零(líng)容忍！又(yòu)有券商投(tóu)行(xíng)收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告(gào)称，因豫金刚(gāng)石(shí)45亿定增旧案(àn)，证监(jiān)会拟对(duì)东北证券合计被罚没(méi)逾750万(wàn)元。

　　合计罚没750多万

　　两名保代已离(lí)职

　　公告显(xiǎn)示，5月12日(rì)，公司(sī)收到中国(guó)证(zhèng)监会《行(xíng)政处(chù)罚(fá)事先告知(zhī)书》，公司涉嫌在郑州(zhōu)华晶(jīng)金刚石(shí)股(gǔ)份有(yǒu)限公司2016年非公开发行股票及持续(xù)督(dū)导期间未勤勉尽责案(àn)，已由(yóu)中国证(zhèng)监会调(diào)查完毕(bì)，中(zhōng)国证监会依法(fǎ)拟对公司(sī)做(zuò)出行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证券系(xì)豫金刚石 2016 年非公开(kāi)发行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在豫(yù)金刚石(shí) 2016 年(nián)非(fēi)公开发行股票的审查反馈意见中要(yào)求保荐机构对本次发行对象的(de)认购(gòu)资(zī)金来源及合法性、是否具(jù)备履行认购义(yì)务(wù)的(de)能力进行核查(chá)，公司未按要求对(duì)本次非公开发行对(duì)象之一北京天(tiān)证远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审(shěn)慎(shèn)核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺(nuò)不符。公司(sī)出 具的《非公开(kāi)发行股(gǔ)票的上市保荐(jiàn)书》《非(fēi)公开发(fā)行股票发行过(guò)程与认(rèn)购(gòu)对象合 规性(xìng)的报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外(wài)，东北证券在(zài)持续督(dū)导期间未对募(mù)集资(zī)金(jīn)置换预投(tóu)资金(jīn)事项审慎核查，未(wèi)充分 核查募(mù)集资(zī)金(jīn)投入项(xiàng)目的(de)情况，未充分关(guān)注募投项目流动(dòng)资金(jīn)的用途和程(chéng)序(xù)，未 对涉诉(sù)事(shì)项保持合理的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证(zhèng)监(jiān)会拟决定：对东北证券责令改正，给予警(jǐng)告，没收保荐业务收(shōu)入188.7万元，并处(chù)以566万(wàn)元罚款。对定增项目(mù)的保荐代(dài)表(biǎo)人(rén)于国庆(qìng)、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警(jǐng)告，并分别处(chù)以20万元罚款(kuǎn)；对持续督(dū)导期的(de)保荐代表人(rén)郑克国(guó)、张旭东给予警告，并分别处以10万元罚款(kuǎn)；对傅坦给予警告(gào)，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询(xún)，保荐代表人于国(guó)庆(qìng)、葛建伟已(yǐ)查无(wú)数(shù)据，这(zhè)意味着两人已经(jīng)离(lí)开了证券行(xíng)业。

　　而郑克国已经离开(kāi)东北(běi)证券，在(zài)2018年(nián)入职(zhí)了(le)中天证券。傅坦则在(zài)2016年从(cóng)东北(běi)证券离(lí)职，去年入(rù)职了(le)中德证券。

　　股东减持计划被暂(zàn)停(tíng)

　　截至目前，豫金刚石已(yǐ)退市(shì)，且(qiě)定增(zēng)项目已时隔近七(qī)年(nián)，但证监会仍对(duì)东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款(kuǎn)，体现监(jiān)管层在全面注册制背(bèi)景下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压(yā)实中介机构责(zé)任的决心。

　　对于东北证券而言，影(yǐng)响不仅(jǐn)仅是(shì)罚款这(zhè)么简单。年(nián)报显示，东北证(zhèng)券在2022年IPO承销(xiāo)保荐项目，成功发行的仅有2家(jiā)，较2021年减(jiǎn)少3家；承销金额合计2.26亿元，同比(bǐ)减(jiǎn)少92.01％；承(chéng)销保(bǎo)荐(jiàn)收入合(hé)计0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销(xiāo)保荐收入在65家(jiā)券商中(zhōng)位列第(dì)55名。

　　此外，2022年12月(yuè)31日，东北证券(quàn)股东(dōng)吉林(lín)信托因自身经营发展需要等自主决定，拟以集(jí)中学生级和届怎么区分，毕业的级和届怎么区分竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日至4月30日期(qī)间按市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股(gǔ)份。

　　不(bù)过，截至今年(nián)5月5日，吉林信托没有任何一股(gǔ)。

　　同时去(qù)年7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事，至今仍未有着(zhe)落(luò)。

　　据了解(jiě)，按相关规(guī)定，东北证(zhèng)券在被中国证监(jiān)会立案调查(chá)期间，公司(sī)大(dà)股东不(bù)得减持(chí)股份。鉴(jiàn)于上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份事项均(jūn)属(shǔ)于规定不(bù)得(dé)减(jiǎn)持(chí)范畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团和吉林信(xìn)托不(bù)得减持公司股份(fèn)。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落(luò)地，东北(běi)证券的股权变或(huò)将很快(kuài)实现(xiàn)。

　　根据东北证券最(zuì)新一季(jì)报显示，2023年前三个月东北证(zhèng)券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母(mǔ)净利润3.73亿元，扭(niǔ)亏为盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩(jì)变(biàn)动的主(zhǔ)要原因是公司投资(zī)与(yǔ)销(xiāo)售交易业务、投资银行业务收(shōu)入增加所致。

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