金融界5月(yuè)5日消息 央行、香港证(zhèng)券及期货事务监察委员会、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将(jiāng)正(zhèng)式启动(dòng)香港与内地利率互换市(shì)场互联(lián)互通合作。北向互(hù)换通下的交易将于2023年5月15日启动。初期，全部境外投(tóu)资者通过北向互(hù)换通开(kāi)展利率互换交易在轧(yà)差后的名(míng)义本金(jīn)净额每日(rì)不超过人民币200亿(yì)元，后续可根据(jù)市场情况适(shì)时(shí)调整额度。

　　全文如下：

　　中国人(rén)民银行、香港证(zhèng)券及期货(huò)事务监察委员(yuán)会(huì)、香港金融管(guǎn)理局(jú)即将正式启动(dòng)香港与内地利率互(hù)换市场互联(lián)互通(tōng)合作

　　为促进内地(dì)与(yǔ)香港金(jīn)融(róng)衍生品市场的协同发展，构(gòu)建(jiàn)高水平金融开放格(gé)局，2022年7月4日(rì)，中国(guó)人民银(yín)行（以下简称(chēng)人民银行）、香港证券及期货事务监(jiān)察(chá)委员(yuán)会（以(yǐ)下(xià)简称香港证(zhèng)监会）、香港(gǎng)金(jīn)融管(guǎn)理(lǐ)局（以下简(jiǎn)称(chēng)香港金管局）发(fā)布联合(hé)公(gōng)告，同(tóng)意中国外(wài)汇交易(yì)中(zhōng)心(xīn)（全国银(yín)行间同(tóng)业拆借中心）（以下(xià)简称(chēng)外汇交易中心）、银行间市(shì)场(chǎng)清算(suàn)所股份有限公(gōng)司(sī)（以下简称上海清算所(suǒ)）和香(xiāng)港(gǎng)场外结(jié)算有限(xiàn)公司(sī)（以(yǐ)下(xià)简称(chēng)场外(wài)结算公司）开展(zhǎn)香港与内地(dì)利率互换市场互联互通合作（以下简称“互换通”），初期先行(xíng)开通“北向互(hù)换通”，香港(gǎng)及其他国家(jiā)和地(dì)区的境外投资者可通过(guò)两地基础设施互联互通(tōng)参与内(nèi)地银行间金融(róng)衍生品(pǐn)市场。自(zì)联合公告发布夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音以来，“互换(huàn)通”的各项(xiàng)准备工作(zuò)进展顺利，“北向(xiàng)互换通”下的交(jiāo)易将(jiāng)于(yú)2023年5月15日启动(dòng)。为便于“北向互换通”的顺利推出，现就(jiù)有关事宜说明如下：

　　一、“北向(xiàng)互换通(tōng)”的相关交易及结(jié)算安排

　　（一）交易(yì)品种：

　　“北向互换通(tōng)”初期可交(jiāo)易品(pǐn)种为(wèi)利率(lǜ)互换(huàn)产品，报(bào)价(jià)、交易及结算币种为人(rén)民币。

　　（二(èr)）投资者：

　　1.参与“北向互换通”的境(jìng)内投(tóu)资者（即互换通(tōng)报(bào)价商）需与外汇交易中心签(qiān)署报(bào)价商(shāng)协议，并为上海清算所(suǒ)利率互换集中(zhōng)清算(suàn)业(yè)务的清算(suàn)会员(yuán)或(huò)该类会(huì)员的清算客户。

　　2.参(cān)与“北向互(hù)换通(tōng)”的境外(wài)投资者为符合人民银行要求(qiú)并完成内地银行间(jiān)债(zhài)券市场准入备案的(de)境外机构投(tóu)资者，并经外(wài)汇交易中心开通“北向互换(huàn)通”交易权(quán)限(xiàn)。拟申请开通“北向(xiàng)互换通”交易权限的境外投资者需同(tóng)时申(shēn)请(qǐng)成为场外(wài)结算公(gōng)司的(de)清算会员或该类(lèi)会员的清算客户。

　　（三）交易及结算：

　　1.交易(yì)安排：外(wài)汇交(jiāo)易中心与人民(mín)银行认(rèn)可的境外电子(zi)交易平(píng)台互(hù)联提(tí)供交易服务。

　　2.清算安排(pái)：上(shàng)海清算所和场外结算公司建立(lì)中央对手方清算机构互联互通，共同向境内(nèi)外投资者(zhě)提(tí)供清算、结算服(fú)务。

　　（四）额度管理：

　　1.交易额度：初期(qī)，全部境外投资者(zhě)通过“北向互换(huàn)通”开(kāi)展利率互换交(jiāo)易在轧差后的名义本金净额每日不超过人民(mín)币200亿元，后(hòu)续可根据市场情况(kuàng)适时调整(zhěng)额度。

　　2.清(qīng)算额度：上海清算(suàn)所与场外结算公司针对双方清算所之间的风险敞口(kǒu)建立“互换通(tōng)”资源池。初期，上海清算所与场外结算公司之间净头寸对应的“互换通”资源池风险敞口设定(dìng)上限不超过(guò)人民币(bì)40亿(yì)元，后续可根据市场(chǎng)情况适时调整额度。

　　二、人民(mín)银行、香港证(zhèng)监(jiān)会和(hé)香港金管局已就“互换通”涉及的跨(kuà)境监管(guǎn)合作原则(zé)和具体安排达成共(gòng)识，并(bìng)签署了《关(guān)于内地-香港债券(quàn)及衍生(shēng)品市场相(xiāng)关(guān)事(shì)宜的(de)谅解(jiě)备忘录》。备忘录(lù)健全了(le)两地监管机构在债券(quàn)及衍(yǎn)生品(pǐn)市(shì)场方面(miàn)的(de)监管合(hé)作安排和联络(luò)协商机制，夂叫什么部首怎么读，夂叫什么部首拼音共同维护“互换通”的正(zhèng)常(cháng)运行、金(jīn)融市场稳定和公平(píng)交易秩序。

　　三、外汇(huì)交易中心、上海清(qīng)算所和场外(wài)结算公(gōng)司应当依法履(lǚ)行“互换通”下(xià)的各(gè)项(xiàng)职(zhí)责(zé)，组(zǔ)织市场各方有(yǒu)序开展“北向互(hù)换通”业(yè)务(wù)。清算会员应当(dāng)遵(zūn)守相关监管规(guī)定(dìng)及业务规则，加强内部控制，防(fáng)范和控(kòng)制风险，做好投资者教育和服务，切实维护投(tóu)资者合法权益。投资者应当充分了解两地(dì)市场(chǎng)法律法规(guī)、业务规(guī)则和(hé)实践操作(zuò)的(de)差(chà)异，评(píng)估和控制(zhì)风险，理性开展相(xiāng)关(guān)投资。

　　市场各(gè)方(fāng)应进一步(bù)做好准备工(gōng)作，确保“北向互换通”顺(shùn)利启动。有(yǒu)兴(xīng)趣参与“北向互换通”的投资者(zhě)可联系外汇交易中心、上(shàng)海清(qīng)算所、场外结算公司为参与做准备。

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