直播短(duǎn)视频成为市场风口，但金融“大V”并非(fēi)想当就能当，违规展(zhǎn)业仍将招致(zhì)监管处罚。

　　证(zhèng)监会官网(wǎng)显示，日前四川证监局对恒泰证(zhèng)券某营业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证(zhèng)监(jiān)局指出，恒泰证券该名员工任职期(qī)间(jiān)实(shí)名(míng)通过(guò)抖音(yīn)账(zhàng)号发布短视(shì)频、开展直播(bō)，对A股(gǔ)大盘及板块走(zǒu)势进行分析(xī)、为第三方引流，并收(shōu)取直播打赏、会员(yuán)订阅费(fèi)、感谢费等，谋取(qǔ)不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制(zhì)，视(shì)频直播成为(wèi)各行各业的(de)新风口(kǒu)，金融行业也(yě)不例外。由于(yú)直播活(huó)动的即时性，合(hé)规问题(tí)也成(chéng)为证券(quàn)行业抓取“流量”时需要(yào)直面的问题。而无证券(quàn)投顾资质进行证券(quàn)内(nèi)容直(zhí)播(bō)、荐股等行为，更被监(jiān)管所严查。

　　来看(kàn)详情——

　　利(lì)用(yòng)自(zì)媒体从事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示

　　近期，恒(héng)泰(tài)证券成都(dōu)天府大道证券营业(yè)部及员工遭遇四川(chuān)证监局开出的警示(shì)函(hán)，涉嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰(tài)证券成(chéng)都天府大(dà)道证券营(yíng)业部任职期间，实名通过抖音账(zhàng)号发布短视频(pín)、开(kāi)展直播，对(duì)A股大(dà)盘及板块走势(shì)进行(xíng)分析、为(wèi)某(mǒu)“金(jīn)融职业技能(néng)学校”引流，并通过收(shōu)取(qǔ)直播打(dǎ)赏、直(zhí)播会员订阅费、感谢(xiè)费等方式谋取不正当利益。

　　根据《证券期(qī)货经营机构及其工(gōng)作人(rén)员廉(lián)洁从业规(guī)定(dìng)》，证券期货(huò)经营机(jī)构工作(zuò)人(rén)员(yuán)不得违规从事营(yíng)利(lì)性经营活动，违规兼任可能影响其独(dú)立性(xìng)的职务或者从事(shì)与所在机构(gòu)或者投资者(zhě)合法利益相冲突的活(huó)动(dòng)。基(jī)于此，四川证监局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的行政监督管理(lǐ)措施。

　　与此(cǐ)同时， 恒(héng)泰证券(quàn)成都天府大道证券营业部(bù)也被出具警示函。四(sì)川(chuān)证监局认为，该营(yíng)业部合规管(guǎn)理不(bù)到位，未(wèi)严格规范从(cóng)业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁“下(xià)海”

　　涉事员工已离(lí)开

　　从前(qián)任总裁到普通一(yī)线员工，恒泰证券旗下热(rè)衷于(yú)通过短(duǎn)视频平台进行(xíng)推(tuī)广的(de)人员(yuán)层(céng)出不穷(qióng)。

　　去年(nián)12月，恒泰证券公告(gào)称，牛壮(zhuàng)因“专注个人职业发(fā)展事宜，已辞任公司(sī)总(zǒng)裁”。在离职前，牛壮出镜运(yùn)营的(de)“牛得林奇”账号在视频平台(tái)上已有一定名气(qì)。

　　目前，该账(zhàng)号抖音粉丝已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万(wàn)。在视频中，牛壮(zhuàng)出镜(jìng)的头衔仍(réng)为“原恒泰证券总(zǒng)裁”。

　　此外，恒泰证券(quàn)官方抖音账号(hào)的粉丝数量(liàng)也达到17.2万，部分爆款视频(pín)播放(fàng)量过万。在抖音平台上以恒泰(tài)证券员工名义发布(bù)短视(shì)频(pín)的账号数量也有不少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴(qín)姐”、“孙若文”等。

　　回到此次(cì)被监管点名的恒泰证券(quàn)员工熊某平上，虽(suī)然抖(dǒu)音账号(hào)运营时间(jiān)不长，但(dàn)已(yǐ)有(yǒu)6万粉丝，且直播频率较(jiào)高。上月直播(bō)暂停(tíng)期间(jiān)，大量粉丝在其短视频中留言追问，期待早日(rì)开播。

　　中(zhōng)证(zhèng)协(xié)登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证券办理执业(yè)登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办(bàn)理(lǐ)离职(zhí)注销。同(tóng)月，熊某平在武(wǔ)汉(hàn)云掌数(shù)字科技有(yǒu)限公司办理执业，执业岗位为“证券投(tóu)资咨询（投资顾问）”，目前登记状(zhuàng)态为“正常”。

　　直播(bō)推广合规问题(tí)需(xū)警惕

　　受疫(yì)情(qíng)期(qī)间展(zhǎn)业限制，视(shì)频直(zhí)播成为各行各业的新风口，金融行(xíng)业也(yě)不例外。由于直播活动的(de)即(jí)时性，合规问题也成为证(zhèng)券行(xíng)业抓取“流(liú)量”客户时需(xū)要直面的问(wèn)题(tí)。而无(最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌，最灿烂的烟火总是先坠落是什么歌的歌词wú)证(zhèng)券投顾(gù)资质进行证(zhèng)券内(nèi)容直播(bō)、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构黑(hēi)龙江省容(róng)维证券(quàn)数据程(chéng)序化有限公司(sī)被(bèi)黑龙江证(zhèng)监局出具警示函。经查，容维(wéi)证券(quàn)员(yuán)工(gōng)马(mǎ)某(mǒu)某无(wú)证券投资顾(gù)问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式(shì)向公众(zhòng)提供关于证(zhèng)券市场的分析、预测或(huò)建议(yì)行为。

　　3月初，证(zhèng)监会对微(wēi)博(bó)大V易伟开出巨额罚(fá)单。证(zhèng)监会(huì)指(zhǐ)出，易伟通过微博进行荐股、预测股市行情、宣传并出售投资服务，但其未取得从事(shì)证券投资咨询业务(wù)的(de)核准(zhǔn)，不(bù)具备证券(quàn)投资(zī)咨询从业(yè)资格及(jí)业务资(zī)质，共罚没(méi)收入近(jìn)2400万(wàn)元。

　　2021年10月，证监会(huì)机构部下发机构监(jiān)管情况通报，对(duì)证券公(gōng)司从业人员网络直播提出监管要求。证券公司工作人员通过网(wǎng)络(luò)直播(bō)等(děng)形式发表评(píng)论，要确保信息来源合法合(hé)规、研究方法专(zhuān)业审慎；充(chōng)分发挥专(zhuān)业优势，引导市场树立长(zhǎng)期投(tóu)资(zī)、价值投资和理性投(tóu)资的理念等。

　　监(jiān)管要求，证券公司应进一步加(jiā)强对证(zhèng)券(quàn)公司(sī)工作(zuò)人员直播展业的管理，完善内(nèi)部管(guǎn)控机制(zhì)， 事前对直播内容进行把关(guān)，做好内容(róng)管(guǎn)理；事中(zhōng)对(duì)直播进行监测(cè)监控，遇有重大情(qíng)况(kuàng)及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直(zhí)播(bō)中出现违规(guī)情况的，及时启动内部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广(guǎng)播(bō)电视总(zǒng)局、文化和旅(lǚ)游部共同制定(dìng)了《网络主播行(xíng)为规范》。其(qí)中(zhōng)提出，对(duì)于需要较高专(zhuān)业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融(róng)、法律、教(jiào)育）的直播内容，主播应取得相应执(zhí)业资质。

　　另外，近期中证协也向各家(jiā)证券(quàn)公司(sī)、证券咨询公司下发(fā)关于排查报(bào)送网络非法(fǎ)证券活动信息的(de)通(tōng)知，要求排查填报证券领域涉及非法(fǎ)证券活动信息，其中重(zhòng)点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员(yuán)等涉非“自媒体”账号(hào)与APP。

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