu)平于(yú)2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记，登记(jì)岗位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已办理离职注销(xiāo)。同月，熊(xióng)某平在武汉云掌(zhǎng)数字(zì)科技有限公司办理执业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资咨询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为“正常”。

　　直(zhí)播推广合规问题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播(bō)活动的即时性，合规问(wèn)题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客(kè)户(hù)时需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券内容直播、荐股等行为(wèi)，更被监管(guǎn)所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券(quàn)投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙(lóng)江省容(róng)维证券(quàn)数据程序化(huà)有限公(gōng)司(sī)被(bèi)黑龙江证监局(jú)出(chū)具警示函。经查，容维证券员工马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年(nián)10月以(yǐ)来，马某某通过抖音直播(bō)形式(shì)向公众提供关于证券(quàn)市(shì)场(chǎng)的(de)分析(xī)、预测或(huò)建议行为。

　　3月初(chū)作家许地山简介，许地山简介资料，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监(jiān)会指出(chū)，易伟(wěi)通过微博进行荐(jiàn)股(gǔ)、预测股市行(xíng)情、宣传并出(chū)售投资(zī)服(fú)务(wù)，但其未(wèi)取得从事证券投(tóu)资咨询业务的核准，不具备证券投资咨询(xún)从业资格(gé)及(jí)业务资质，共罚没(méi)收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月，证监(jiān)会机构部(bù)下发机构监管情况通报，对证券公(gōng)司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司工(gōng)作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评论，要确保信息来源合法合规、研究方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市(shì)场树(shù)立长(zhǎng)期投资、价值投(tóu)资和(hé)理性投(tóu)资(zī)的理念等。

　　监管(guǎn)要求(qiú)，证券公司应进一步(bù)加强对(duì作家许地山简介，许地山简介资料)证(zhèng)券(quàn)公司工作人员直播展业的管(guǎn)理，完善内部(bù)管控机制(zhì)， 事前对直播内容(róng)进行把关，做好(hǎo)内(nèi)容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对(duì)直播进行监测监控，遇(yù)有重大情况及时处(chù)理，避免产生不良影响；直播(bō)中(zhōng)出现违规情(qíng)况的(de)，及时启(qǐ)动内(nèi)部问(wèn)责机制(zhì)。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部(bù)共同制定了《网络(luò)主播行(xíng)为(wèi)规范》。其中提出(chū)，对于需要较(jiào)高专业水(shuǐ)平（如(rú)医疗卫生、财经金融、法(fǎ)律、教育）的直播内容，主播应取(qǔ)得相(xiāng)应执(zhí)业资质。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证券公司、证券(quàn)咨询公司下(xià)发关(guān)于排查报送网络非法证(zhèng)券活动(dòng)信息的通知，要求(qiú)排查填报(bào)证(zhèng)券领域涉及非法证(zhèng)券(quàn)活动(dòng)信(xìn)息，其中(zhōng)重点排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构(gòu)和人员(yuán)等涉非(fēi)“自媒体”账号与APP。

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