直播短视频成为(wèi)市场风口，但金融“大V”并非想当就能(néng)当，违规展业仍将(jiāng)招致监管处罚。

　　证监(jiān)会官网显示，日前(qián)四(sì)川证监局对恒泰证券某营业部及员工双双出具警示(shì)函。

　　四川证监局指出，恒泰证券(quàn)该名(míng)员工任职(zhí)期间实名通过抖音账号(hào)发布(bù)短(duǎn)视频、开展直播，对A股大盘及板块(kuài)走势进行分析(xī)、为第三(sān)方引流，并收(shōu)取直(zhí)播打赏、会(huì)员订(dìng)阅费、感谢费等，谋取不(bù)正(zhèng)当利(lì)益。

　　受疫情期间(jiān)展业限制，视频直播成为各行各(gè)业的新(xīn)风(fēng)口(kǒu)，金(jīn)融行业也不例外。由于直播活(huó)动的(de)即时性(xìng)，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券行业抓(zhuā)取“流量(liàng)”时需要直面的问题。而无(wú)证券投(tóu)顾(gù)资质进行证券内容直播、荐股(gǔ)等行(xíng)为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看详情——

　　利用自(zì)媒体(tǐ)从事违规(guī)活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒(héng)泰证券(quàn)成都天府(fǔ)大道证券营业部(bù)及员(yuán)工遭遇(yù)四川(chuān)证监局开出(chū)的警示函，涉(shè)嫌谋取不正(zhèng)当利益。

　　具体来看(kàn)，四川证监局(jú)指出，熊某(mǒu)平在恒泰(tài)证(zhèng)券成都天(tiān)府(fǔ)大道(dào)证券营业部任职期间，实名(míng)通过(guò)抖音账号发布短视频、开(kāi)展直(zhí)播，对A股大盘(pán)及(jí)板块走势进行分析、为某“金融(róng)职(zhí)业技能学(xué)校”引(yǐn)流，并通(tōng)过收取直(zhí)播打赏、直播会员订阅费(fèi)、感谢费等方式(shì)谋取不正当利益(yì)。

　　根据(jù)《证券期货经营(yíng)机构及(jí)其工作(zuò)人(rén)员廉洁(jié)从业(yè)规(guī)定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不(bù)得违规从事(shì)营利性经营活动，违(wéi)规兼任可能影响其(qí)独立(lì)性的职(zhí)务或(huò)者从事与所(suǒ)在机构或者投资者合法利益相冲突的活动(dòng)。基(jī)于此(cǐ)，四川证监局(jú)决定对(duì)熊某平采取出具警示函(hán)的行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证(zhèng)券成都天府大(dà)道(dào)证券营(yíng)业部也(yě)被出具警示函。四川证监局(jú)认为，该营业部合规管理不到位，未严(yán)格规范(fàn)从业人员执业行为。

　　前(qián)任(rèn)总(zǒng)裁“下海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任(rèn)总裁(cái)到普(pǔ)通一线(xiàn)员工，恒泰证券旗下热衷于通过短视频(pín)平(píng)台进(jìn)行推广的(de)人员层出不(bù)穷。

　　去年12月，恒(héng)泰(tài)证券(quàn)公告称，牛壮因“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展(zhǎn)事宜，已辞任公司总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运营的“牛得(dé)林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台上(shàng)已(yǐ)有一定(dìng)名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉(fěn)丝(sī)已有138万粉丝，获赞超613万。在(zài)视频(pín)中，牛壮(zhuàng)出镜的头衔仍为“原(yuán)恒泰证券总裁(cái)”。

　　此外，恒泰(tài)证(zhèng)券(quàn)官方抖音账号的粉丝数量也达到17.2万(wàn)，部分(fēn)爆款视频(pín)播放量过万。在抖(dǒu)音平台上以恒(héng)泰证券员工名义发布短视频的账号数量(liàng)也有(yǒu)不少，其(qí)中部(bù)分账号粉(fěn)丝数(shù)量超(chāo)过15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名的恒(héng)泰证券员工熊(xióng)某平上，虽然抖音账号运营时间(jiān)不长(zhǎng)，但已有6万粉丝(sī)，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂(zàn)停期间，大量(liàng)粉丝(sī)在其短(duǎn)视频中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协登记信息显(xiǎn)示，熊(xióng)某平(píng)于2022年10月在(zài)恒(héng)泰证券办(bàn)理执业登记，登记岗位为“一(yī)般证券(quàn)业务(wù)”，3月2日即(jí)已办理离职(zhí)注销。同月，熊某平在武汉(hàn)云掌数字科技有限公司办(bàn)理(lǐ)执(zhí)业(yè)，执(zhí)业岗位为“证券投资(zī)咨询（投资(zī)顾问）”，目前登记状态为“正(zhèng)常”。

　　直播推广合规问题需警惕

　　受疫情期间展业限制，视频直播成(chéng)为各行各业(yè)的新风(fēng)口，金融行业也不例外(wài)。由于直(zhí)播活动的即时性，合规问题也成为证券(quàn)行业抓取“流量(liàng)”客户时需要直(zhí)面的问题。而无(wú)证(zhèng)券投顾(gù)资(zī)质进行(xíng)证券内(nèi)容直播、荐股等行为，更被监管所(suǒ)严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构(gòu)黑龙江省容(róng)维(wéi)证券(quàn)数据(jù)程序化有(yǒu)限公司(sī)被黑(hēi)龙江(jiāng)证监(jiān)局出(chū)具警示函。经查，容维(wéi)证券员工(gōng)马某(mǒu)某(mǒu)无证券投资顾问执业(yè)资格，2022年10月以来，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通(tōng)过抖(dǒu)音直播形式向公(gōng)众提供关(guān)于证券市场的分析(xī)、预测或(huò)建(jiàn)议行为(wèi)。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟开出(chū)巨(jù)额罚单。证监会指出，易伟通(tōng)过微博进行荐股、预测股市行情、宣传(chuán)并出售投资(zī)服(fú)务，但其(qí)未(wèi)取得从事(shì)证(zhèng)券投(tóu)资咨询业(yè)务的核准，不具(jù)备证券(quàn)投资咨询从业(yè)资(zī)格及业务资质(zhì)，共罚没收入(rù)近2400万元。

　　2021年10月，证监会机(jī)构部下发机构(gòu)监管情况通报(bào)，对(duì)证券公司从业人(rén)员(yuán)网络(luò)直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券公司(sī)工作人员(yuán)通过(guò)网(wǎng)络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法(fǎ)合规、研究(jiū)方(fāng)法专业审慎；充分发(fā)挥(huī)专业优势，引导(dǎo)市场(chǎng)树立长期投资、价值投资和理性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司(sī)应进一步加强对证券(quàn)公司工作(zuò)人员直播(bō)展业的管理，完善内部管控机制， 事(shì)前对直(zhí)播内容(róng)进(jìn)行把关(guān)，做好内容管理；事中对直播进(jìn)行监测(cè)监控(kòng)，遇(yù)有重(zhòng)大(dà)情况及时处理，避免产生不良影响；直播中出(chū)现违(wéi)规情(qíng)况的，及时启动(dòng)内(nèi)部问责(zé)机制。

　　2022年(nián子集是什么意思，非空真子集是什么意思)6月(yuè)，国家广播电(diàn)视总局、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制定了《网络主播(bō)行为规(guī)范(fàn)》。其中提(tí)出，对(duì)于需(xū)要较高专业水平（如(rú)医疗卫(wèi)生、财(cái)经金(jīn)融、法律、教育）的直播内容，主播应取得相(xiāng)应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中(zhōng)证协(xié)也向各家证券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活(huó)动信息的通知，要求(qiú)排查填报证券(quàn)领域(yù)涉(shè)及非法证券活动信息(xī)，其中重(zhòng)点排查假(jiǎ)冒仿冒证(zhèng)券(quàn)经营机构和(hé)人(rén)员(yuán)等涉非“自媒体”账号与APP。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 子集是什么意思，非空真子集是什么意思