昨日晚间，证监会就《证券期货市场主机交易托管(guǎn)管(guǎn)理(lǐ)规定(dìng)（征求意见稿）》向社会公开征(zhēng)求(qiú)意(yì)见(jiàn)。

　　进(jìn)一步规范(fàn)证券期货市场主机交易托管服(fú)务和相(xiāng)关租用活动(dòng)

　　为规(guī)范证券(quàn)期货(huò)市场主机交易托管活动，保(bǎo)护投(tóu)资者合法权益，维护证券(quàn)期(qī)货(huò)市场安全平(píng)稳运行，证监会起(qǐ)草了《证券期货市场主(zhǔ)机交易托管管理规定（征求意(yì)见(jiàn)稿）》（以下简称(chēng)《管理(lǐ)规定(dìng)》），于(yú)昨日向社会公开征求(qiú)意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场相关机(jī)构提供(gōng)主机(jī)交(jiāo)易托管(guǎn)资(zī)源，为(wèi)行业提(tí)供信(xìn)息科技基础支(zhī)撑(chēng)服务，对于(yú)提升行业(yè)信息(xī)基础设施运维水(shuǐ)平，保(bǎo)障行业信息系统安全稳定运行发挥了重要作(zuò)用。

　　但(dàn)随着(zhe)证券期货市场的不断发展，主机交易托(tuō)管(guǎn)资源分配(pèi)不尽合理、线路时延不尽一致(zhì)、安全保(bǎo)障能力有待(dài)提升(shēng)等问题逐渐凸显(xiǎn)，为进一步规范(fàn)证券期货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和(hé)相关租用活(huó)动，促进证券期货市场的平稳健康发(fā)展(zhǎn)，证监会(huì)起草《管理(lǐ)规定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起(qǐ)草思路有(yǒu)三。一是全面覆盖(gài)各类(lèi)主体。结合业务(wù)活动的(de)具体特(tè)点，《管理规定》将主(zhǔ)机(jī)交易托(tuō)管(guǎn)相(xiāng)关(guān)主(zhǔ)体分为证券(quàn)期货交(jiāo)易所和(hé)证(zhèng)券期货经营机构两(liǎng)部(bù)分，分别(bié)提出完善的监管(guǎn)要求，并向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害要求其(qí)他类型的参与主(zhǔ)体参照执(zhí)行有关规(guī)定。

　　二是切实(shí)守(shǒu)住安全底线。安全运行是(shì)从事主(zhǔ)机交易托管服务和相(xiāng)关租(zū)用活(huó)动的基础和前提(tí)，《管理规定》规定了(le)主机(jī)交易托管资(zī)源的安全管理(lǐ)要求(qiú)，明确了证券期货经(jīng)营机构的尽职调查和业务审批机制，从安(ān)全的角(jiǎo)度作(zuò)出全面规定。

　　三是促进服务公平(píng)合理。《管理规定(dìng)》将公平合理原(yuán)则，体现在证券期货交易(yì)所和证券期(qī)货经营(yíng)机构从事主机(jī)交易托(tuō)管服务和相关租用活(huó)动的各(gè)个环节，同时也充分注重有关规定落(luò)地过程中的可(kě)操作(zuò)性，切(qiè)实提升市场主体的(de)获得(dé)感(gǎn)。

　　从主(zhǔ)要内容(róng)来看(kàn)，《管理规定》共(gòng)五(wǔ)章28条(tiáo)，对(duì)证券(quàn)期货(huò)行业主机(jī)交(jiāo)易托管服务和相关(guān)租用活动提出了要求(qiú)。

　　具(jù)体来看(kàn)，首(shǒu)先是总则明确立法宗旨、适用范围，从事主机交(jiāo)易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务和相关租用活动的基本(běn)原则以及(jí)监督管理(lǐ)。

　　根据《管(guǎn)理规定》，所谓主(zhǔ)机交易托管资源，是指证(zhèng)券期货交易(yì)所(suǒ)提供的机房机柜、通(tōng)信(xìn)网络(luò)、软(ruǎn)件(jiàn)或(huò)硬件设施等资(zī)源(yuán)，部署(shǔ)在相关资源的信(xìn)息系(xì)统可以连接证券期货交易所交易系(xì)统。

　　其次是证券期货交易所要求。明确了证券期货交易所提供主机交易托管服务有关(guān)要求。主要包括：要求证券期货交易所(suǒ)实(shí)施专区管理，统一专(zhuān)区交(jiāo)易时延，建设运维要(yào)求不得低(dī)于《证券期货(huò)业信(xìn)息系统(tǒng)托管基本要求》中三级系统(tǒng)的受托方要求；从资(zī)源保障、资源分向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害配、服(fú)务申请、服务协议、收费要求、服务退出与资源再分配等方面保障证券(quàn)期货交(jiāo)易所提供有关(guān)服务的公平合理；加强风(fēng)险(xiǎn)防控，证券期货(huò)交易所需(xū)建立健(jiàn)全(向华强敢惹霍家吗，向华强和霍家哪个厉害quán)监控(kòng)指(zhǐ)标及应急处置(zhì)机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券期货交(jiāo)易所提供主机交易托(tuō)管(guǎn)服(fú)务(wù)的，应当(dāng)将主机交易托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区(qū)分，对主机交易托管资源(yuán)实施专(zhuān)区管理，并确保相关专区到核心交易系统通信前端的通信时延(yán)保(bǎo)持一致。

　　再次是(shì)证券(quàn)期货(huò)经营机构要求。明(míng)确了证券期货(huò)经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托(tuō)管资源有关要求。具体(tǐ)来(lái)看，从安全保障方(fāng)面，对(duì)证(zhèng)券期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源的一(yī)般要求作出规定。从(cóng)能(néng)力评估(gū)、治理(lǐ)架构、尽职调查(chá)等(děng)方面确(què)保证券期货经营(yíng)机构(gòu)能够(gòu)保障客户设施的安全运行。明确证券期货经营机构(gòu)对证券期货交易所的报告要求(qiú)。

　　《管(guǎn)理规(guī)定》提到，证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件设施（以下简称证券期(qī)货经营机构部署客户设施(shī)）的，应当从人(rén)员(yuán)保障、资金投入、客户需(xū)求(qiú)等(děng)方面充分评估，审慎选(xuǎn)择(zé)服务(wù)客户，确保自身能力可以保障客(kè)户软件或(huò)硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户(hù)的信息(xī)系统(tǒng)、客户与经营机构的信息系统进(jìn)行(xíng)有效隔离。

　　最后是监督管理。明确证券期(qī)货交易所(suǒ)的监管报告义务，规(guī)定中国证监会及其派出(chū)机构(gòu)结合法(fǎ)定职责(zé)，对证券(quàn)期货交易(yì)所及证券期货(huò)经营机构实施现场(chǎng)检查和非现(xiàn)场检查，并规(guī)定相应罚则。

　　根据(jù)《管理规定》，证券期(qī)货交易(yì)所(suǒ)违反(fǎn)本规定，或(huò)者在监管(guǎn)工(gōng)作中不履行职(zhí)责，或者不履(lǚ)行本规(guī)定(dìng)有关报告义务的，中国证监会可(kě)以对证券期货交(jiāo)易所采取监管谈话、出具警示函、责令限期改正等行(xíng)政监管措施(shī)，对有关高级管(guǎn)理人员给予警告、记过(guò)、诫勉谈话、通(tōng)报批(pī)评、撤职等行政处(chù)分(fēn)，并(bìng)责令证券(quàn)期货交易所对其他责(zé)任人给予纪律处分。

　　证券期货经营机构违反本(běn)规(guī)定(dìng)，中国(guó)证监会及(jí)其(qí)派(pài)出机构(gòu)可以(yǐ)依照《证(zhèng)券期货业(yè)网络和(hé)信息安全管(guǎn)理办法》有(yǒu)关规定，对有(yǒu)关机构和(hé)人(rén)员采取行政监管措施。

　　上海(hǎi)证券交易所原副(fù)总经理刘(liú)逖(tì)接(jiē)受监(jiān)察调(diào)查

　　据昨日中央(yāng)纪委国家监(jiān)委驻(zhù)中国(guó)证监会(huì)纪检(jiǎn)监察组、浙江省(shěng)纪委(wěi)监(jiān)委(wěi)消息，上海证券交易(yì)所原副总经理刘逖涉嫌严重职务违法，目前正在接受中央纪委国家监委驻中(zhōng)国证监会纪检监察组和(hé)浙江省台州市监委监察调查。

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