在“扶优限劣(liè)”的基本方(fāng)针下，私募基金行业(yè)监(jiān)管趋严(yán)，近日又有私(sī)募被“点名”。

　　5月4日(rì)，中国证券投资(zī)基金业协会网站披露的(de)一则公告显示，雪杉基(jī)金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相(xiāng)关规定，协会拟对雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对时任雪杉基金合规风控负责人(rén)的黄某公(gōng)开谴(qiǎn)责。

　　因4项(xiàng)违规行为

　　雪杉基(jī)金被暂停备案六(liù)个月(yuè)

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业协会(huì)网站披露了一(yī)则纪律(lǜ)处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基金管理有限公司（简称“雪杉(shān)基金”）涉(shè)嫌从事违(wéi)法(fǎ)违规行为(wèi)，时任(rèn)高级管理人员黄某(mǒu)应当对此承担法(fǎ)律责任，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为(wèi)：

　　二是未向投(tóu)资者(zhě)披露关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”“雪杉夏(xià)桐2号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏(xià)桐7号”“雪(xuě)杉常升1号”“雪杉常(cháng)升(shēng)2号”分(fēn)别投(tóu)向上海映(yìng)雪冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟投资管理中心（有(yǒu)限(xiàn)合伙）（以下简称(chēng)上海映雪）在(zài)管产(chǎn)品“映雪吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉(shān)春茗1号基金”投向上海映雪在管产(chǎn)品共计5610万元。

　　投资期(qī)间，深(shēn)圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映雪执行事务(wù)合伙人、实(shí)际控制人，上述(shù)交易构成(chéng)关联(lián)交易，但深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉(shān)未向投(tóu)资者进行(xíng)明确、充(chōng)分地(dì)披露。

　　三是未落实投资者适当性管理要(yào)求。雪杉(shān)春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日签署，但是其(qí)风险测评问(wèn)卷则(zé)于2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违规兼(jiān)职。深圳(zhèn)雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合规风(fēng)控负责人，应当对发生(shēng)在各自(zì)任职期间公司的违规行为承担相(xiāng)应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪(xuě)杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产品备案六(liù)个月(yuè)；对 黄某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾收警示函

　　值得注意的(de)是，这已(yǐ)经不是雪杉基(jī)金首次遭监(jiān)管处罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对雪杉基金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在(zài)从事(shì)私募基(jī)金业务(wù)活动中(zhōng)，存在未履行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问(wèn)卷调查(chá)等(děng)方式对(duì)个别投资(zī)者的风(fēng)险识别能力和风险承担能力进行(xíng)评估(gū)、未按(àn)照合同约定(dìng)如实(shí)向投资(zī)者披冷水下锅玉米煮多长时间才能熟，玉米冷水下锅要煮多久才熟露可能影响投资者合法权益的重大信息(xī)等(děng)情形。依(yī)据《私(sī)募管(guǎn)理办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定对其采(cǎi)取出具(jù)警(jǐng)示函(hán)的行政监管措施。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为(wèi)3250万元，机构(gòu)类型(xíng)为私募(mù)证(zhèng)券投资基金管理(lǐ)人(rén)，全职员工人数14人，管理规模区间为20-50亿(yì)元。去(qù)年2月份(fèn)，雪杉基(jī)金曾进(jìn)行(xíng)高(gāo)管变更。目前雪(xuě)杉基(jī)金的(de)法人、总经(jīng)理为汲培欣，合规(guī)风控(kòng)负责人为(wèi)曾峤。

　　值得(dé)注(zhù)意的是，百亿(yì)私募映雪投资为雪杉(shān)基金(jīn)的股东，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除(chú)此之外，雪杉(shān)基(jī)金还有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股(gǔ)50.5％。塔门(mén)投资为私募股(gǔ)权、创(chuàng)业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪杉基(jī)金官网显示(shì)，雪(xuě)杉基(jī)金还(hái)在香港控股成(chéng)立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有(yǒu)限公司，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内(nèi)平台(tái)的跨境(jìng)协(xié)同(tóng)效应(yīng)，为投资人寻找海外(wài)长(zhǎng)期稳(wěn)定(dìng)资产的(de)投资和并(bìng)购(gòu)机会。

　　据介绍(shào)，雪(xuě)杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资产价格指数、利(lì)率、汇率(lǜ)、指标性股(gǔ)指等宏观经济和(hé)估值指标，以分(fēn)析并提取经(jīng)济周(zhōu)期中的趋势性(xìng)行(xíng)业(yè)和(hé)事件以(yǐ)最大化投资上行收益，同时(shí)引入(rù)非公开市场投资(zī)中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体(tǐ)系(xì)，以更(gèng)好锁(suǒ)定(dìng)投资的下行风险。但在2020年10月，雪杉基金(jīn)官网的新(xīn)闻动态便停止更(gèng)新。

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