金融(róng)界(jiè)4月21日消息 证监会有关(guān)部门负责人就(jiù)泽达易盛案(àn)、紫晶存储(chǔ)案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)答记者(zhě)问。证监会有关部(bù)门负责人表(biǎo)示，欺诈发行、财(cái)务造假等资本市场“毒瘤(liú)”严重损害广大(dà)投资者合法权益，危及市场秩序(xù)和金(jīn)融安全。

　　中(zhōng)办、国办(bàn)《关于依法从严打击证券违法活动的意见》强(qiáng)调坚持“零容(róng)忍”要(yào)求，依(yī)法严厉查处(chù)证券违法(fǎ)犯罪(zuì)案件(jiàn)，立体化打击证券违法活动。我(wǒ)会坚决贯彻落实党(dǎng)中央国(guó)务(wù)院对资本市场违(wéi)法犯罪行(xíng)为“零容忍”要求，推动对欺诈发行等违法犯罪行(xíng)为实行行政、民事、刑事立体(tǐ)惩处，形成强力震慑。

　　具体(tǐ)问(wèn)答如下(xià)：

　　1.泽达易(yì)盛案、紫晶存储案系科创板首(shǒu)批欺诈发行案件(jiàn)，社会(huì)影响广泛。作(zuò)为(wèi)监管机构，如何推动对上述(shù)发行人、控股股东、实际(jì)控制人(rén)、中介(jiè)机构(gòu)及其责(zé)任人员等(děng)相关责任主(zhǔ)体进行立体化追责？

　　答：欺诈发行(xíng)、财务(wù)造假等资本市场(chǎng)“毒瘤”严重(zhòng)损(sǔn)害广大投资(zī)者合法权(quán)益，危及市场秩序和金(jīn)融安全。中办、国办《关于依法从严(yán)打击证券违法(fǎ)活动(dòng)的意见》强调坚持(chí)“零容(róng)忍”要求，依法严厉查(chá)处证券违法犯(fàn)罪案件，立体化打击证券违法(fǎ)活动。我会(huì)坚决贯彻落实党中央国务院对资本市(shì)场违(wéi)法犯(fàn)罪行为“零(líng)容忍”要求，推(tuī)动对欺诈发行等违法犯罪行为实行行政、民事、刑事立体惩处，形成强力震慑。具体而言：

　　一是(shì)对于证券发(fā)行人(rén)及相关(guān)控(kòng)股(gǔ)股东、实际控制人等“首(shǒu)恶”坚决严惩，全(quán)方位追责。如在(zài)上(shàng)述两案的行(xíng)政责任方面，我会依法(fǎ)向泽达(dá)易盛（天津）科技股份有(yǒu)限公(gōng)司（以下简称(chēng)泽达易盛(shèng)）和广东紫晶(jīng)信息存(cún)储技术股份有(yǒu)限(xiàn)公司（以下简称紫晶存(cún)储(chǔ)）及(jí)相关(guān)责任人(rén)作出行(xíng)政处罚和(hé)市场禁入决定，分别对泽达易盛、紫晶存储(chǔ)及相关责任人(rén)员进(jìn)行行政处(chù)罚，并对部(bù)分责(zé)任人(rén)员(yuán)采取证(zhèng)券市场禁(jìn)入措施。同时，我(wǒ)会加强与公安机关的沟通协调，对(duì)涉嫌刑(xíng)事犯罪的当(dāng)事人依法及时移(yí)送公(gōng)安机关处理，推动案件刑事追责相(xiāng)关工作。另(lìng)外，根据《上(shàng)海证券交易(yì)所科创(chuàng)板股(gǔ)票上市规则》的规(guī)定，上海证(zhèng)券交易(yì)所将(jiāng)依(yī)法(fǎ)对(duì)泽达易盛、紫(zǐ)晶存储启动重大(dà)违(wéi)法强(qiáng)制退(tuì)市。

　　二(èr)是依法支(zhī)持适(shì)格投资者(zhě)及时(shí)有效地追究违规(guī)上市公司及其相(xiāng)关中介机(jī)构等责任(rèn)主体的民事赔偿责任。民事责任是资本市(shì)场法律(lǜ)责任体系的重要组成部(bù)分(fēn)，是对违法行为(wèi)进行立体式(shì)追责(zé)的(de)重要一环(huán)，也是提(tí)高资(zī)本市场违(wéi)法违规成(chéng)本的重要(yào)举措。我(wǒ)会将(jiāng)进一(yī)步畅通投资者权利救济渠道，维(wéi)护(hù)投(tóu)资(zī)者合法(fǎ)权益(yì)，督促市场参与各方归位尽责，形成资(zī)本市场良好生(shēng)态(tài)。

　　三是对于为(wèi)上市公司提(tí)供(gōng)保荐、承销服务的证券公司(sī)、出具审(shěn)计报告的或者法律意见(jiàn)书(shū)的证券服务机构等违规主体实(shí)施(shī)精准打(dǎ)击。如果相关(guān)中介机构故意(yì)参与造假，情节恶劣，坚决(jué)严惩，从(cóng)重(zhòng)处罚，涉嫌(xián)犯罪的，移(yí)送司法(fǎ)机关处理；如(rú)果相关中介机构主要涉嫌(xián)执业未勤勉尽责(zé)的情(qíng)形，我会将(jiāng)按照过责相当的法治理念，综(zōng)合(hé)考虑违法程度、案件(jiàn)情(qíng)况、执法效率、赔(péi)偿(cháng)投资者损失意愿和能力等因素(sù)，依法妥善(shàn)处(chù)理，让中介机构为其未勤勉尽责的执业行为(wèi)付出代价。

　　四是关于中介机构的责任人(rén)员。证券公司(sī)、会计(jì)师事务所(suǒ)、律师事务所等中介机构从业人员的道德水准、专业能力、合规(guī)风险意识和廉洁从(cóng)业(yè)水平等，是(shì)保障证券服(fú)务(wù)质(zhì)量(liàng)的重要因素(sù)。如果在欺(qī)诈发(fā)行(xíng)、财(cái)务(wù)造(zào)假等案件中发现相关(guān)中(zhōng)介机构责(zé)任人员存在违法违规行为，将依法依(yī)规予以严处(chù)。

　　2.泽达易盛、紫晶存(cún)储欺诈(zhà)发行案严(yán)重损害投资者合法(fǎ)权(quán)益，目(mù)前(qián)在(zài)投资者保护方面(miàn)有哪些安排？

　　答：《证券法》《民(mín)事诉讼法(fǎ)》等(děng)法律法规规定了包括(kuò)协(xié)商(shāng)和解、纠纷调解、先(xiān)行赔付、责令回购、行政执法当事人承诺、单独诉讼、示(shì)范判决、代表人诉讼等一系列(liè)投资者赔偿(cháng)救济制度。这些制(zhì)度(dù)各(gè)有优势，对(duì)于个案中采用何种方式，需综合考虑不(bù)同投资者赔偿(cháng)救济制(zhì)度(dù)的适(shì)用条(tiáo)件、投资者获赔的充分性(xìng)和(hé)有效性(xìng)、赔付责任主体(tǐ)的(de)意愿和能力等(děng)因素，目标都是有效保护投资者、惩戒和震慑违法(fǎ)行为人。

　　对(duì)于(yú)泽(zé)达易盛案，上海(hǎi)金融法院已经收(shōu)到泽(zé)达易盛普通代表人诉讼起诉材料，中证(zhèng)中小投(tóu)资者服务(wù)中心发布(bù)公告，表示密(mì)切(qiè)关注泽达易(yì)盛普通(tōng)代表人诉讼进(jìn)展，如(rú)上海金融法院受(shòu)理并裁定适用普通代表人诉讼，将(jiāng)依法接受投资(zī)者(zhě)特别授(shòu)权(quán)，申请参加该(gāi)案(àn)并转换特(tè)别代表人诉(sù)讼。特别代表人诉讼制度(dù)具有“默示加入(rù)、明示(shì)退出(chū)”的特征(zhēng)，能够一(yī)揽(lǎn)子解决泽达易盛案的民事(shì)赔偿问题(tí)，适(shì)格投资者的合(hé)法权(quán)益可以在诉讼程(chéng)序中得到保护。

　　对于(yú)紫(zǐ)晶存储案，中信建投证(zhèng)券股份有限(xiàn)公司作(zuò)为紫晶存储申请首(shǒu)次公开(kāi)发行股票(piào)的(de)保(bǎo)荐机构(gòu)和主承销(xiāo)商，与其(qí)他中介机(jī)构正在(zài)主动筹备投资者赔偿事宜，拟共同(tóng)出资10亿元设立先行(xíng)赔付专(zhuān)项基金（上述金额为公司(sī)初步估算结果，基金规模将根(gēn)据最终计算的适(shì)格(gé)投资者损失(shī)赔付金额进行调(diào)整），用于(yú)先行赔付适格投资者的(de)投资损失(shī)。先行赔付(fù)可(kě)以(yǐ)高效、快捷地解(jiě)决(jué)紫晶存储案的民事赔偿问题，适格投资者可以(yǐ)积极参与先行赔付程(chéng)序直接获(huò)赔，以维(wéi)护自身合法权益。

　　3.中信建投证券股份有(yǒu)限公司披(pī)露的公告中提出向(xiàng)证监会提(tí)交证(zhèng)券(quàn)期货行政(zhèng)执法当事人(rén)承诺申(shēn)请，证监会(huì)将(jiāng)如何处理(lǐ)？

　　答：2019年(nián)修订的《证券法》新增(zēng)了证券领域行政(zhèng)执(zhí)法当事(shì)人承诺制(zhì)度（以下简称当事(shì)人承诺制度）。当事人承诺制度是指国务院(yuàn)证券监(jiān)督管理机构对涉嫌证券期货违法的单位或者个人进(jìn)行调(diào)查期间，被调查的当事人(rén)承诺纠正涉嫌违法行为、赔偿有关投(tóu)资者损失、消除损(sǔn)害或者不良影响并经国务院证(zhèng)券监督管(guǎn)理机构认可，当事人履行承诺(nuò)后国务院(yuàn)证券(quàn)监(jiān)在沙特打工一年挣多少钱，到沙特打工工资高吗督管理(lǐ)机构终止(zhǐ)案件调查的行政执法方式。相关法律(lǜ)法规明确(què)规定了当事人承诺制度的基(jī)本流程、适用范围(wéi)、监督制约(yuē)机制(zhì)等。

　　对(duì)于中信建投(tóu)证券股份(fèn)有限公(gōng)司向我会提(tí)交当事人(rén)承诺申请，我会(huì)将依据《证券法》《证券期(qī)货行(xíng)政执(zhí)法当(dāng)事(shì)人承诺(nuò)制(zhì)度实(shí)施(shī)办法》《证券期货行(xíng)政执法当(dāng)事(shì)人承(chéng)诺制度实施(shī)规定》等规定，依(yī)法依规决定(dìng)是否受理。

　　4.对(duì)于泽达易盛、紫晶存储(chǔ)所涉的(de)证(zhèng)券公(gōng)司、会计师事务所、律师事(shì)务所(suǒ)等中介(jiè)机构及其责任人员，下一步将如(rú)何(hé)处(chù)理？

　　答：前(qián)期，我会贯彻“零容忍”要(yào)求，对泽(zé)达易盛和(hé)紫(zǐ)晶存储所涉中介机构开(kāi)展“一案双查”。在(zài)泽达易盛案中(zhōng)，东兴证券(quàn)股份(fèn)有(yǒu)限(xiàn)公司、天健会计师事务所、北京市康达律师事(shì)务所等中介机构因涉嫌在相(xiāng)关(guān)执业(yè)过程中未勤勉(miǎn)尽责，近日已被我会立案(àn)。在紫晶存储(chǔ)案中，我会对(duì)中信建投证券股份有限(xiàn)公司、容诚会计师事(shì)务所、致同会计(jì)师事务(wù)所、广东恒益律师事(shì)务所等中(zhōng)介机(jī)构启(qǐ)动了相关调查工作，后(hòu)续将根据其在相(xiāng)关执业行(xíng)为中(zhōng)的勤勉尽责情况，结合其(qí)主动先行赔付以及(jí)申请证券(quàn)期货行政执法当事人(rén)承(chéng)诺等情形，依法进行下(xià)一步处理。需要指出的(de)是，我们(men)将关注(zhù)相(xiāng)关中介机构(gòu)有关责任人员在上述案件中的执(zhí)业行为，如果(guǒ)发现有关责任人员存在违法(fǎ)违规行(xíng)为，将依法依规予以(yǐ)严(yán)处(chù)。

　　证券公司(sī)、会计师事(shì)务所、律师事务所等中介(jiè)机(jī)构是保(bǎo)障资本市场高(gāo)质量发展的重要力量，中(zhōng)介机构及其(qí)从业人员应当严格遵守法(fǎ)律(lǜ)法规和职业道德要(yào)求，勤勉尽责、诚实守(shǒu)信、廉洁(jié)自律、公(gōng)平竞(jìng)争，自觉营造和维护风清(qīng)气正的(de)企业文化和行业文化(huà)，珍视行业声誉。

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