受疫情(qíng)期间展业限制，视频(pín)直(zhí)播成为(wèi)各行各(gè)业的新风口，金融行业也不例外。由于直(zhí)播活动的即时性，合(hé)规问题也成为证券行业抓(zhuā)取“流量”时需要直面的问题。而无证券投(tóu)顾资(zī)质进(jìn)行证(zhèng)券内(nèi)容(róng)直播、荐(jiàn)股等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　来看详(xiáng)情(qíng)——

　　利(lì)用自(zì)媒体从(cóng)事违规活动

　　营业部+员工遭(zāo)警示(shì)

　　近期，恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业部及员工遭遇四川证监局(jú)开(kāi)出的警示函，涉嫌(xián)谋取不正当(dāng)利益(yì)。

　　具体来看，四川证监局指(zhǐ)出，熊(xióng)某平在恒泰证券成都天府大道证券营业部任职期间，实名通过抖音账号发布短视频、开展直播(bō)，对(duì)A股大盘及板(bǎn)块走(zǒu)势进行分析、为(wèi)某“金融(róng)职业技能学校”引流，并(bìng)通过收取直(zhí)播打赏、直播会员订(dìng)阅(yuè)费、感谢(xiè)费等方式谋取不正(zhèng)当利益。

　　根据(jù)《证券(quàn)期货经营机构及其(qí)工作(zuò)人员廉洁从业规定》，证券(quàn)期货经营机构(gòu)工作人员不得违规(guī)从事营利性经营(yíng)活动(dòng)，违规兼任(rèn)可能影响(xiǎng)其(qí)独(dú)立(lì)性的职务或者从事(shì)与(yǔ)所在(zài)机构或者投(tóu)资者合法(fǎ)利益相(xiāng)冲突的(de)活(huó)动。基(jī)于(yú)此，四川(chuān)证监(jiān)局(jú)决(jué)定对熊某平采取(qǔ)出(chū)具警示函的行政监督(dū)管理(lǐ)措施。

　　与此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证(zhèng)券营业(yè)部也被出具警示(shì)函(hán)。四川证监局认为，该营业(yè)部合规管理不到位，未严格(gé)规范从业人(rén)员(yuán)执业行(xíng)为(wèi)。

　　前任总裁(cái)“下海”

　　涉(shè)事员工已离开(kāi)

　　从前任总裁到(dào)普通一线(xiàn)员(yuán)工，恒(héng)泰证券旗下(xià)热(rè)衷(zhōng)于(yú)通过短视(shì)频平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰证(zhèng)券(quàn)公告(gào)称，牛(niú)壮因(yīn)“专(zhuān)注个人职(zhí)业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁”。在(zài)离职前，牛壮(zhuàng)出镜运营(yíng)的“牛得林(lín)奇”账号在视频平台上已有一定名(míng)气。

　　目前，该账号抖(dǒu)音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视频中，牛壮出镜的头(tóu)衔仍为“原恒(héng)泰证券总裁”。

　　此外(wài)，恒(héng)泰证券官方抖(dǒu)音账号(hào)的粉(fěn)丝数量也达到17.2万，部分(fēn)爆款(kuǎn)视频播放量过万。在抖音平台(tái)上(shàng)以恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布(bù)短视频的账号数量也有不(bù)少，其中部分账号粉丝数(shù)量超过15万，如(rú)“晓琴姐”、“孙若(ruò)文(wén)”等。

　　回到(dào)此次被监(jiān)管点名的恒泰证券员工(gōng)熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音(yīn)账号(hào)运营时间(jiān)不长，但已(yǐ)有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量(liàng)粉丝在其短视频(pín)中(zhōng)留言追问，期待早日开播。

　　中证协(xié)登记信息(xī)显示(shì)，熊某平于(yú)2022年10月在恒泰证券办理(lǐ)执业登记(jì)，登记岗(gǎng)位(wèi)为“一(yī)般证券业(yè)务”，3月2日即已(yǐ)办理离职注销。同月，熊(xióng)某平在(zài)武汉云掌数(shù)字科技有限(xiàn)公司办理执(zhí)业(yè)，执业岗位为“证券投资咨(zī)询(xún)（投资顾问）”，目前登记状态为“正常”。

　　直播推广(guǎng)合规问(wèn)题(tí)需警惕

　　受(shòu)疫情期间展(zhǎn)业(yè)限(xiàn)制(zhì)，视频直播成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业(yè)也不(bù)例外。由于直播活动(dòng)的即时性，合规问题也成为证(zhèng)券行业抓取“流(liú)量”客户(hù)时需要直面的问题。而无证券投顾资质进行(xíng)证券内容直(zhí)播、荐(jiàn)股等行为，更被(bèi)监管所严查。

　　今年2月，证券投资咨询(xún)机构(gòu)黑龙江省(shěng)容(róng)维(wéi)证券数(shù)据程序(xù)化有限(xiàn)公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经查，容维证券员工(gōng)马某某无证券投资顾问执(zhí)业资格，2022年10月以(yǐ)来，马某某通(tōng)过抖音(yīn)直播形(xíng)式向公众提供关于证券(quàn)市场的分析、预测或(huò)建议行为(wèi)。

　　3月初，证监会(huì)对(duì)微博大V易伟开(kāi)出巨(jù)额(é)罚单(dān)。证监(jiān)会(huì)指出，易(yì)伟通过微(wēi)博进行荐股、预测股(gǔ)市行情、宣传并出售投(tóu)资服务(wù)，但其未(wèi)取得从事(shì)证券投(tóu)资咨询业(yè)务(wù)的核(hé)准，不(bù)具备证券投资咨询(xún)从(cóng)业(yè)资格及业(yè)务资质，共罚(fá)没收入近2400万元。

　　2021年(nián)10月(yuè)，证监(jiān)会机构部下发机构(gòu)监管(guǎn)情况通报，对证(zhèng)券公(gōng)司从业人员网络直播提出(chū)监管要求(qiú)。证券(quàn)公(gōng)司工作人员通过网络直播(bō)等形式发表评(píng)论，要(yào)确保信息来源合法合规、研(yán)究(jiū)方法专业(yè)审(shěn)慎；充分发(fā)挥专业优势，引导市场树立长期投(tóu)资、价值(zhí)投资和理(lǐ)性(xìng)投资的理念等。

　　监管要求，证券(quàn)公司应进一(yī)步加强对证券公司工作(zuò)人(rén)员直播展业(yè)的管理，完善内部管控机制(zhì)， 事前对直(zhí)播内容进行把关，做好内容管(guǎn)理；事(shì)中(zhōng)对直播(bō)进行监测监控，遇有重大情(qíng)况及时处理(lǐ)，避免产生不良影响；直播(bō)中出现(xiàn)违规情况(kuàng)的，及时启动内(nèi)部问责机制。

　　2022年6月，国家(jiā)广播电(diàn)视(shì)总局、文化(huà)和旅一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗游部(bù)共(gòng)同制定了《网络主播行(xíng)为(wèi)规(guī)范(fàn)》。其中提出，对(duì)于需要较高专业水平（如医疗卫(wèi)生、财经金(jīn)融(róng)、法律、教育(yù)）的直播内(nèi)容，主(zhǔ)播(bō)应取(qǔ)得(dé)相应(yīng)执(zhí)业(yè)资质(zhì)。

　　另外，近期中证(zhèng)协(xié)也(yě)向(xiàng)各(gè)家(jiā)证券公司、证券咨询(xún)公司下(xià)发一般手机电池多少毫安 4000毫安电池算大吗关(guān)于排查报送网络非法(fǎ)证券活动(dòng)信息的通知(zhī)，要求排查填报证券领域涉及非法证券活动信息，其(qí)中重点(diǎn)排查假冒仿冒证券经(jīng)营机构和人员等涉非“自媒体”账号与APP。

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