近期交易商协会的监管处罚力度明显加大，虽然债券市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈，但(dàn)监(jiān)管底线不能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会(huì)对建设银(yín)行(xíng)启动(dòng)自律调查，这是两天内第二家被要求自律调查(chá)的(de)大行。今年以来，交易商(shāng)协会已对多(duō)家(jiā)金融(róng)机构启动(dòng)自律调查，监(jiān)管力度(dù)在(zài)持(chí)续加大(dà)。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月(yuè)11日(rì)，中国银行间市场交易商协(xié)会(huì)（下(xià)称(chēng)“交(jiāo)易(yì)商协会”）网(wǎng)站显示，基(jī)于监管部门反馈(kuì)线(xiàn)索，依据(jù)《银(yín)行间(jiān)债券市场自律处分规则(zé)》，交易商协会已对中国建设银行股(gǔ)份(fèn)有限(xiàn)公(gōng)司债务融(róng)资工具承销业务涉嫌违(wéi)规行为开(kāi)展自律调(diào)查(chá)。

　　根据建行2022年年(nián)报，去年(nián)建行(xíng)承销非金融企业债务(wù)融(róng)资工具744笔，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销(xiāo)发行债券4645.17亿元。2m6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸022年，该(gāi)行支持(chí)优质头部房地(dì)产(chǎn)企业债券融资(zī)需(xū)求，承销房地(dì)产企(qǐ)业323.35亿元债务融资工(gōng)具，房地产并购票据(jù)22.9亿元。

　　交易商协会的监管力(lì)度在近期持续加(jiā)大(dà)。就在5月9日，交(jiāo)易商协会官网发布信息，针对中国进出口银行(xíng)金融债券发行涉嫌违规行为，以及中国(guó)民生银行承销(xiāo)业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律(lǜ)调(diào)查。

　　而(ér)在5月(yuè)8日(rì)，大连银行(xíng)、郑州银行(xíng)、江西银行、青岛银行(xíng)和(hé)粤财(cái)信(xìn)托共(gòng)5家机构涉及(jí)债(zhài)券(quàn)业务违(wéi)规被点名。具体来说，交易商协(xié)会通过深入调(diào)查发现，大连银(yín)行等多家(jiā)机(jī)构存在债券代持(chí)交(jiāo)易等违规行(xíng)为(wèi)。其(qí)中，大(dà)连银行通过(guò)做市业务(wù)方(fāng)式，每日滚动开展买卖方向(xiàng)相反(fǎn)、清算(suàn)速度不同(tóng)的现券交易，代持利率债活跃券，且(qiě)规模较大(dà)；郑州银行、江西(xī)银行和青岛银行，内(nèi)控执行(xíng)不严或流(liú)于(yú)形式，未(wèi)有效评估交易合理性，作为中间(jiān)方以(yǐ)现券(quàn)买(mǎi)卖或(huò)做(zuò)市等方式参与(yǔ)债券代持交易链条，交易笔数和(hé)金额较大。

　　今(jīn)年4月，工商(shāng)银行已被启动自律调查。相关公告称，交易商协会在(zài)日(rì)常监测工作中发现，工商(shāng)银(yín)行主承销的(de)多(duō)期债务(wù)融资工(gōng)具发行定价(jià)严重偏离市(shì)场合理(lǐ)水平，干扰了(le)市场(chǎng)秩序，涉(shè)嫌违(wéi)反银(yín)行间债券市场自(zì)律管理相关规定。

　　4月3日(rì)，交(jiāo)易商协会网站披露，近期在查处四(sì)平(píng)市(shì)城市(shì)发展投资控股有限公司案件时(shí)，发现吉林银行(xíng)、吉(jí)林亿联银行因违规收取发行人大(dà)额财务资助，涉嫌违(wéi)反银行间(jiān)债券市场自律管理(lǐ)规则，被交(jiāo)易(yì)商协(xié)会进行自律调查。一同(tóng)被开(kāi)展(zhǎn)自律调查的还有光(guāng)大证券(quàn)、富国资产管理（上海）有(yǒu)限公司两家金融机(jī)构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚(fá)力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易商协会通报的数(shù)据(jù)，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规案件立案调查，开展自律(lǜ)调查和自(zì)律问询103次，作出各类自律(lǜ)处分99家（人）次，涉及35家发行人和信用(yòng)增进机(jī)构、4家主承销商、3家会计师事务(wù)所、1家律师事务所、2家(jiā)其他类型机构和54名直接责任人(rén)。作出的处分中(zhōng)，警(jǐng)告及以(yǐ)上占比超(chāo)过五成，15家机(jī)构(gòu)被暂(zàn)停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适当人(rén)选。

　　梳理通报来(lái)看，被(bèi)通报的原因包括低价包(bāo)销多期债务融资(zī)工具，影响(xiǎng)了市(shì)场正常(cháng)秩(zhì)序；部(bù)分债务融(róng)资(zī)工具(jù)未(wèi)按照发行文(wén)件约定(dìng)开展(zhǎn)余额(é)包(bāo)销，个别(bié)债(zhài)务融(róng)资工具挤占了其(qí)他投资人的正常投标，违背了公平(píng)公(gōng)正(zhèng)原则，并影响了发行(xíng)利(lì)率，对市场正常秩序(xù)造成了一定(dìng)不良影响。

　　通报指出，银行间债券市(shì)场(chǎng)参(cān)与机(jī)构在(zài)从事相关业(yè)务过(guò)程中，务必牢固树立市场责任意识，严格遵(zūn)守相关监管规定和自(zì)律规则要求，合规展业，自觉维(wéi)护银(yín)行间(jiān)债(zhài)券市场(chǎng)运行秩序。

　　交易商(shāng)协会(huì)表(biǎo)示，做市商作为(wèi)银行间市(shì)场基石机构(gòu)，承(chéng)担着(zhe)提(tí)高市场(chǎng)流动性、促进价格(gé)发现的重要作(zuò)用，应切实提升(shēng)做市交(jiāom6螺丝标准尺寸是多少，m6螺丝规格尺寸)易能力，加强内部控制和风(fēng)险管理(lǐ)，确保合(hé)规稳健展业，“真做市(shì)、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会的(de)监管处罚(fá)力度(dù)明显(xiǎn)加大，虽然(rán)债(zhài)券(quàn)市场参与主体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市场竞争程度更趋激烈(liè)，但监管(guǎn)底(dǐ)线不(bù)能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专家周(zhōu)毅钦对《国际金(jīn)融(róng)报》记者表示，可以看(kàn)到，银行间交易商(shāng)协(xié)会将继续贯彻落实(shí)监管从严要求，以严格自律惩戒向市场传递“零容(róng)忍”的清(qīng)晰信号，引导(dǎo)市场各类主体(tǐ)归(guī)位尽责，维护市场良(liáng)好秩序。债券承销机构作(zuò)为债券市(shì)场(chǎng)的“看门(mén)人(rén)”，对于商业银行特别(bié)是国(guó)有(yǒu)大行来说(shuō)，也需要(yào)肩负起(qǐ)相应的公序责任，切实维护(hù)好行业的良性竞争(zhēng)生(shēng)态。

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