近(jìn)期交易商协会(huì)的监(jiān)管处罚力度(dù)明显加(jiā)大，虽然债券市场参(cān)与主体(tǐ)愈发丰富(fù)多元(yuán)，市场竞争程(chéng)度更趋(qū)激烈，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日，交(jiāo)易商协会对建设银行(xíng)启动自律调查，这是两天内(nèi)第二家被要(yào)求自律调查的大行。今年腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码(nián)以来，交易商(shāng)协(xié)会已对多(duō)家金融机构启动(dòng)自律(lǜ)调查，监管力(lì)度在持续加(jiā)大。

　　多家金融机构接连被通报

　　5月11日，中国银(yín)行间(jiān)市场交易商(shāng)协会（下称“交易商协会”）网站显示，基(jī)于监管部门反馈线索，依据《银行间债券(quàn)市(shì)场(chǎng)自律处分规(guī)则》，交易商协会已对中国建设银行股份有(yǒu)限公(gōng)司债务融资工具承销业(yè)务涉嫌违规(guī)行为开展自律调查。

　　根据建(jiàn)行2022年年报(bào)，去年建行承销非(fēi)金(jīn)融(róng)企(qǐ)业债务(wù)融资工(gōng)具744笔，为411家(jiā)实体企业承销发行债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支(zhī)持优(yōu)质头部(bù)房地产企业(yè)债券融资需求，承销房(fáng)地产企业323.35亿元债(zhài)务融(róng)资工(gōng)具，房地产并购票据22.9亿元。

　　交易腰围63是多少尺码，腰围63是多大尺码商协会的(de)监管(guǎn)力度在近(jìn)期(qī)持(chí)续加大。就在5月9日(rì)，交易商协会官(guān)网发布信息，针对中国进出口银行金融(róng)债券发行涉嫌违规行为，以及中国民生银行承销业务涉嫌违规行为已开(kāi)展自律调查(chá)。

　　而在5月(yuè)8日，大连银行、郑州银行、江西银行、青岛(dǎo)银行和粤财信托共5家机构(gòu)涉及债(zhài)券业务(wù)违(wéi)规被(bèi)点名。具体来(lái)说，交易商协会通过深入(rù)调查发现，大连银行等多家机构(gòu)存在债券代(dài)持(chí)交易等(děng)违(wéi)规行(xíng)为(wèi)。其中，大(dà)连银行通(tōng)过做市业务方式，每日滚动开(kāi)展买卖方向(xiàng)相(xiāng)反、清算速度不同(tóng)的现(xiàn)券(quàn)交易，代持利率债活跃(yuè)券，且规模较大；郑州银行、江西(xī)银行和(hé)青岛(dǎo)银(yín)行，内控执行不严(yán)或流于形(xíng)式，未有效评估交易合理性，作(zuò)为中间方(fāng)以现券买卖(mài)或做市等方式参与债券代(dài)持(chí)交(jiāo)易链条，交易(yì)笔数和金额较(jiào)大(dà)。

　　今年4月，工商银(yín)行已被启(qǐ)动自(zì)律调查(chá)。相关公(gōng)告称，交易商协会(huì)在日常监测工(gōng)作中发现，工商银行(xíng)主承销(xiāo)的多期债(zhài)务融资工具发行定价严(yán)重偏离市场(chǎng)合理水平，干扰(rǎo)了市场秩序，涉嫌违反银行间债券(quàn)市(shì)场自律管理(lǐ)相(xiāng)关规定。

　　4月3日，交易商协(xié)会网站披露，近(jìn)期在查处(chù)四平市城市发展投资控股(gǔ)有限公司案件时，发现(xiàn)吉(jí)林银行、吉林(lín)亿(yì)联银行因违规收(shōu)取发行(xíng)人(rén)大额财(cái)务资助(zhù)，涉嫌(xián)违反银行(xíng)间债券(quàn)市场自(zì)律管理规则(zé)，被(bèi)交(jiāo)易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展自律调查的(de)还有光大证券、富国资产管理（上海）有限公司两家金融机构(gòu)。

　　交(jiāo)易商协会监管处(chù)罚力度(dù)加强

　　根(gēn)据交易(yì)商(shāng)协会通(tōng)报的数据(jù)，2022年(nián)全(quán)年，交易商协会共对(duì)68起涉嫌违规(guī)案件立(lì)案调查，开展(zhǎn)自(zì)律调(diào)查和自律问询103次，作出各类(lèi)自律处分99家（人）次，涉及(jí)35家(jiā)发行人和信用增进机构、4家主承(chéng)销商(shāng)、3家会计师事务所、1家(jiā)律师事(shì)务所、2家其他类型(xíng)机构和54名直接责任人。作出的处分中，警告及以(yǐ)上(shàng)占(zhàn)比超(chāo)过五成，15家机构被暂停一(yī)定期限业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选(xuǎn)。

　　梳理通(tōng)报来看，被通报的原因包括低价(jià)包销多期(qī)债(zhài)务融资工具，影响了市场(chǎng)正常秩序；部分债务融资工具未按照发行文件约定开展余额(é)包销(xiāo)，个别债务融资工(gōng)具(jù)挤占了其他投资(zī)人的正常投(tóu)标(biāo)，违背(bèi)了公平公(gōng)正(zhèng)原则，并(bìng)影响了发行(xíng)利(lì)率(lǜ)，对(duì)市场正常秩序造成(chéng)了(le)一定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市场参与机构在从事(shì)相(xiāng)关业务过(guò)程中，务(wù)必牢固树立市场责(zé)任意识，严格遵守相关监管规(guī)定和自律规则要求，合(hé)规展(zhǎn)业，自觉(jué)维(wéi)护银行间(jiān)债(zhài)券市场运行秩(zhì)序。

　　交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会表(biǎo)示，做市(shì)商作为银行间市场基石机构，承担着(zhe)提高市(shì)场流动性、促进价格发(fā)现的重要作用(yòng)，应切实提升做市交(jiāo)易(yì)能力，加强(qiáng)内(nèi)部控制和风险管理(lǐ)，确保合规稳(wěn)健展业，“真做市、做(zuò)真市”。

　　可以看到，近期交易商协会(huì)的监(jiān)管处(chù)罚力度明显加大(dà)，虽然债券(quàn)市场参(cān)与主(zhǔ)体(tǐ)愈发丰富多元，市场竞争程度更趋(qū)激(jī)烈，但监管底线(xiàn)不能破戒。

　　资深金融政策(cè)监管专(zhuān)家周毅钦对(duì)《国际金融报(bào)》记者表(biǎo)示(shì)，可以看(kàn)到，银行间交(jiāo)易商(shāng)协(xié)会将(jiāng)继续贯彻落实监管从严要求(qiú)，以(yǐ)严(yán)格自律惩(chéng)戒向市(shì)场传递(dì)“零容忍”的清晰信号(hào)，引(yǐn)导市场(chǎng)各类主体(tǐ)归位尽(jǐn)责，维护市场良好秩(zhì)序(xù)。债券承销机构作(zuò)为债券市场的“看(kàn)门(mén)人(rén)”，对(duì)于商业银行特别(bié)是国有大行来说，也需(xū)要肩负起相应(yīng)的(de)公(gōng)序责(zé)任，切(qiè)实(shí)维(wéi)护好行业的良(liáng)性竞争(zhēng)生态。

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