金(jīn)融界4月21日消息(xī) 证监会有关部(bù)门(mén)负责人就泽达(dá)易盛案、紫晶存储案系科创(chuàng)板首批欺诈发行案件答记者问。证监会有关部门负责人表示，欺(qī)诈发行、财(cái)务造假(jiǎ)等资本市(shì)场“毒瘤”严(yán)重损(sǔn)害广大投资者合法权益，危及市(shì)场秩序和金融安全。

　　中办、国办《关于(yú)依法从严打击(jī)证券(quàn)违(wéi)法活动的意(yì)见》强(qiáng)调(diào)坚(jiān)持“零容(róng)忍”要求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件，立(lì)体(tǐ)化打(dǎ)击证券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本市场违法(fǎ)犯(fàn)罪行(xíng)为“零容(róng)忍”要求，推动对欺(qī)诈发行(xíng)等违法犯(fàn)罪(zuì)行为实(shí)行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。

　　具(jù)体问答如下：

　　1.泽达易盛(shèng)案、紫(zǐ)晶存(cún)储案系科(kē)创板首批欺诈发行案件(jiàn)，社会影(yǐng)响广(guǎng)泛。作(zuò)为监管机构，如(rú)何(hé)推动对(duì)上述发行人、控股(gǔ)股东、实际(jì)控制人、中介机构及其(qí)责任人(rén)员等相(xiāng)关责任主(zhǔ)体进行立体化(huà)追责？

　　答：欺诈发(fā)行(xíng)、财务造假等资本(běn)市(shì)场“毒瘤”严重损害(hài)广大投资者合(hé)法权益(yì)，危及市场秩序和金(jīn)融(róng)安全。中办、国办(bàn)《关(guān)于依(yī)法从(cóng)严打击证券违(wéi)法活(huó)动的意见》强(qiáng)调坚持“零容忍”要求，依法(fǎ)严厉查(chá)处证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案(àn)件，立体(tǐ)化打击证(zhèng)券违法活动。我会坚决贯彻落(luò)实(shí)党中央国务院对(duì)资本(běn)市场违法犯(fàn)罪行为“零容忍(rěn)”要求(qiú)，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为(wèi)实行行(xíng)政、民事、刑(xíng)事(shì)立体(tǐ)惩处，形成强(qiáng)力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发行人及相关控股股东、实际控(kòng)制人等“首恶”坚决严(yán)惩(chéng)，全方位追责。如在上述两案的行政(zhèng)责(zé)任方面，我会(huì)依法向泽(zé)达易盛(shèng)（天津）科技股份有限(xiàn)公司(sī)（以下(xià)简(jiǎn)称泽达易盛）和广东紫晶(jīng)信息存储技(jì)术股份有限公司（以下简称(chēng)紫(zǐ)晶存储）及(jí)相关责任(rèn)人作出行政处(chù)罚(fá)和市场(chǎng)禁(jìn)入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储及相关责任(rèn)人员(yuán)进行行(xíng)政处罚，并对部分责任人(rén)员采取证券市(shì)场禁入(rù)措施。同时，我会加强与公安(ān)机(jī)关的沟通协调，对涉(shè)嫌(xián)刑事犯罪的(de)当事(shì)人依法及时(shí)移(yí)送公安机关(guān)处(chù)理，推动(dòng)案件刑事追责(zé)相关工(gōng)作。另外，根据《上(shàng)海证券交易所科(kē)创板股票上市规则》的规定(dìng)，上海证券交易(yì)所将依法对泽达易盛、紫晶存储启动重(zhòng)大(dà)违法强(qiáng)制退市。

　　二(èr)是依(yī)法支持适(shì)格投资者(zhě)及时有效地追究违规上市公司及其(qí)相关中介机构等责任主体(tǐ)的民事赔偿责任。民事责(zé)任是资本市场法(fǎ)律责任体系的(de)重要组成部(bù)分，是对违法行为进行立体式追责(zé)的重要一环，也是提高资本市场(chǎng)违法违规成(chéng)本的(de)重要举措。我会将进一步(bù)畅通投资者权利救(jiù)济渠道(dào)，维护投资者合(hé)法权益，督促(cù)市(shì)场(chǎng)参(cān)与各方归位尽责(zé)，形(xíng)成资本市(shì)场良好生态(tài)。

　　三是对于为上市(shì)公(gōng)司提供(gōng)保荐、承(chéng)销服务的证券公(gōng)司、出具(jù)审计报告的或(huò)者法律意见书的(de)证券服务机构(gòu)等(děng)违规(guī)主体(tǐ)实施精(2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历jīng)准打击(jī)。如果相关中介(jiè)机构故意参与造假，情节(jié)恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重处罚(fá)，涉(shè)嫌犯罪的，移(yí)送司法机关(guān)处理；如果(guǒ)相(xiāng)关中介机构主要涉(shè)嫌执业(yè)未(wèi)勤勉(miǎn)尽(jǐn)责的情形，我(wǒ)会(huì)将按照过责相当的法治理念，综合考(kǎo)虑(lǜ)违法(fǎ)程度、案(àn)件情况(kuàng)、执法效率、赔偿投资者损失意(yì)愿和能力等因素，依法妥善处理，让中(zhōng)介机构(gòu)为其未勤勉尽责的执(zhí)业行为(wèi)付出代价。

　　四(sì)是关于中介机构的(de)责任人员(yuán)。证券(quàn)公司、会计师事务(wù)所、律师(shī)事务所等中介(jiè)机(jī)构从(cóng)业(yè)人员的道德水准(zhǔn)、专业能力、合规风险意识和廉洁从业水平等，是保障证券服务质量的重要因(yīn)素。如果(guǒ)在欺(qī)诈发行、财务造假等案件中发现相关中介(jiè)机构责任(rèn)人员存在(zài)违(wéi)法(fǎ)违规行为，将依法依规予以严处。

　　2.泽(zé)达(dá)易盛、紫晶存(cún)储欺(qī)诈发(fā)行案严重损害投资者(zhě)合法权益(yì)，目前在投资者保护方面有(yǒu)哪些安排？

　　答：《证券法(fǎ)》《民(mín)事诉讼法》等法律(lǜ)法规规定(dìng)了包括协商(shāng)和解(jiě)、纠纷调解、先行赔付、责令回购、行(xíng)政执法当事人承(chéng)诺、单独诉讼、示范判(pàn)决(jué)、代表人诉讼等一系(xì)列投资者赔偿救济(jì)制(zhì)度。这(zhè)些(xiē)制度各有优势，对于个(gè)案中采(cǎi)用何种方式，需综合考虑不同投资者赔偿救济(jì)制度的适用(yòng)条件、投资者(zhě)获赔(péi)的充分性(xìng)和有(yǒu)效性、赔付责任(rèn)主体的意愿和能力等因素，目标都是有(yǒu)效保(bǎo)护投资(zī)者、惩戒(jiè)和震慑违法行(xíng)为人。

　　对于泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法(fǎ)院(yuàn)已(yǐ)经收到(dào)泽达易盛普通(tōng)代表人诉讼起诉材料，中证中小(xiǎo)投资者服务中心发(fā)布(bù)公告，表示密切关注(zhù)泽达易盛(shèng)普通代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上(shàng)海(hǎi)金融法院(yuàn)受理并裁定适用普(pǔ)通代表人诉讼，将依法接受投资者特别(bié)授权，申(shēn)请(qǐng)参加(jiā)该案并(bìng)转(zhuǎn)换特别(bié)代表人诉讼(sòng)。特别代表人诉讼制(zhì)度具有(yǒu)“默示加入、明(míng)示退出”的特(tè)征，能够(gòu)一揽子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合法权益可以在诉讼程序中(zhōng)得到保护。

　　对于紫晶存储案(àn)，中(zhōng)信建投(tóu)证券股份有限公(gōng)司作为紫晶存储申请首次公(gōng)开发行股票的保荐机(jī)构和主承销商，与其他中介机(jī)构正在主动筹(chóu)备投资者赔(péi)偿事宜(yí)，拟共(gòng)同(tóng)出(chū)资10亿元设立先行赔付专项基金（上述金额为公司初步(bù)估算(suàn)结果，基金规模将根据最终计算的适格投资者损失赔付金额(é)进(jìn)行(xíng)调整(zhěng)），用于先行赔(péi)付适(shì)格投资(zī)者的投资损(sǔn)失。先行(xíng)赔付可以高(gāo)效(xiào)、快捷地(dì)解决(jué)紫晶存(cún)储案的民事赔偿问(wèn)题(tí)，适格(gé)投资者可以积极参与先(xiān)行赔(péi)付(fù)程(chéng)序(xù)直接获赔，以(yǐ)维护自身合法(fǎ)权益。

　　3.中信建投证券股份(fèn)有限公司披露的公告中提(tí)出向证监会(huì)提(tí)交证(zhèng)券期货行政执(zhí)法当事人承(chéng)诺(nuò)申请，证监会将如何(hé)处理(lǐ)？

　　答：2019年修订的《证券法》新(xīn)增了证(zhèng)券(quàn)领域行(xíng)政执法当(dāng)事人承诺制度(dù)（以下简称当事人承诺制度）。当事人承诺制(zhì)度是指国务院(yuàn)证券监督管理机构(gòu)对(duì)涉嫌证(zhèng)券期货违(wéi)法的(de)单位或者个人进行(xíng)调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿(cháng)有关投资者(zhě)损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国(guó)务院证(zhèng)券监督管理(lǐ)机构(gòu)认(rèn)可，当事人履行(xíng)承诺后国务院证券监督管理机构终止案件调(diào)查的行2018年中秋节是几月几号，2018年中秋节是哪一天阳历政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确规(guī)定了当事(shì)人承诺制度的基本流(liú)程、适用范围、监督(dū)制约机制等。

　　根据《证券期货行(xíng)政执(zhí)法当事人承诺制度实施办法》等规定(dìng)，承诺金兼具惩戒和(hé)赔偿功能，承诺金数额的确定需要综合考虑当(dāng)事人(rén)因涉嫌违法行为可能(néng)获得的(de)收益(yì)或者避免的损(sǔn)失、当事(shì)人涉嫌违法行为依法可能被(bèi)处以罚款和没收违法所(suǒ)得的(de)金额，以及投(tóu)资者(zhě)因(yīn)当事人涉嫌违法行为(wèi)所遭受的损(sǔn)失等诸多因素。承(chéng)诺金数额通常(cháng)高(gāo)于罚没款数额，且(qiě)可用于赔偿(cháng)投资(zī)者损失，在证券期货行政(zhèng)执法当事人承诺(nuò)这一程序(xù)中(zhōng)，既可以实现对申请人的(de)精准打击，也可(kě)以有效便捷(jié)地补偿投资者(zhě)的损失。因此，当事(shì)人承(chéng)诺制度可以(yǐ)一并解(jiě)决案件相关(guān)的行(xíng)政(zhèng)处理与(yǔ)民事(shì)赔偿问题(tí)，有效提高执法(fǎ)效能，达(dá)到行政追责(zé)与民(mín)事追责(zé)相统一的效果(guǒ)。

　　对于中信建投证券股份有限公司向(xiàng)我会提(tí)交当(dāng)事人承诺(nuò)申请，我(wǒ)会将依据《证券法》《证(zhèng)券期(qī)货行政(zhèng)执法(fǎ)当(dāng)事人承诺制度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行政执法(fǎ)当事人(rén)承诺制度实施规定》等(děng)规定，依法依规决(jué)定是否受理。

　　4.对于泽(zé)达易盛、紫晶存储所涉的证(zhèng)券公司(sī)、会计师事务所、律师事务(wù)所等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如何(hé)处理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍(rěn)”要求，对泽达(dá)易盛(shèng)和紫晶存储所涉中介(jiè)机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达(dá)易盛案中，东兴证券股份有限公司、天健会计师事务(wù)所(suǒ)、北京(jīng)市康达律师事务所等中(zhōng)介机构因涉嫌在相关执业过程(chéng)中(zhōng)未勤(qín)勉尽(jǐn)责，近日已(yǐ)被(bèi)我(wǒ)会立(lì)案。在紫晶存储案中，我(wǒ)会对中信(xìn)建(jiàn)投证(zhèng)券(quàn)股份有限公司、容诚会计师(shī)事务所、致(zhì)同会计师(shī)事务所、广东(dōng)恒益律师(shī)事务(wù)所(suǒ)等(děng)中(zhōng)介机构(gòu)启动了相(xiāng)关调(diào)查工(gōng)作，后续将根(gēn)据(jù)其在(zài)相关执(zhí)业(yè)行为中(zhōng)的勤(qín)勉尽责(zé)情况，结合其主动先行赔付以及申请证(zhèng)券期货行政执法当事人承诺(nuò)等情形，依法(fǎ)进(jìn)行下一步处理。需要指出的是，我们将(jiāng)关注(zhù)相关(guān)中介(jiè)机构(gòu)有关(guān)责任人员在上述案(àn)件中的执业行为，如(rú)果发现有关责任人(rén)员存在(zài)违(wéi)法违规行(xíng)为，将依法依规予以严处。

　　证券公司、会计师事务所、律师事务所等中介机构是保(bǎo)障资本市(shì)场(chǎng)高质量(liàng)发展的重要力量，中介机构及其从业人员应当(dāng)严(yán)格遵守法律法规和职业道德要求，勤勉(miǎn)尽责、诚实守信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞争，自觉营(yíng)造和维护风(fēng)清(qīng)气(qì)正的(de)企业文化和行(xíng)业(yè)文(wén)化，珍(zhēn)视行(xíng)业声誉(yù)。

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