金融界4月21日消(xiāo)息 证监会有关(guān)部门负责(zé)人就泽达易盛(shèng)案、紫晶(jīng)存(cún)储案系科(kē)创板首批欺(qī)诈发行(xíng)案件答记者问。证监会有关部门负责(zé)人表(biǎo)示(shì)，欺(qī)诈发行、财务(wù)造假等(děng)资本市场“毒瘤”严重损害广大投资者(zhě)合法(fǎ)权(quán)益，危(wēi)及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证(zhèng)券(quàn)违法(fǎ)活动的意(yì)见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查处证(zhèng)券违法犯罪案件(jiàn)，立体化打击证券(quàn)违法活动(dòng)。我(wǒ)会坚决贯彻落(luò)实党中央(yāng)国务院对资本市场违法犯罪行为“零(líng)容(róng)忍”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪行为实行行政、民事、刑事立(lì)体惩处，形成强力(lì)震(zhèn)慑(shè)。

　　具体问(wèn)答如下：

　　1.泽(zé)达(dá)易(yì)盛案、紫晶存(cún)储案系科创(chuàng)板首批(pī)欺诈发(fā)行案件，社会影响(xiǎng)广泛。作为监管机构，如何推(tuī)动对上述发行人(rén)、控股股东、实(shí)际(jì)控制(zhì)人、中介机构及其责任人员等相关(guān)责任主体进行立(lì)体化追责？

　　答(dá)：欺诈发行、财务造(zào)假等资(zī)本市场(chǎng)“毒瘤”严(yán)重损害(hài)广大投资者合法权益，危及(jí)市(shì)场(chǎng)秩(zhì)序和金(jīn)融(róng)安(ān)全(quán)。中办、国办《关(guān)于依(yī)法从严打击证(zhèng)券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强调坚持“零容(róng)忍”要求，依法严厉查处证券(quàn)违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决(jué)贯(guàn)彻落实党中央国务院(yuàn)对资(zī)本市(shì)场违法犯罪行为“零容(róng)忍”要求，推动对欺诈(zhà)发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处(chù)，形成强(qiáng)力(lì)震(zhèn)慑。具体而言：

　　一是对于证券发(fā)行人及相(xiāng)关控股股(gǔ)东、实际控(kòng)制人(rén)等“首恶”坚决严惩，全方(fāng)位(wèi)追责(zé)。如在上述(shù)两案的(de)行政责任方面，我会(huì)依法向泽达易盛（天(tiān)津）科技股份(fèn)有限公司（以下(xià)简称泽达易盛）和广(guǎng)东紫晶(jīng)信(xìn)息存储技术(shù)股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)紫晶存储）及相关责任人(rén)作(zuò)出行政处罚(fá)和市场禁入(rù)决定，分别对泽(zé)达(dá)易(yì)盛(shèng)、紫(zǐ)晶存储及(jí)相关责任人员进行行(xíng)政(zhèng)处罚，并对部分责任人员采取证券市场禁入(rù)措(cuò)施。同时，我(wǒ)会加强与公(gōng)安(ān)机(jī)关的(de)沟通协调(diào)，对涉嫌刑事犯罪(zuì)的当事(shì)人依法及(jí)时移送公安机关(guān)处理，推动(dòng)案件刑事追责相关(guān)工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证(zhèng)券交易所(suǒ)科(kē)创(chuàng)板股票上(shàng)市(shì)规则》的规定，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大违法强制退市。

　　二是依(yī)法支(zhī)持适格投资者及时有效(xiào)地(dì)追(zhuī)究违规上(shàng)市公(gōng)司及其相(xiāng)关(guān)中介机构等责任主(zhǔ)体的民事赔偿责任。民事责任(rèn)是资本(běn)市(shì)场法律责任(rèn)体(tǐ)系(xì)的(de)重要组(zǔ)成部分，是对违法行(xíng)为(wèi)进行(xíng)立体式追责的重要一环，也是提高资本市(shì)场违法违规成本的重要(yào)举(jǔ)措。我(wǒ)会将进一(yī)步畅通(tōng)投资者权(quán)利救济渠道，维护投资者合法(fǎ)权(quán)益，督促市场参与各方(fāng)归位尽责，形成资本市(shì)场(chǎng)良好生态。

　　三(sān)是对于(yú)为上市(shì)公司提供保荐、承(chéng)销服务的证券公司、出具审(shěn)计(jì)报告(gào)的或者(zhě)法(fǎ)律意见书的证(zhèng)券(quàn)服务机构等(děng)违规主体实施精(jīng)准打击(jī)。如果相(xiāng)关(guān)中介机构故意参与造(zào)假，情节恶(è)劣(liè)，坚决严(yán)惩，从重处罚，涉嫌犯罪的，移送司法机关(guān)处理；如果相关(guān)中介机构主(zhǔ)要涉(shè)嫌执业未勤勉尽责的情形，我会将按(àn)照过(guò)责相(xiāng)当(dāng)的法治理念，综合(hé)考虑违法(fǎ)程(chéng)度、案(àn)件情(qíng)况、执(zhí)法效率、赔偿投资者损(sǔn)失意(yì)愿和(hé)能力等(děng)因素，依法妥(tuǒ)善(shàn)处理(lǐ)，让中介(jiè)机构(gòu)为其未勤勉(miǎn)尽责的(de)执业行为付(fù)出(chū)代价。

　　四是关于中介机构的责任(rèn)人员。证券(quàn)公司、会计师(shī)事务所、律师事务(wù)所等(děng)中介机构从业(yè)人员的道(dào)德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从业水平等，是保(bǎo)障证券服务质量的重要因素。如(rú)果在欺诈发行、财务(wù)造假等案件中发现(xiàn)相(xiāng)关中介机构(gòu)责任人员存在违法违规行为，将(jiāng)依法依规予以严处。

　　2.泽达易盛(shèng)、紫(zǐ)晶(jīng)存储(chǔ)欺(qī)诈发行案严重(zhòng)损(sǔn)害投资者合(hé)法权(quán)益，目(mù)前在投资者保护方面有(yǒu)哪些(xiē)安排(pái)？

　　答(dá)：《证券法》《民(mín)事诉讼法》等法律法(fǎ)规规定了包括(kuò)协商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令(lìng)回购、行政执(zhí)法(fǎ)当事人(rén)承诺(nuò)、单独诉讼、示范判决、代表(biǎo)人(rén)诉讼等(děng)一系列投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制度各(gè)有优势，对于个(gè)案(àn)中(zhōng)采(cǎi)用何种方式，需(xū)综合考虑不同投(tóu)资者赔偿救济制度的适用条件、投(tóu)资者获(huò)赔的充分性和有效性、赔付(fù)责任(rèn)主(zhǔ)体的意愿和能力等因素，目标都是有效保护(hù)投资者、惩戒和震慑(shè)违(wéi)法行为(wèi)人(rén)。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金(jīn)融法院已经收到泽达(dá)易盛普(pǔ)通代表人诉讼起(qǐ)诉材料，中(zhōng)证(zhèng)中(zhōng)小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心发(fā)布公告，表示密切关注泽达(dá)易(yì)盛(shèng)普(pǔ)通(tōng)代表人诉讼进展(zhǎn)，如上海金融(róng)法(fǎ)院受(shòu)理并裁定适用普通代表(b蒙古女人为什么不能碰iǎo)人诉讼，将依法接(jiē)受(shòu)投资(zī)者特别授权，申请参加该(gāi)案并(bìng)转换特别代表人诉讼。特别代表人诉讼制度具(jù)有“默示加(jiā)入、明示(shì)退出”的特征，能(néng)够(gòu)一揽子解(jiě)决泽(zé)达易(yì)盛案的民事(shì)赔偿问题，适格投资者的合法权益可以在诉讼程序(xù)中得到保护。

　　对(duì)于紫晶存(cún)储案，中信建投证券股份有限(xiàn)公司作为紫晶存储申请首(shǒu)次公开发行股票的保荐(jiàn)机构(gòu)和主承销商(shāng)，与其(qí)他中介机构正(zhèng)在主动(dòng)筹备投资者(zhě)赔偿事宜，拟共同出资10亿元设立先行赔付专项基(jī)金（上述金额为公司初步估算结(jié)果，基金规模将根据最终计(jì)算的适格投资者损失赔付金额进行调整），用于先行赔付适格投资者(zhě)的投资损失。先行赔付可以高效、快捷(jié)地(dì)解决紫(zǐ)晶(jīng)存(cún)储案的民事赔(péi)偿问(wèn)题，适格投蒙古女人为什么不能碰资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程序直接获赔，以维护(hù)自身合法权(quán)益。

　　3.中信建投证券股份有限公司(sī)披(pī)露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提交证券期货(huò)行政(zhèng)执法当(dāng)事人承诺申请，证监会将如(rú)何处理？

　　答：2019年修(xiū)订的《证(zhèng)券法(fǎ)》新增(zēng)了(le)证券领域行(xíng)政(zhèng)执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺制度（以(yǐ)下简称当事人承诺制度）。当(dāng)事人承诺制度是指国务(wù)院证券监督(dū)管(guǎn)理机构对涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的单位(wèi)或(huò)者个(gè)人(rén)进行调查期间，被调查的(de)当事人承诺纠正涉嫌违(wéi)法行为、赔偿有关投资者损失、消除损害(hài)或者(zhě)不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管理机构认可，当事(shì)人履行承诺后国(guó)务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式(shì)。相关法(fǎ)律法规(guī)明确规定了当事人承诺制度的基本流程、适用(yòng)范围、监督制约机制等(děng)。

　　根据《证券期(qī)货行政执法当事人承诺制度实施办(bàn)法》等规(guī)定，承诺金兼具惩(chéng)戒(jiè)和赔偿(cháng)功能(néng)，承诺金数额的确定需要综合考虑(lǜ)当(dāng)事(shì)人因涉嫌违法(fǎ)行为(wèi)可(kě)能(néng)获(huò)得(dé)的收益或者避免的(de)损失、当事(shì)人涉嫌(xián)违法行(xíng)为依(yī)法可能被处以罚款和没收违(wéi)法所(suǒ)得的(de)金额(é)，以(yǐ)及投资者因当事人涉嫌(xián)违(wéi)法(fǎ)行(xíng)为所遭受的损失等诸多因素。承诺金数额通常高于(yú)罚没款(kuǎn)数额，且可(kě)用于赔偿投(tóu)资者损失，在证券期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺这一程序中，既可以实(shí)现对申(shēn)请人的精(jīng)准打(dǎ)击，也可(kě)以有效便捷地补偿投资者(zhě)的(de)损失。因此，当事人承(chéng)诺制度(dù)可以一并解(jiě)决案(àn)件(jiàn)相关的行政处理(lǐ)与民事赔偿问题，有(yǒu)效提高执法效(xiào)能(néng)，达到行(xíng)政追责与民事追责相统一(yī)的效果。

　　对于中(zhōng)信建投证(zhèng)券股份有限公司向我会提(tí)交当事(shì)人承诺(nuò)申请，我会将依据《证券法》《证(zhèng)券期货行政执法当事人(rén)承诺制(zhì)度实(shí)施办法(fǎ)》《证券期货行政(zhèng)执法当(dāng)事人承(chéng)诺制(zhì)度(dù)实(shí)施规定》等规定，依法依规决定是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫(zǐ)晶存储所涉的(de)证券公司、会计(jì)师事务所、律师事务所等(děng)中介机构及其责任人(rén)员，下一步将如何处理？

　　答：前期，我会(huì)贯彻“零容(róng)忍”要求(qiú)，对泽达易(yì)盛和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开展“一案(àn)双查”。在泽达易(yì)盛案中，东兴证(zhèng)券股份有限公(gōng)司、天健会计师事务所(suǒ)、北京市康达律(lǜ)师(shī)事务(wù)所等中(zhōng)介机构因(yīn)涉嫌在相(xiāng)关执业过程中未勤(qín)勉尽责，近日已被(bèi)我会立案。在紫晶存储案(àn)中(zhōng)，我(wǒ)会对中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司、容诚(chéng)会计师(shī)事务所(suǒ)、致同(tóng)会计师事务所、广东恒(héng)益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启动(dòng)了(le)相(xiāng)关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执(zhí)业行(xíng)为中的勤勉尽责情况，结合其主动(dòng)先(xiān)行赔付(fù)以及申请证券期货行政执法当事人承诺等(děng)情(qíng)形，依法进行下(xià)一步处(chù)理。需要指出的是(shì)，我们将关(guān)注相关中(zhōng)介机构有关(guān)责(zé)任人员在上(shàng)述案件中的执业行(xíng)为，如果发现有(yǒu)关责任(rèn)人员(yuán)存(cún)在违法违规行为(wèi)，将依法依规予以严(yán)处。

　　证券公司、会计师事务所(suǒ)、律(lǜ)师事(shì)务(wù)所等中介机构(gòu)是保障资本市场(chǎng)高质量发(fā)展的重要力量，中介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法律法规(guī)和(hé)职业(yè)道德(dé)要求(qiú)，勤勉尽责、诚(chéng)实守信(xìn)、廉洁自律、公平竞争(zhēng)，自(zì)觉营造和维护风清气正的企业文化和行业文化，珍视行业声誉。

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