在(zài)“扶优(yōu)限劣”的基本方针下(xià)，私募(mù)基金行业(yè)监管(guǎn)趋严，近日又(yòu)有私募(mù)被“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国证券投(tóu)资基金业(yè)协会网站披露的一则(zé)公告显示(shì)，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营(yíng)原(yuán)则等四项违规行为(wèi)。根据相关规定(dìng)，协会拟对雪杉基金(jīn)公开谴(qiǎn)责、暂停受理(lǐ)其私募基金(jīn)产品备案六个(gè)月；对时任雪杉基金合规风控负(fù)责人的黄(huáng)某公开谴责。

　　因4项违规(guī)行(xíng)为

　　雪杉基金被暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国证(zhèng)券投(tóu)资基(jī)金(jīn)业协会网站披露了(le)一则纪律处分事先告知(zhī)书送达公告。经查，深(shēn)圳(zhèn)雪杉基金管理(lǐ)有限(xiàn)公(gōng)司（简(jiǎn)称“雪(xuě)杉基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违规行为，时任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某(mǒu)应当对此承担法律责任，协会(huì)拟对其(qí)作出(chū)纪律处(chù)分。

　　公告显示(shì)，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是(shì)违反专业化运营原则(zé)。其一(yī)，2019年5月，深圳雪(xuě)杉与上海(hǎi)阿(ā)杏达(dá)成《业务合作协(xié)议(yì)》，由债券(quàn)发(fā)行(xíng)人(rén)关联方出资(zī)认购(gòu)上海(hǎi)阿杏(xìng)产(chǎn)品份额，该产品(pǐn)通过深圳雪杉在管产品“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”最终投向指定债券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳(zhèn)雪杉(shān)与株洲新芦(lú)淞(sōng)产业发展(zhǎn)集团有限(xiàn)公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投资(zī)合作协议(yì)》，约定由指(zhǐ)定第三方认购“雪杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品购买指定债券。以上行为不符合私募基金管理人专业化运营的要求。

　　二是未向投资者(zhě)披露关(guān)联交易。2018年2月(yuè)至(zhì)2019年8月，“雪杉夏(xià)桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉(shān)夏桐3号”“雪(xuě)杉夏(xià)桐6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪(xuě)杉(shān)常(cháng)升2号”分别投向(xiàng黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗)上海映雪投资管理中(zh黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗ōng)心(xīn)（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管(guǎn)产品(pǐn)“映雪吴钩(gōu)15号私募基金”6.58亿元(yuán)、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及(jí)0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪杉春茗1号基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元。

　　投资(zī)期间，深(shēn)圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行(xíng)事务合伙人、实际(jì)控制人，上述交易构成关联交易，但深圳雪杉未向投(tóu)资(zī)者进行明(míng)确、充分(fēn)地披露。

　　三(sān)是未落(luò)实投(tóu)资者适(shì)当性管理要(yào)求。雪杉春(chūn)茗1号基金的(de)投资者(zhě)王某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月7日签署，但是其风险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一般(bān)员工违规兼(jiān)职。深圳雪杉市场拓展、投资运营、财务(wù)等岗位员工存在兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任深圳雪杉(shān)合规风(fēng)控负责人，应当(dāng)对(duì)发生(shēng)在各自任职期间公司的违规(guī)行为承担相(xiāng)应(yīng)责任。

　　根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基(jī)金(jīn)产(chǎn)品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得注(zhù)意的是，这已经不(bù)是(shì)雪杉(shān)基金首次遭监管(guǎn)处罚(fá)。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局曾对雪(xuě)杉基金出具警示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪杉基金在从事私募基金业(yè)务(wù)活动(dòng)中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义(yì)务(wù)、未采(cǎi)取问卷调(diào)查等方式对(duì)个别投资者的(de)风险识别(bié)能力和(hé)风(fēng)险承担能力进行评估、未按照合同约定如实向投资者披露可能影响投(tóu)资(zī)者(zhě)合法权益的重大(dà)信息等情形。依据《私募(mù)管理(lǐ)办法》第三十(shí)三条规定，决(jué)定(dìng)对其采取出(chū)具警示函的行(xíng)政监管措施(shī)。

　　百(bǎi)亿私募映(yìng)雪投资(zī)居股东之(zhī)列

　　雪杉基金成立于2015年(nián)，注册资本(běn)为3250万元，机构类(lèi)型为私募证券(quàn)投资基金管理人，全职员工人数14人(rén)，管理规模区间为20-50亿元(yuán)。去年2月(yuè)份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控负责人为曾峤。

　　值得注意的是，百亿私募映雪(xuě)投(tóu)资为雪杉基(jī)金的股(gǔ)东，持股(gǔ)占比(bǐ)4.2％。

　　除(chú)此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联(lián)公司为深圳市塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持股50.5％。塔门投资(zī)为私募股权、创业投资(zī)基金管理人。

　　雪杉基金官网(wǎng)显示，雪杉基金还在香港控股(gǔ)成(chéng)立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港”），以期发挥与雪杉境内(nèi)平台的跨境协同效应，为投(tóu)资(zī)人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资(zī)产的(de)投资和(hé)并购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策(cè)略是通过追踪(zōng)资(zī)产价格指数、利率、汇率(lǜ)、指标性股指等宏观(guān)经济和估值(zhí)指标，以分析并提取经济周(zhōu)期中(zhōng)的趋势性行业(yè)和事件以(yǐ)最大化(huà)投(tóu)资(zī)上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投(tóu)资中的(de)个体性(xìng)估值和内在价值(zhí)分析体系，以更(gèng)好锁定投资的(de)下行风险(xiǎn)。但在2020年10月，雪杉基金官网的新闻动态便(biàn)停止更新。

未经允许不得转载：北京老旧机动车解体中心 黄鳝多了怎么保鲜存放 黄鳝冰箱半年可以吃吗