科创(chuàng)板首(shǒu)批退市公司(sī)，正式(shì)确认！

　　4月21日晚间，*ST紫晶和*ST泽达分别发布公告称，其收到证监会下发的《行(xíng)政处罚决定书》，将被实施重大违法强制退(tuì)市，

　　与(yǔ)此同时(shí)，上交所也对两公司下(xià)发拟终止公司股票(piào)上市(shì)的事先告知书(shū)，两家(jiā)公司的股票自(zì)4月(yuè)24日(rì)开市起停牌。

　　4月21日晚(wǎn)间，上海金融法院消息显示，其收到12名投资者共同起诉泽达易盛、林应等证(zhèng)券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请(qǐng)，保荐(jiàn)券商东兴(xīng)证券(quàn)及两名保代、天健(jiàn)会(huì)计师事务所(suǒ)、康达律师事务所均在被起(qǐ)诉名单(dān)中。

　　来(lái)看详情——

　　欺诈发行(xíng)+信披违法违(wéi)规

　　*ST紫(zǐ)晶(jīng)被罚3669万

　　首先来看*ST紫晶方面(miàn)的问题：

　　证监会行政(zhèng)处罚决定(dìng)书显示，紫晶存储存在欺诈发行的问题。紫晶(jīng)存储于2019年4月(yuè)3日披露招股书申报稿，同年10月(yuè)获科创板(bǎn)上市委(wěi)审议(yì)同(tóng)意发行上市，2020年3月在(zài)科创板上(shàng)市(shì)。

　　经查，紫(zǐ)晶存储(chǔ)《招(zhāo)股说明书(shū)》通过虚(xū)构销售合同、伪(wěi)造物流单据和(hé)验收单据入账、安排资金回款、提(tí)前(qián)确(què)认收入(rù)等方式(shì)虚增营业收入、利润。其中，2017年-2019年(nián)上半年分别虚增利润21,62.71万元、3903.63万元、2532.66万(wàn)元(yuán)，占(zhàn)当年利润总(zǒng)额的35.82％、32.59％、137.33％。

　　同时，紫晶存储《招股说明书》未按规定(dìng)披露的2016年(nián)末(mò)、2017年末以及2019年上半年末对外担(dān)保余额(é)分别为1,000万(wàn)元、1,000万元、7,500.12对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么万元(yuán)。截至招股说明书(shū)签署日(rì)，未按(àn)规定披露(lù)对(duì)外担(dān)保(bǎo)余(yú)额合计13,500.12万(wàn)元。

　　在上市(shì)后，紫晶存(cún)储继续通过前(qián)述财(cái)务造(zào)假方(fāng)式虚增营业(yè)收入、利润。2019年虚增利润(rùn)14529.07万元，占当期(qī)报告(gào)记载的利润(rùn)总额绝对值的94.55％；2020年虚增利润16902.36万元，占当期报告记载的利润(rùn)总(zǒng)额绝对值的150.21％。另外，2019年(nián)-2020年报中仍存在未按规(guī)定披露(lù)对外担保的问题。

　　最终，证监会对(duì)紫晶(jīng)存储责令改正，给予警告，并(bìng)处以(yǐ)3668.52万(wàn)元罚(fá)款，对实控人郑穆、罗(luó)铁威分别处以2164.26万元、1803.55万元罚款。此外(wài)，郑(zhèng)穆被采取终身市场禁入措施(shī)，罗铁威被处10年市(shì)场禁入措施，其他相关负责人也被处以罚款、5年市场禁入(rù)等。

　　欺诈发行被(bèi)罚超(chāo)8亿

　　实(shí)控人、财务总监终(zhōng)身市(shì)场(chǎng)禁入(rù)

　　泽达易盛方面，行(xíng)政处罚决定书(shū)显示(shì)，其于(yú)2019年6月披(pī)露(lù)招股书申报稿(gǎo)，2020年6月在(zài)科创(chuàng)板(bǎn)上(shàng)市(shì)。

　　经查明，泽达易盛在公告(gào)的(de)证券发行文(wén)件中隐瞒重要事(shì)实、编造重大虚假内容，2016年-2019年累计虚增(zēng)营业(yè)收入34229.63万元，虚增利(lì)润18673.53万元，且(qiě)未如实披露关联(lián)交易、股权代(dài)持情况等。

　　在上(shàng)市后，泽达易盛(shèng)及其全资子公司(sī)浙江金淳、杭州畅鸿(hóng)签订虚假合同(tóng)、开展虚(xū)假业(yè)务，2020年虚增利(lì)润(rùn)8246.92万元，占当期(qī)报告记(jì)载的利润(rùn)总额的(de)88.97％；2021年虚(xū)增利润2665.78万元，占当期报告(gào)记(jì)载的(de)利润总(zǒng)额的56.23％。此外，泽(zé)达易盛还存在虚增在建工程等问题。

　　值得关(guān)注(zhù)的是，对于欺(qī)诈发(fā)行部分，证监(jiān)会(huì)对泽达易盛处以非法所募集资金金(jīn)额20％的处罚(fá)，罚款金(jīn)额高达8.1亿元；紫晶存储(chǔ)则被(bèi)罚(fá)款非法(fǎ)募集(jí)资金的3％，罚款金额3068.52万元。

　　合并(bìng)其他违法事实计算，证(zhèng)监会最终对泽达易盛处以8.6亿(yì)元罚(fá)款，对实控人(rén)、时任董事长、总经(jīng)理林应处以3800万元罚款，时任董事、副总经理(lǐ)、财务(wù)总监(jiān)、董事会秘书应岚被(bèi)罚(fá)1300万(wàn)元，二(èr)人均被采取终身市(shì)场禁入。

　　颇为(wèi)诡异(yì)的(de)是(shì)，在4月21日市场(chǎng)全(quán)面大跌的(de)行情下，两家公司均有(yǒu)不(bù)同幅(fú)度(dù)的上涨。*ST泽达股价大涨6.98％，报收4.14元/股；*ST紫晶(jīng)大涨3.42％，报收2.42元/股。

　　对角线相等的四边形是什么四边形，对角线相等的平行四边形是什么alt="刚刚公(gōng)告(gào)：重大违法强制退市！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230421185409078.png">

　　截至2022年9月30日，*ST泽达A股股东(dōng)总户数为6538户，户(hù)均持股市值14.62万元；*ST紫晶A股股东(dōng)总户数为12352户，户均持股市值(zhí)10.36万元。

　　*ST泽达已被提起诉讼

　　中(zhōng)介机构一同被诉

　　行(xíng)政处罚“靴子落地”，两家公司也进入到停牌及被终止上市的(de)阶段。

　　4月21日盘后，*ST泽达(dá)、*ST紫晶双双(shuāng)发布公告(gào)称，公司触(chù)及(jí)《上海证券交易所科创板股票上市规则》第12.2.2条第（一）项(xiàng)规定的重大违法(fǎ)行为，将被实施重大违法强(qiáng)制(zhì)退(tuì)市(shì)。公司股票(piào)自2023年4月(yuè)24日（星期一）开(kāi)市起停牌。

　　4月21日，两家公司均(jūn)收到上交所下(xià)发的拟终止公司(sī)股(gǔ)票上市的事先告知书。在收到终止(zhǐ)上市告知书后，两家公(gōng)司可以(yǐ)根据规(guī)定申请(qǐng)听证，提出陈述和申辩。交易所由(yóu)上市委员会(huì)就是否终止公司股票上市(shì)事宜进行审议，并根(gēn)据上市委员会的审核意见作出(chū)是否终止公司股票(piào)上市的决(jué)定。

　　根(gēn)据相关规定，若股票被终止上市，自交易(yì)所公告对(duì)股票作出终止上市(shì)的决(jué)定之(zhī)日后(hòu)5 个交(jiāo)易(yì)日(rì)届满的下一(yī)交易日(rì)起，相关公司股票复牌并进(jìn)入退(tuì)市整理期，并在股票(piào)简称前冠以“退市”标识，退市整(zhěng)理(lǐ)期的(de)交易期(qī)限(xiàn)为15 个交易日。交易所将在退市整理(lǐ)期届满后5个交易日内对股票予以摘牌，股票最终终止上市。

　　另外，4月21日晚间，上海(hǎi)金融法院官微(wēi)发(fā)布(bù)消息显示，其已于(yú)当日收(shōu)到12名投资者(zhě)共同起诉(sù)泽达易盛等证券虚假陈述责任纠(jiū)纷的申请。起诉投资者同时申(shēn)请适用普通代表人(rén)诉(sù)讼程序(xù)审理案(àn)件(jiàn)。上海(hǎi)金融法(fǎ)院称(chēng)，其将依(yī)法审(shěn)查，及时(shí)公布进展情况。

　　值得关(guān)注的(de)是，在投资者提起的诉讼(sòng)中(zhōng)，被告除了泽达易盛及(jí)实(shí)控(kòng)人、董监高等，中介机构(gòu)东兴证券及两名保代（胡晓莉、陶(táo)晨亮）、天健会计(jì)师事(shì)务所、康达律师事(shì)务所也均在被起诉之列。

　　3月31日晚(wǎn)间，东兴证券(quàn)曾发布(bù)公告称，因在执(zhí)行(xíng)泽达易(yì)盛(shèng)首次(cì)公开发行股票(piào)并在(zài)科创板上市项(xiàng)目(mù)中(zhōng)，涉嫌保荐、承销及持续督导(dǎo)等业(yè)务未(wèi)勤勉尽责(zé)，证监会决定对其公司立案。

　　4月21日，中证中小(xiǎo)投资者服务中(zhōng)心公告称，关注(zhù)到上海金融法院收(shōu)到12名投资者共同起诉泽达易盛(shèng)等证券(quàn)虚假陈述责任纠纷的申(shēn)请，起诉投资者(zhě)同(tóng)时申请适用(yòng)普通(tōng)代表人诉讼(sòng)程序审理案件。泽达(dá)易盛是科创板(bǎn)首批被中国证监会立案调(diào)查公司，根据(jù)《行政处罚决定书》，公司构成(chéng)欺诈发行。

　　投服中心将密切(qiè)关注诉讼进展，如上海金融法院后续(xù)受理并裁定适用普通代表人诉讼，发布普通代表人诉讼权利登记公告，拟(nǐ)相关法律法(fǎ)规公(gōng)开(kāi)征集并接受50名以(yǐ)上（含(hán)50名）投资者(zhě)特别授权，申请参(cān)加普通代表人诉讼并(bìng)申请转(zhuǎn)换特别(bié)代(dài)表人诉讼。

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