直播短视频成为(wèi)市场风口(kǒu)，但金融“大(dà)V”并非想当(dāng)就能当(dāng)，违规展业仍(réng)将招致监(jiān)管处(chù)罚。

　　证(zhèng)监会(huì)官(guān)网(wǎng)显(xiǎn)示，日(rì)前四(sì)川证(zhèng)监局对恒(héng)泰证券某营业部及(jí)员(yuán)工(gōng)双(shuāng)双出(chū)具警示(shì)函。

　　四川证监局(jú)指出(chū)，恒泰证券该名员工任职(zhí)期间实名(míng)通过(guò)抖音账号(hào)发布短视频、开展直播，对A股大(dà)盘及板块走势进行(xíng)分析、为(wèi)第三方引流，并收取(qǔ)直播打赏、会员订阅(yuè)费、感谢费等，谋取不正当利益。

　　受疫(yì)情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业(yè)的新风口(kǒu)，金融行(xíng)业也不例外(wài)。由于直播活动的(de)即时性，合规(guī)问(wèn)题也成为(wèi)证(zhèng)券行业抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面(miàn)的问题。而(ér)无证券投顾资质进行(xíng)证(zhèng)券(quàn)内容(róng)直播、荐股等(děng)行为(wèi)，更被监管所严查(chá)。

　　来看详情——

　　利用(yòng)自媒体从事违规(guī)活动

　　营业(yè)部+员工遭警示

　　近期，恒泰(tài)证券成都天府(fǔ)大道(dào)证券营业部及(jí)员工(gōng)遭遇四川(chuān)证(zhèng)监局开出的警示函，涉(shè)嫌谋(móu)取不(bù)正当利益。

　　具体来看，四川证监(jiān)局指出(chū)，熊某平在恒泰证(zhèng)券成都天府大道(dào)证(zhèng)券(quàn)营业(yè)部任职(zhí)期间，实(shí)名(míng)通过抖音(yīn)账号发布短视(shì)频、开展直(zhí)播(bō)，对(duì)A股(gǔ)大盘及板块走势进行(xíng)分析、为某“金融职业技能学(xué)校”引流，并通过收取直播(bō)打赏、直播会员订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　根据《证券期(qī)货经(jīng)营机构(gòu)及其工作(zuò)人员廉(lián)洁从业规定》，证券期货经营机构工作人(rén)员(yuán)不(bù)得违规(guī)从事营利性经营活动，违规兼任可能影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者从事与所在机(jī)构或者投资者合法利益相冲突的(de)活动。基于此，四川证监局决定对(duì)熊某平采取出具警示(shì)函的行政监督管理措施。

　　与此同时， 恒泰证券成(chéng)都天(tiān)府大(dà)道证券营业(yè)部(bù)也(yě)被出(chū)具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营(yíng)业部合规管理不到位，未(wèi)严格规范从业人员执业(yè)行为。

　　前(qián)任总裁(cái)“下海”

　　涉事员工已离开

　　从前任总(zǒng)裁到普通一线员工(gōng)，恒泰证券(quàn)旗下热衷(zhōng)于通过(guò)短视频平台进行推广的人员(yuán)层(céng)出不穷。

　　去年12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因(yīn)“专注个人职业发展事宜(yí)，已辞任公(gōng)司总裁(cái)”。在离职前，牛壮出镜(jìng)运(yùn)营的“牛得林奇”账(zhàng)号在视(shì)频(pín)平台上已(yǐ)有一(yī)定名(míng)气。

　　目前，该账(zhàng)号(hào)抖(dǒu)音粉(fěn)丝(sī)已有138万(wàn)粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍(réng)为“原恒泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒泰证券官(guān)方(fāng)抖音账(zhàng)号的粉丝数量也(yě)达到17.2万(wàn)，部(bù)分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在(zài)抖音平台上以恒泰证券员工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分(fēn)账号粉丝(sī)数量超过15万，如“晓琴姐”、“孙若(ruò)文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监(jiān)管(guǎn)点(diǎn)名(míng)的恒泰证券(quàn)员工(gōng)熊某(mǒu)平上，虽(suī)然抖音账号运营(yíng)时间不(bù)长，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂(zàn)停期间(jiān)，大量粉(fěn)丝在(zài)其短视频(pín)中(zhōng)留(liú)言追(zhuī)问，期(qī)待早日(rì)开(kāi)播。

　　孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理lt="券商员工抖音(yīn)当(dāng)“大V”，直播赚打赏感(gǎn)谢费？监管出手(shǒu)了(le)！" src="http://getimg.jrj.com.cn/images/2023/04/weixin/one_20230428190907935.png">

　　中证协登记信(xìn)息(xī)显(xiǎn)示，熊某平于(yú)2022年(nián)10月在恒泰证券办理执业登记，登记(jì)岗(gǎng)位为“一般证券业务”，3月(yuè)2日即已办理(lǐ)离(lí)职注销。同(tóng)月，熊某平(píng)在武汉云(yún)掌数字科技有限公司办理执(zhí)业，执业岗位为“证(zhèng)券(quàn)投资(zī)咨询(xún)（投资顾问）”，目前登记(jì)状态为“正常”。

　　直播推广合规问题(tí)需警惕(tì)

　　受疫情期间(jiān)展业限制(zhì)，视频直播(bō)成(chéng)为各行各业的新风口，金融行(xíng)业(yè)也(yě)不例外(wài)。由(yóu)于直播活动的即时性，合规(guī)问题也成(chéng)为证券行业抓取“流量”客户时需(xū)要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券(quàn)内容直(zhí)播(bō)、荐股等(děng)行为，更被监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨(zī)询机构黑龙(lóng)江省容维证券(quàn)数据程序化有限(xiàn)公(gōng)司被黑龙江证监局(jú)出具警(jǐng)示函(hán)。经查，容维(wéi)证券员工马某某(mǒu)无证券投资(zī)顾问执业资格，2022年10月以来，马某某通过抖音直播形式向公众(zhòng)提供(gōng)关于证券市场的分析、预(yù)测或建议(yì)行为(wèi)。

　　3月初，证监会对微孙权劝学中的古今异义，劝学中的古今异义词整理博(bó)大(dà)V易伟开出巨额罚单。证监会指出，易伟通过微(wēi)博进行荐(jiàn)股、预测股市行情、宣传并(bìng)出售投资服务，但其(qí)未(wèi)取得从事证(zhèng)券投资咨询业务的核准，不具备证(zhèng)券投资咨(zī)询(xún)从业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元(yuán)。

　　2021年10月(yuè)，证监(jiān)会机构(gòu)部下发机构监管(guǎn)情况通报，对证券(quàn)公司从业人员网络直(zhí)播提出监管要求。证券公司工作人(rén)员通过网络直(zhí)播等形式发表评论，要确保信息(xī)来源合法合规、研究方法专业审慎(shèn)；充分发挥专业优势，引(yǐn)导市场树立长期(qī)投资、价值投资和理(lǐ)性投资的理念等。

　　监管要(yào)求，证券公司应(yīng)进一(yī)步加强对证券公司工(gōng)作(zuò)人员(yuán)直(zhí)播展(zhǎn)业的管(guǎn)理(lǐ)，完善(shàn)内部管控(kòng)机制， 事前(qián)对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管理；事中对直播进行监测监控，遇(yù)有(yǒu)重大情(qíng)况及时(shí)处理，避(bì)免产生(shēng)不(bù)良影响；直播中出(chū)现违规情况(kuàng)的，及时启动内部问责(zé)机制。

　　2022年6月，国家广播电视总局、文化和旅游部共同(tóng)制(zhì)定了《网络主播(bō)行为规范(fàn)》。其中(zhōng)提出，对于需要较(jiào)高专业(yè)水平(píng)（如(rú)医疗(liáo)卫生、财经(jīng)金融(róng)、法(fǎ)律、教育）的(de)直播内容，主(zhǔ)播应取得相应执业资质。

　　另(lìng)外，近期中证协(xié)也向各(gè)家(jiā)证(zhèng)券公司、证(zhèng)券咨询公司(sī)下发关(guān)于排查报送网络非法证券活动信(xìn)息(xī)的通知，要(yào)求(qiú)排查填报证券领域涉(shè)及非(fēi)法(fǎ)证券活动(dòng)信息，其中重(zhòng)点排查假冒仿(fǎng)冒证券经营机构和(hé)人员等涉(shè)非“自媒体”账号与APP。

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