在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金行业监(jiān)管(guǎn)趋严，近日又有(yǒu)私募被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投资基金业协会网站披(pī)露的一则(zé)公告显示，雪杉基金存(cún)在违(wéi)反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据(jù)相关规(guī)定，协会拟对(duì)雪杉基(jī)金公开谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人(rén)的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停(tíng)备案六个月

　　5月4日，中国证券投资(zī)基金业(yè)协会网站(zhàn)披露(lù)了(le)一则纪律处(chù)分事先告知书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法(fǎ)违规行(xíng)为(wèi)，时(shí)任高级(jí)管理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公(gōng)告显示(shì)，雪杉(shān)基金存在四项违(wéi)规行为：

　　一是违反专业化运(yùn)营原则(zé)。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协(xié)议》，由债券发行人关联(lián)方出资认(rèn)购上海阿杏(xìng)产品份额，该(gāi)产品通过(guò)深(shēn)圳雪杉在管(guǎn)产品“雪杉夏桐1号(hào)私募证券投资基(jī)金”最终投向指定(dìng)债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与株洲新(xīn)芦(lú)淞产业发展集团有限公司(sī)（以(yǐ)下简称株(zhū)洲新芦淞）签署《投资合作协议》，约定由指定(dìng)第三(sān)方(fāng)认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证券投资(zī)基金”，并由该产品(pǐn)购买(mǎi)指定债(zhài)券(quàn)。以上(shàng)行为不符合私募基金管顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗理人专业化运营的要求。

　　二是未(wèi)向(xiàng)投资者披露关联交易。2018年2月(yuè)至2019年(nián)8月，“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投资基(jī)金”“雪杉夏桐2号(hào)”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪(xuě)杉(shān)常升1号”“雪(xuě)杉常升2号”分别投向(xiàng)上海映雪投(tóu)资管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称(chēng)上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴(wú)钩15号私(sī)募基(jī)金”6.58亿(yì)元、1.95亿元、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上(shàng)海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资期间，深(shēn)圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇(yǔ)为上海映雪执行事务(wù)合(hé)伙人、实际控(kòng)制(zhì)人，上(shàng)述(shù)交易构成关联交易，但深圳雪杉(shān)未向投(tóu)资者进(jìn)行明(míng)确、充分地披露。

　　三是未落实投资(zī)者适当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资(zī)者王某的(de)基金合(hé)同于(yú)2015年7月7日签署，但是(shì)其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼职。深圳雪杉市场拓展、投资运营(yíng)、财(cái)务(wù)等岗位员工(gōng)存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于(yú)2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任深圳(zhèn)雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任(rèn)职(zhí)期间公司的(de)违(wéi)规行为(wèi)承担相应责任(rèn)。

　　根据相关规(guī)定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备(bèi)案(àn)六个月；对 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收警(jǐng)示函

　　值(zhí)得注意的是，这已(yǐ)经不(bù)是雪杉(shān)基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出具警示(shì)函。

　　相(xiāng)关公告显示(shì)，经查，雪杉基金在从事私募基金业务活动(dòng)中(zhōng)，存在未履行谨(jǐn)慎勤勉义务、未(wèi)采取问卷调查等方式对个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能(néng)力和风险承担能力进行评(píng)估、未(wèi)按照合同约(yuē)定如实(shí)向投资(zī)者披露可(kě)能影响投资者合法(fǎ)权益的重大信息等(děng)情形。依据《私募管理办(bàn)法》第(dì)三(sān)十三(sān)条规定，决(jué)定对其采取出具警(jǐng)示函的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资(zī)居股东之列

　　雪(xuě)杉基金成(chéng)立(lì)于2015年(nián)，注册资(zī)本为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型为私募证(zhèng)券投资基(jī)金管理人，全职员工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪杉基(jī)金曾进行高管变更。目前雪杉基金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的(de)是，百亿私募(mù)映雪投(tóu)资为(wèi)雪(xuě)杉基(jī)金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪(xuě)杉基金(jīn)还(hái)有(yǒu)一家关联(lián)公司为深(shēn)圳市塔门投(tóu)资管理有限公司，雪杉基金持(chí)股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创(chuàng)业投资(zī)基金管(guǎn)理人。

　　雪杉基金(jīn)官(guān)网显(xiǎn)示(shì)，雪(xuě)杉基金还在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了(le)Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥(huī)与(yǔ)雪杉境内平(píng)台的跨(kuà)境协同效(xiào)应(yīng)，为投资人寻找海外长(zhǎng)期稳定资产的投资(zī)和并购机会。

　　据介绍，雪杉的(de)投资策略是通过追踪资产价格指(zhǐ)数(shù)、利(lì)率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经济和估值指标，以分(fēn)析并提取经济周(zhōu)期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化投资上(shàng)行收益，同时引入非公开市场(chǎng)投资中的个体性估值和内(nèi)在价值(zhí)分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁顺丰有冷链运输吗现在 顺丰有冷链保鲜运输吗定投(tóu)资的下行(xíng)风(fēng)险(xiǎn)。但(dàn)在2020年10月(yuè)，雪杉(shān)基金(jīn)官网(wǎng)的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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