直播短视频成为市场风(fēng)口，但(dàn)金融“大V”并非想当就能当，违规展业仍将招致监(jiān)管处罚。

　　证监会(huì)官网显示，日(rì)前四川硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子证监(jiān)局对(duì)恒泰证券某营业部及员(yuán)工(gōng)双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券该(gāi)名员(yuán)工任(rèn)职期间实(shí)名(míng)通过抖音账号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股大盘及板块走势进行分析、为第(dì)三方引流，并收取直播打赏、会员订阅(yuè)费、感(gǎn)谢费等(děng)，谋取不(bù)正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业限制(zhì)，视频(pín)直播成为各行各业的新(xīn)风(fēng)口，金融(róng)行(xíng)业也不例外。由于直播活动的即时性，合规问题(tí)也(yě)成(chéng)为证券行业(yè)抓取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券(quàn)内容(róng)直播、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒(méi)体从事违规活动

　　营业部+员(yuán)工遭警(jǐng)示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业部(bù)及员工(gōng)遭(zāo)遇四川证监局开(kāi)出(chū)的(de)警示函，涉嫌谋取不(bù)正当利益。

　　具体来(lái)看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大(dà)道证(zhèng)券营(yíng)业部任职期间，实名通过(guò)抖(dǒu)音(yīn)账号发布(bù)短视(shì)频、开(kāi)展直播(bō)，对A股大盘及(jí)板块走势进(jìn)行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技(jì)能学校”引流，并通过收取(qǔ)直播打赏、直(zhí)播会(huì)员订阅费、感谢(xiè)费等(děng)方(fāng)式谋取(qǔ)不正当利(lì)益。

　　根(gēn)据《证(zhèng)券期货经营机构及其(qí)工(gōng)作人员廉洁从业规定(dìng)》，证券期货经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从(cóng)事(shì)营利性经营(yíng)活(huó)动，违规兼任可能影响(xiǎng)其独立性的职务(wù)或者从事与所(suǒ)在(zài)机构或者投资(zī)者(zhě)合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四(sì)川证监局决定对熊某平采(cǎi)取出具警示函(hán)的(de)行(xíng)政(zhèng)监督管(guǎn)理(lǐ)措(cuò)施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大道证(zhèng)券营(yíng)业部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理(lǐ)不到(dào)位(wèi)，未严格规(guī)范从业人员执业行(xíng)为。

　　前任(rèn)总裁“下海”

　　涉事(shì)员工已离(lí)开

　　从前任(rèn)总裁到普通(tōng)一线(xiàn)员(yuán)工(gōng)，恒泰证券旗(qí)下热衷于通过短视(shì)频平台进行推广(guǎng)的(de)人员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展(zhǎn)事宜，已辞(cí)任公司总裁”。在离职前，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)运营的“牛(niú)得林奇(qí)”账(zhàng)号在视频平台上已有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前(qián)，该账号抖音粉丝已(yǐ)有138万粉丝，获赞超(chāo)613万。在视频中，牛壮(zhuàng)出(chū)镜的头(tóu)衔仍为“原恒泰(tài)证券总裁(cái)”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证(zhèng)券官方抖音账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名(míng)义发(fā)布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量也有不少(shǎo)，其中部(bù)分账号粉丝数(shù)量超过15万，如“晓琴(qín)姐(jiě)”、“孙若文”等(děng)。

　　回(huí)到(dào)此(cǐ)次(cì)被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒(héng)泰(tài)证(zhèng)券员工(gōng)熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间不长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期(qī)间，大量(liàng)粉丝在(zài)其短视频中留(liú)言追问，期待(dài)早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊某(mǒu)平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执(zhí)业登记，登记岗位为(wèi)“一般证券业务(wù)”，3月2日即已办(bàn)理离职注(zhù)销。同月，熊(xióng)某(mǒu)平在武汉云掌数字科(kē)技有限公司办理执(zhí)业，执业岗(gǎng)位为“证券投资咨(zī)询（投资顾问）”，目(mù)前登(dēng)记状态为(wèi)“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频(pín)直播成(chéng)为各(gè)行各(gè)业的新(xīn)风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外(wài)。由于直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而(ér)无证券投顾资质(zhì)进行证券内(nèi)容直播、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询机构黑龙(lóng)江(jiāng)省容维证券数据程序化(huà)有限公司被黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)无证券投(tóu)资顾问执业(yè)资(zī)格(gé)，2022年(nián)10月以来，马某某(mǒu)通过(guò)抖音直播(bō)形(xíng)式向公众提供关(guān)于证券市场的(de)分析、预(yù)测或(huò)建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大(dà)V易伟(wěi)开出巨额(é)罚单。证监会指出，易伟通过微博(bó)进行荐股、预测股市(shì)行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服务，但其未取得从事证券投资(zī)咨询(xún)业(yè)务的核准，不(bù)具备(bèi)证券投资(zī)咨(zī)询从业资格及业务资(zī)质(zhì)，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万元。

　　2021年10月，证(zhèng)监(jiān)会(huì)机(jī)构部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券公司从(cóng)业人员网络直(zhí)播提出监管(guǎn)要求。证券公(gōng)司工作(zuò)人员通过网(wǎng)络直播等形式发表评论，要确保信(xìn)息来源合(hé)法合规、研究方法专业审慎；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树(shù)立(lì)长期投资、价值投资和理性投资(zī)的(de)理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进(jìn)一(yī)步加(jiā)强对(duì)证券公司(sī)工作人(rén)员直播展业的管理，完善内(nèi)部管控机(jī)制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容(róng)管理；事中(zhōng)对直(zhí)播进(jìn)行(xíng)监测监控，遇有重(zhòng)大情况及时处理，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直播(bō)中出现违规情况的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化(huà)和(hé)旅游(yóu)部(bù)共同制定了(le)《网(wǎng)络主播行为规范(fàn)》。其中提出，对于需要较高专业水平（如医(yī)疗卫(wèi)生、财(cái)经(jīng)金融、法律(lǜ)、教育）的直播内容，主(zhǔ)播应(yīng)取得相应执业资质。

　　另外，近期中证协也向各家证券公司、证券咨询公(gōng)司下(xià)发关于排查报(bào)送(sòng)网络(luò)非法(fǎ)证券活动信(xìn)息的(de)通(tōng)知(zhī)，要(yào)求排(pái)查填报证(zhèng)券领域(yù)涉及(jí)非法证券活动信息，其(qí)中重点排查假冒仿冒硝酸银的相对原子质量是多少整数，硝酸银的相对原子证券(quàn)经营机构和人(rén)员等涉非“自媒体”账号与APP。

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