零容忍(rěn)！又有券商投行收(shōu)罚单！

　　5月14日(rì)晚间(jiān)，东(dōng)北证券公告称，因豫金刚石45亿(yì)定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾(yú)750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名(míng)保代已离职(zhí)

　　公(gōng)告显示，5月12日，公司收到中国证监会《行政处(chù)罚(fá)事先告知书》，公司涉嫌在(zài)郑州(zhōu)华晶金(jīn)刚(gāng)石股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持(chí)续督导期(qī)间(jiān)未勤勉尽责案(àn)，已由中国证监会(huì)调查完毕，中国证监会依法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经证监会查明，东北证券系豫(yù)金刚石 2016 年非(fēi)公开发行(xíng)股(gǔ)票项目保(bǎo)荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对本次发行对象的认购资(zī)金来(lái)源及(jí)合法性、是否具备(bèi)履行认购(gòu)义务的(de)能力进行核查，公司(sī)未按(àn)要求对本次非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基(jī)金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合(hé)伙）（以下简称(chēng) “天证远(yuǎn)洋”）的(de)资金来(lái)源(yuán)审慎核(hé)查。天证远(yuǎn)洋实际(jì)出资与其承诺不符。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上市(shì)保荐书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过程(chéng)与认购对(duì)象合 规(guī)性(xìng)的报告》存在虚假记载。

　　此(cǐ)外(wài)，东北证券在持续督导期(qī)间未对募(mù)集资金置换预投(tóu)资金事项审(shěn)慎核查，未充(chōng)分 核(hé)查(chá)募集资金投入项目的(de)情况，未充分(fēn)关注(zhù)募(mù)投项目流动(dòng)资(zī)金的用途和程序，未 对涉诉事项保持合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决定：对东北证券责令改(gǎi)正，给予警告(gào)，没收保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处(chù)以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保荐代(dài)表人于国庆、葛建伟给予警告(gào)，并(bìng)分(fēn)别(bié)处(chù)以20万(wàn)元罚款；对持续督导期的保(bǎo)荐代表人郑克(kè)国、张旭东给予警告，并(bìng)分别处以10万元罚款；对傅坦给(gěi)予警(jǐng)告，并处以5绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人万元(yuán)罚款。

　　据记(jì)者查(chá)询(xún)，保荐(jiàn)代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这意味(wèi)着(zhe)两人已经(jīng)离开了证券行业(yè)。

　　而郑(zhèng)克国已经离开东(dōng)北证券(quàn)，在2018年入职了中天证(zhèng)券。傅坦则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离职，去(qù)年入职了中(zhōng)德证券(quàn)。

　　股(gǔ)东减(jiǎn)持计划被暂停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已退(tuì)市，且(qiě)定增项(xiàng)目(mù)已时隔近(jìn)七年，但证(zhèng)监会仍对东北证券立案调查并处(chù)以三倍的(de)高额(é)罚(fá)款，体现监(jiān)管层(céng)在全面注册制背景下，继续保持强监管、压实中介(jiè)机构责任的决(jué)心。

　　对(duì)于东北(běi)证券(quàn)而(ér)言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这么简单。年报(bào)显示(shì)，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家，较2021年减少(shǎo)3家(jiā)；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销保荐收入合计0.16亿元，同(tóng)比减少(shǎo)89.88％，承(chéng)销保荐收入在(zài)65家(jiā)券商中位列第55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券股东吉林信托因自(zì)身经营(yíng)发(fā)展(zhǎn)需要等自主(zhǔ)决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林(lín)信托没有任(rèn)何一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权(quán)转让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据(绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人24px;'>绝世武魂女主角有几个，绝世武魂男主陈枫有几个女人jù)了解(jiě)，按相关规定，东北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案(àn)调(diào)查期间，公司大股(gǔ)东不(bù)得减持股(gǔ)份。鉴于(yú)上(shàng)述(shù)转让及(jí)减持公司股份事(shì)项均属于(yú)规(guī)定不(bù)得减持范畴(chóu)，上述规定期间，亚泰集团和吉林信托不得减持公司(sī)股份。

　　不过随(suí)着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股(gǔ)权(quán)变或将很快实现。

　　根据东北证券(quàn)最新一季报显示(shì)，2023年前三个月东北证券实现(xiàn)营业收入(rù)18.44亿元，同比增长(zhǎng)130.73％；归母净(jìng)利润3.73亿元(yuán)，扭亏为(wèi)盈，同(tóng)比增长244.09％。

　　公司表示，业绩变(biàn)动的主要原因是公(gōng)司(sī)投资与销售(shòu)交易业务、投资银行业务(wù)收(shōu)入增加所(suǒ)致。

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