在“扶优限(xiàn)劣”的基本方(fāng)针下，私(sī)募基金行(xíng)业监(jiān)管趋严(yán)，近日(rì)又有私募(mù)被“点名”。

　　5月(yuè)4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金业协会(huì)网站披露的(de)一则公(gōng)告显示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规(guī)行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对(duì)雪杉基金公开(kāi)谴责、暂停(tíng)受(shòu)理其私募基金(jīn)产品备案六个月；对时(shí)任雪杉基(jī)金合规(guī)风控负责人的黄(h娱乐圈睡得最多的女星，娱乐圈中睡男人最多的女明星uáng)某公开谴责。

　　因4项(xiàng)违规(guī)行为(wèi)

　　雪杉基金被暂(zàn)停备案六(liù)个月

　　5月4日，中国(guó)证券投资(zī)基金业协会(huì)网(wǎng)站披露(lù)了一则纪律处分事先告知书送达公告(gào)。经查(chá)，深圳雪(xuě)杉基金管理有(yǒu)限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从(cóng)事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应当对此承(chéng)担法律责任(rèn)，协会(huì)拟对其(qí)作出纪律(lǜ)处分。

　　公告显示，雪杉基金(jīn)存在四项违规行(xíng)为：

　　一是(shì)违反(fǎn)专业化(huà)运营原则。其一，2019年5月，深圳雪杉与上(shàng)海阿杏达成《业务合作协议》，由债(zhài)券发(fā)行人关联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产品(pǐn)通过深圳雪(xuě)杉在管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投(tóu)资基金”最终(zhōng)投向(xiàng)指定债(zhài)券产(chǎn)品。其二，2019 年5月，深圳雪杉与株洲(zhōu)新(xīn)芦淞产业发(fā)展集团有限公司（以下简称株洲新芦淞）签署《投资合(hé)作(zuò)协议》，约定由指(zhǐ)定第三(sān)方认(rèn)购“雪杉(shān)夏桐7号私募(mù)证券投资(zī)基金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上行为不符合私(sī)募基金管理人专(zhuān)业(yè)化运营的要求。

　　二是未向投(tóu)资者披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至(zhì)2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投资基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏(xià)桐6号”“雪杉夏桐7号”“雪杉常升1号(hào)”“雪杉常升2号(hào)”分别投向上海映雪投资管(guǎn)理中(zhōng)心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简(jiǎn)称上海映(yìng)雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿元(yuán)。2018年2月，“雪(xuě)杉春(chūn)茗(míng)1号(hào)基金”投向上海映雪在管产品共计5610万元(yuán)。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪杉董事长郑宇为上海(hǎi)映(yìng)雪(xuě)执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人(rén)，上述交易构成关联交易，但深圳雪(xuě)杉未向投资者进行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是未落(luò)实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的投资者(zhě)王(wáng)某的基金合同于2015年(nián)7月7日签署，但是(shì)其风险(xiǎn)测评问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是一(yī)般员工违规兼职。深圳雪杉(shān)市场拓展、投资运(yùn)营、财务等岗位员(yuán)工存在(zài)兼职情(qíng)况。

　　黄某于2016年3月(yuè)至2019年4月(yuè)任深(shēn)圳雪杉(shān)合规风控负责人，应(yīng)当对发(fā)生(shēng)在各自任职(zhí)期间公(gōng)司的(de)违规(guī)行为(wèi)承担相应责任。

　　根据相(xiāng)关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴责(zé)、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六(liù)个月；对(duì) 黄某公(gōng)开谴责。

　　雪(xuě)杉基金曾收警示(shì)函

　　值得注意的(de)是，这已经(jīng)不是雪杉基金(jīn)首次遭(zāo)监管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证(zhèng)监局曾对雪(xuě)杉基(jī)金出具警示函。

　　相关(guān)公告显示(shì)，经查，雪(xuě)杉基金在从事私募基(jī)金业务活动中，存在未履行谨慎勤勉义务、未采取问卷调查等(děng)方式对个别(bié)投资(zī)者的风险识别能力和风险承担能力进(jìn)行评估、未按照(zhào)合同(tóng)约定(dìng)如实向投资者披露可能影(yǐng)响投资者合法(fǎ)权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定(dìng)，决定对其采取(qǔ)出(chū)具警示函的行(xíng)政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募映雪投资居(jū)股东(dōng)之列(liè)

　　雪杉(shān)基(jī)金成立于2015年，注册资本(běn)为3250万(wàn)元，机构类型为私(sī)募证(zhèng)券投资基金(jīn)管理人(rén)，全职员(yuán)工人数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)曾(céng)进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法人(rén)、总(zǒng)经理(lǐ)为(wèi)汲培欣，合规风控负责人为曾(céng)峤。

　　值(zhí)得注意的是，百亿私募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持股占比4.2％。

　　除此之(zhī)外，雪杉基金还有一(yī)家(jiā)关联(lián)公司(sī)为(wèi)深圳市塔门投(tóu)资(zī)管(guǎn)理有限公司，雪杉基金持股(gǔ)50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投(tóu)资基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基(jī)金官网显(xiǎn)示，雪(xuě)杉(shān)基金还在香港控股成立(lì)了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公(gōng)司(sī)，“雪杉香港”），以期(qī)发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境(jìng)协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳定资产的(de)投资(zī)和(hé)并购机会。

　　据介绍，雪(xuě)杉的投资策略是(shì)通过追踪资产价格指数(shù)、利率、汇率、指标(biāo)性股指(zhǐ)等(děng)宏(hóng)观经济和(hé)估值(zhí)指标，以分(fēn)析并提(tí)取经(jīng)济(jì)周期中(zhōng)的趋势(shì)性(xìng)行(xíng)业和(hé)事件(jiàn)以最大化投资上行收益，同时引入非(fēi)公开(kāi)市场投资中的个体性(xìng)估值和内在价值分(fēn)析体系(xì)，以更好(hǎo)锁定投资的下行风(fēng)险。但(dàn)在(zài)2020年(nián)10月，雪杉(shān)基金(jīn)官网的新闻动态便(biàn)停止更(gèng)新(xīn)。

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