直播短(duǎn)视(shì)频成为(wèi)市场风(fēng)口，但金融“大V”并(bìng)非(fēi)想当就能当(dāng)，违规展业(yè)仍将招致监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网显示，日前四川证监局对(duì)恒泰证券某营业(yè)部及员工双(shuāng)双出具警示函。

　　四川证监(jiān)局指出(chū)，恒(héng)泰证券该名员工任职期间实名通过抖音账号发布短视频、开展直(zhí)播，对A股(gǔ)大盘及板块走势(shì)进行分析、为第三方(fāng)引流，并(bìng)收取(qǔ)直(zhí)播(bō)打赏、会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业限制(zhì)，视频直播成(chéng)为各(gè)行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外(wài)。由于直播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行(xíng)业抓取(qǔ)“流(liú)量”时需要直面的(de)问题。而(ér)无证(zhèng)券投顾资质进(jìn)行(xíng)证券内容(róng)直播、荐股(gǔ)等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详情(qíng)——

　　利用自(zì)媒体从事违规活(huó)动

　　营(yíng)业部+员工遭警(jǐng)示

　　近期，恒泰证券成都天府大道证券(quàn)营业部及(jí)员工遭遇(yù)四(sì)川证监局开(kāi)出(chū)的警示函，涉嫌(xián)谋(móu)取不正当利益(yì)。

　　具体来(lái)看(kàn)，四川证(zhèng)监(jiān)局指出，熊某平在(zài)恒泰证券成都天府大道(dào)证券营业部任(rèn)职期(qī)间，实(shí)名通过(guò)抖音账号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对A股大盘及(jí)板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为某“金(jīn)融职业技能学校”引流(liú)，并通过收取直播打赏、直播会员订(dìng)阅费、感谢费(fèi)等方(fāng)式(shì)谋取不(bù)正当利(lì)益。

　　根据《证券期货经营机构及其工作人员廉洁从业规定》，证券期货(huò)经营机构工作人员不得(dé)违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独立性的职务或者从(cóng)事与所在机构(gòu)或(huò)者投资者合法利益相冲突的活动。基于此，四(sì)川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府(fǔ)大(dà)道证券营业(yè)部也被出具警(jǐng)示函。四川证监局(jú)认为，该营(yíng)业(yè)部合规管理不到位，未(wèi)严格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员(yuán)工已离开

　　从(cóng)前任总裁到(dào)普通一(yī)线员(yuán)工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频平(píng)台(tái)进行推广的人(rén)员层出不穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公(gōng)告称，牛壮因“专(zhuān)注(zhù)个人职(zhí)业发展事宜(yí)，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运营的“牛(niú)得(dé)林(lín)奇”账号在视频平台上已有(yǒu)一定名气。

　　目前，该(gāi)账号抖音粉丝已有138万粉(fěn)丝，获赞超613万。在视频(pín)中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖(dǒu)音账号的粉(fěn)丝数量也达到(dào)17.2万，部(bù)分爆款(kuǎn)视(shì)频播放量(liàng)过万(wàn)。在抖音(yīn)平(píng)台上以恒泰(tài)证(zhèng)券员工名义发(fā)布短视频(pín)的账号数量也(yě)有不少，其中部(bù)分账号粉丝数量超过(guò)15万，如“晓(xiǎo)琴姐”、“孙若文”等。

　　回(huí)到此(cǐ)次(cì)被监(jiān)管点名的恒(héng)泰证券员(yuán)工熊某平上，虽然(rán)抖音账号运营时间不(bù)长，但(dàn)已有6万粉丝(sī)，且直(zhí)播(bō)频率较(jiào)高。上(shàng)月直播暂停(tíng)期间，大量粉丝在其(qí)短视(shì)频中留言追问，期待早日开播。

　　中证协(雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗xié)登记信息(xī)显示，熊某(mǒu)平于2022年10月(yuè)在恒泰证(zhèng)券办理执(zhí)业(yè)登记(jì)，登记岗位(wèi)为“一般证券业务”，3月2日即(jí)已(yǐ)办理离职注销(xiāo)。同月，熊某平在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执业，执业岗位为“证(zhèng)券投(tóu)资咨(zī)询（投资顾问(wèn)）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广合规问题需警惕(tì)

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为(wèi)各行各业的新风口，金(jīn)融行业也不例外。由(yóu)于直播活动的(de)即时性(xìng)，合规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓取(qǔ)“流量”客(kè)户时需(xū)要(yào)直面的(de)问(wèn)题。而无(wú)证券投(tóu)顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严(yán)查。

　　今年2月，证(zhèng)券投资(zī)咨(zī)询(xún)机构黑(hēi)龙江省容维证(zhèng)券数据程序化有限公司(sī)被黑龙(lóng)江证监局出(chū)具警示函。经查，容(róng)维证券员工(gōng)马(mǎ)某某无证券投资顾问执(zhí)业资(zī)格，2022年10月以来，马某(mǒu)某通过抖音直播形式向公众提供关于证券市场的(de)分析、预测或建(jiàn)议行为。

　　3月初(chū)，证监(jiān)会对微博大V易(yì)伟开(kāi)出(chū)巨额(é)罚单(dān)。证监会指出，易(yì)伟通过(guò)微博进行荐股(gǔ)、预测股市行情、宣(xuān)传并出售投资服务，但其未取得从事证券投资咨询业务的核准，不具(jù)备(bèi)证(zhèng)券(quàn)投资咨询(xún)从(cóng)业资格及业务(wù)资(zī)质，共罚(fá)没收入(rù)近2400万元。

　　2021年(nián)10月，证监(jiān)会机构部下(xià)发机(jī)构(gòu)监管情(qíng)况通(tōng)报(bào)，对证券公司从(cóng)业人员网络(luò)直(zhí)播提出监管要求。证(zhèng)券公司(sī)工(gōng)作人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要(yào)确保信(xìn)息来(lái)源合法合规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥专业(yè)优势，引导市场树立长期投资、价(jià)值(zhí)投(tóu)资(zī)和(hé)理性投资的理念等。

　　监(jiān)管(guǎn)要(yào)求，证券公司应进一(yī)步加强(qiáng)对证(zhèng)券公司工作人员(yuán)直播展业的管(guǎn)理，完(wán)善内(nèi)部管(guǎn)控机制， 事前(qián)对直播内容进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播进行监测(cè)监(jiān)控，遇有重大情(qíng)况及时处理，避免产生不良(liáng)影(yǐng)响；直播中出现违规情况的，及时启(qǐ)动(dòng)内部问(wèn)责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文(wén)化和(hé)旅游部共同(tóng)制定(dìng)了《网(wǎng)络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(雪花秀适合四十岁女人吗，雪花秀适合四十几岁的女人用吗yào)较高专(zhuān)业(yè)水平(píng)（如医疗卫生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执业资质。

　　另外，近(jìn)期中证协也向各(gè)家证券(quàn)公司、证券(quàn)咨(zī)询公(gōng)司(sī)下发关于排查报送网络非法证(zhèng)券活动信(xìn)息的(de)通知(zhī)，要(yào)求排查(chá)填报证券领域涉(shè)及非法证券活(huó)动信息，其(qí)中重点排(pái)查(chá)假冒仿冒证(zhèng)券经营(yíng)机构和人员等(děng)涉非“自媒体”账号与APP。

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