零容忍(rěn)！又有券商投(tóu)行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东(dōng)北证券公(gōng)告称，因豫(yù)金刚石45亿定增旧案，证(zhèng)监会拟对东北(běi)证券合(hé)计被(bèi)罚没(méi)逾750万元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离职(zhí)

　　公告显示，5月12日(rì)，公司收到中国证(zhèng)监会(huì)《行政处罚事先告知书(shū)》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金刚石股份有限公司2016年非公开发行(xíng)股票(piào)及持续督导期(qī)间未勤勉尽责案，已由中国证监会(huì)调(diào)查完毕(bì)，中国证监会依(yī)法拟(nǐ)对公司做出行(xíng)政处(chù)罚。

　　经证监(jiān)会查明，东北证券(quàn)系豫金刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚石 2016 年非公开发行(xíng)股票的(de)审(shěn)查(chá)反馈意见中要求保荐(jiàn)机构对本(běn)次发(fā)行(xíng)对象(xiàng)的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源(yuán)及合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履(lǚ)行认购义务的能(néng)自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗力(lì)进(jìn)行核查，公(gōng)司未按要求对本次(cì)非公开发行对象(xiàng)之一北京天证远洋基金管(guǎn)理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙(huǒ)）（以(yǐ)下(xià)简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎(shèn)核查。天证(zhèng)远(yuǎn)洋实际出资与其承(chéng)诺不符。公司(sī)出(chū) 具的(de)《非公开发(fā)行股票的上市保荐书》《非公开发行股(gǔ)票发行过程与认购(gòu)对(duì)象合 规性的(de)报告》存(cún)在虚假记载。

　　此外，东北证券在(zài)持(chí)续督导期间未对(duì)募集资(zī)金(jīn)置换预(yù)投资金(jīn)事项审(shěn)慎(shèn)核(hé)查，未充(chōng)分 核查募集资(zī)金投入(rù)项目的(de)情况，未充分关注募投项目(mù)流动资金的用(yòng)途和程序，未 对(duì)涉(shè)诉事项保持合(hé)理的职业怀疑。

　　因此，中国(guó)证监会(huì)拟决定：对东北证券(quàn)责令(lìng)改正(zhèng)，给(gěi)予警告，没收保荐业务收入188.7万元，并(bìng)处以566万元罚(fá)款(kuǎn)。对定增(zēng)项目的(de)保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆、葛建伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元(yuán)罚款(kuǎn)；对持续督导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国、张旭东给予警告，并分别(bié)处以10万元罚(fá)款；对(duì)傅坦给予警告(gào)，并(bìng)处以5万元罚(fá)款(kuǎn)。

　　据(jù)记者查询，保(bǎo)荐代表人于国庆、葛建伟已查无数据，这(zhè)意味着两人已经离开(kāi)了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券，在2018年入职(zhí)了中天证券。傅坦(tǎn)则在(zài)2016年从东(dōng)北证券离(lí)职，去年入职了中德(dé)证(zhèng)券。

　　股东减持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退(tuì)市(shì)，且定增项目已(yǐ)时隔近七年，但证(zhèng)监会仍对东北(běi)证券立案调(diào)查并处以三倍的高(gāo)额罚(fá)款，体现监管(guǎn)层在全面(miàn)注册制背景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决心。

　　对于(yú)东(dōng)北证券而言，影响不仅(jǐn)仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示(shì)，东北证券在2022年(nián)IPO承销保荐项目，成功发(fā)行的仅有2家，较2021年(nián)减少3家；承销(xiāo)金额合计2.26亿元，同比减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销(xiāo)保荐收入合计0.16亿元，同比减少(shǎo)89.88％，承销保荐收入在65家券自家养一只人工苏卡达违法吗，养了10年的苏卡达算犯法吗(quàn)商(shāng)中(zhōng)位列第55名。

　　此外，2022年12月31日，东北证券(quàn)股(gǔ)东吉林信(xìn)托因自(zì)身经营发(fā)展需(xū)要等(děng)自(zì)主决(jué)定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月1日至4月30日期间按市场价格减(jiǎn)持不超过2340万股股(gǔ)份。

　　不过，截至今(jīn)年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何一(yī)股。

　　同(tóng)时去年(nián)7月就已经公布的大股(gǔ)东(dōng)亚太(tài)集团“清仓式”股权转让(ràng)一事，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在(zài)被中(zhōng)国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司大(dà)股东(dōng)不得减持股份。鉴于上述转让及减(jiǎn)持公司股(gǔ)份事项均属于规定不得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期(qī)间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信托不得减持公司股份。

　　不过随着东北证券的罚(fá)单尘(chén)埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的股权变(biàn)或将很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一(yī)季(jì)报显示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿(yì)元(yuán)，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比(bǐ)增长244.09％。

　　公司表示，业(yè)绩(jì)变动(dòng)的主要原(yuán)因是公司投资与销(xiāo)售(shòu)交易业务(wù)、投(tóu)资银行业务收(shōu)入增加(jiā)所致(zhì)。

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