科创板首批退市公(gōng)司，正式确认！

　　4月21日(rì)晚间，*ST紫晶(jīng)和(hé)*ST泽(zé)达(dá)分别发布公告称，其(qí)收到证监会(huì)下发的《行政处罚(fá)决(jué)定书》，将被实(shí)施(shī)重大(dà)违法强制退市，

　　与(yǔ)此同时，上交所也对两公司(sī)下发拟终止(zhǐ)公司股票(piào)上市的事先告知书(shū)，两(liǎng)家公司(sī)的股票自4月(yuè)24日开市起停牌。

　　4月21日(rì)晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投(tóu)资者共同起诉(sù)泽达易盛(shèng)、林应(yīng)等证券(quàn)虚假(jiǎ)陈述(shù)责任纠(jiū)纷的申请，保(bǎo)荐券商东兴证券及两(liǎng)名保代、天健会计(jì)师事务所、康达(dá)律师(shī)事(shì)务(wù)所均在被起(qǐ)诉名单中。

　　来看(kàn)详情——

　　欺诈发(fā)行(xíng)+信披违法违规

　　*ST紫晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看(kàn)*ST紫晶方面的问题：

　　证监会行政处罚决定书显(xiǎn)示，紫晶存(cún)储存在欺诈发行的问(wèn)题。紫晶存储于(yú)2019年4月3日披露招股书申报(bào)稿(gǎo)，同年10月获科创板上市委审议同(tóng)意发(fā)行上市，2020年3月在科创(chuàng)板上市。

　　经查，紫(zǐ)晶存储《招股(gǔ)说明书》通过虚构(gòu)销售合同、伪造物流单(dān)据和验收(shōu)单据入账(zhàng)、安排资金回款、提前确认收入等方(fāng)式(shì)虚增(zēng)营业收入、利(lì)润(rùn)。其中，2017年-2019年上半年分别虚增利(lì)润21,62.71万(wàn)元、3903.63万元、2532.66万元，占当年利润总(zǒng)额的(de)35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫(zǐ)晶存储《招股说明书》未按规定披露(lù)的2016年末(mò)、2017年(nián)末以及2019年(nián)上半(bàn)年(nián)末对外担保余额分别(bié)为1,000万元、1,000万元、7,500.12万元。截至(zhì)招股说明书签署日，未按规定披露对外担保余额(é)合计13,500.12万元。

　　在上市(shì)后，紫晶(jīng)存储继续通过前述财(cái)务(wù)造假(jiǎ)方式虚增营业收入、利润。2019年虚增利润14529.07万元，占当期(qī)报告记载(zài)的(de)利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的94.55％；2020年虚增(zēng)利(lì)润(rùn)16902.36万元，占(zhàn)当期报告(gào)记载的(de)利润总(zǒng)额绝对(duì)值(zhí)的150.21％。另外(wài)，2019年-2020年报中仍存在(zài)未按(àn)规定披露对(duì)外担保(bǎo)的问(wèn)题。

　　最终，证监(jiān)会对紫(zǐ)晶存储(chǔ)责(zé)令改正，给予警(jǐng)告(gào)，并处以3668.52万元罚款，对实控(kòng)人郑穆、罗(luó)铁(tiě)威(wēi)分(fēn)别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外，郑穆被(bèi)采取终身市场禁入措(cuò)施(shī)，罗铁(tiě)威被(bèi)处10年市场禁入(rù)措施(shī)，其(qí)他相(xiāng)关(guān)负责人(rén)也(yě)被处以罚款、5年(nián)市场禁(jìn)入等。

　　欺(qī)诈发(fā)行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实控人、财务(wù)总监终身市场禁入

　　泽(zé)达易盛方(fāng)面，行政处(chù)罚决定书显示，其(qí)于2019年6月披露招股书申报稿，2020年6月在科(kē)创板上市。

　　经查(chá)明(míng)，泽达易盛(shèng)在(zài)公告的证券发行文件中隐(yǐn)瞒(mán)重要(yào)事实、编造重大虚假内容，2016年-2019年(nián)累计虚增营业(yè)收入(rù)34229.63万(wàn)元，虚增利润18673.53万元(yuán)，且未如实披露关联交(jiāo)易(yì)、股权代持情况等。

　　在上市(shì)后(hòu)，泽达易盛及其全资子(zi)公司浙江金淳、杭州畅(chàng)鸿签订虚假(jiǎ)合(hé)同、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年(nián)虚增利润8246.92万元，占当(dāng)期报告记载的利(lì)润总额(é)的88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报(bào)告记载的利润总额的56.23％。此外，泽达(dá)易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得(dé)关注的(de)是，对于欺诈发行部分，证监会对(duì)泽达(dá)易盛处以非法所募集资金金额20％的处罚，罚款金(jīn)额高(gāo)达(dá)8.1亿元(yuán)；紫(zǐ)晶存(cún)储则被罚(fá)款(kuǎn)非法募集资(zī)金的3％，罚款金额3068.52万(wàn)元(yuán)。

　　合并(bìng)其他(tā)违法事实计算，证监会(huì)最(zuì)终(zhōng)对泽达易盛处以8.6亿元(yuán)罚款，对实(shí)控人、时任董事长、总经(jīng)理林应处(chù)以3800万(wàn)元罚款，时任(rèn)董(dǒng)事、副总经理、财务总监、董事会秘书应岚被罚1300万元(yuán)，二(èr)人均被采取终身市场禁(jìn)入。

　　颇为(wèi)诡异的是(shì)，在4月21日市场全面大跌的(de)行(xíng)情下(xià)，两(liǎng)家公司均有不同幅度的上涨。*ST泽达股价(jià)大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　截至2022年(nián)9月(yuè)30日，*ST泽达A股股东总户数为6538户，户均持(chí)股市值14.62万元(yuán)；*ST紫晶(jīng)A股股东总户数为(wèi)12352户(hù)，户均(jūn)持股市值10.36万元。

　　*ST泽达(dá)已被(bèi)提起诉讼

　　中介机(jī)构一同被诉

　　行政处(chù)罚“世界上哪个国家女人最开放靴子落地(dì)”，两家公(gōng)司(sī)也进入到停牌及被终止上市(shì)的阶段。

　　4月(yuè)21日盘后(hòu)，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双(shuāng)双(shuāng)发(fā)布公告称，公司触及《上海证券交易所科创板股票上市规(guī)则》第12.2.2条第（一）项规定的重大违(wéi)法(fǎ)行为，将(jiāng)被实施重大违法强(qiáng)制退市。公司股票自2023年4月24日（星期一）开(kāi)市(shì)起停牌。

　　4月21日(rì)，两家公司(sī)均收到上(shàng)交(jiāo)所下(xià)发的(de)拟终止公司(sī)股票上(shàng)市的事(shì)先告知(zhī)书。在收(shōu)到终(zhōng)止上市告知书后(hòu)，两家公司可以根据规定申请听证，提(tí)出陈述和(hé)申辩。交易所(suǒ)由上(shàng)市委员会就是(shì)否终(zhōng)止公司股(gǔ)票上市事宜进行审议，并根据上市(shì)委(wěi)员会的审核意(yì)见作出是否终止公司股(gǔ)票上市的(de)决(jué)定。

　　根据(jù)相关规(guī)定，若股票被终(zhōng)止上市，自交易所公告(gào)对股票作(zuò)出终止上市的决定之日后5 个交易(yì)日届满的下一交易日(rì)起，相关公(gōng)司股票(piào)复牌并进入(rù)退市整理期，并(bìng)在股票(piào)简称前冠以“退市(shì)”标识，退市整理期的交易(yì)期限为15 个交易日。交(jiāo)易所(suǒ)将在退(tuì)市整理期(qī)届满后5个交易(yì)日内对股票予(yǔ)以摘(zhāi)牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日(rì)晚(wǎn)间(jiān)，上海(hǎi)金融法院官微发布消息显示(shì)，其已于当日(rì)收到12名投资者共同(tóng)起(qǐ)诉(sù)泽达易盛等证(zhèng)券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申请。起(qǐ)诉投资者(zhě)同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)适(shì)用普通代表人诉讼程序(xù)审理(lǐ)案件(jiàn)。上海金融法院称，其将依法(fǎ)审查(chá)，及时公布进展情况。

　　值(zhí)得关注的是，在投资者提(tí)起的诉讼中，被告除了(le)泽达易(yì)盛及实控人、董监高等，中介机构东(dōng)兴(xīng)证券及(jí)两名保代（胡晓莉、陶晨亮）、天健会计师(shī)事务所、康达(dá)律师事务所也均在(zài)被(bèi)起诉之列。

　　3月31日(rì)晚间(jiān)，东兴证券曾发布公告称，因在执行泽达易盛(shèng)首次公开发行股(gǔ)票并在科(kē)创板(bǎn)上(shàng)市项(xiàng)目中，涉嫌保荐、承销(xiāo)及持续督导等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责，证监会决定(dìng)对其公司(sī)立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中心公告称，关注到上海金融法院(yuàn)收(shōu)到12名投资者(zhě)共同(tóng)起诉泽达(dá)易盛等证券虚假陈(chén)述(shù)责任(rèn)纠(jiū)纷的(de)申请，起诉投资者同时(shí)申请适用普通代表人诉讼程(chéng)序审(shěn)理(lǐ)案件。泽达易盛是(shì)科创板首批被中国证监会(huì)立(lì)案(àn)调查公(gōng)司，根据(jù)《行(xíng)政处罚决定书》，公司构成欺(qī)诈(zhà)发行。

　　投(tóu)服中心将(jiāng)密切关(guān)注诉(sù)讼进展，如上(shàng)海金融法院后(hòu)续受理并裁定适用普(pǔ)通代表(biǎo)人诉(sù)讼，发(fā)布(bù)普(pǔ)通代表(biǎo)人(rén)诉讼权利(lì)登记公告，拟相关法律(lǜ)法规公开征(zhēng)集并接受50名(míng)以(yǐ)上（含50名(míng)）投(tóu)资者特别(bié)授(shòu)权，申请参加普通(tōng)代表人诉讼并申请转换特别代表人诉讼。

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