零容忍！又有(yǒu)券商投(tóu)行收罚单(dān)！

　　5月14日晚(wǎn)间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增(zēng)旧案，证监会拟(nǐ)对东(dōng)北证(zhèng)券合(hé)计被罚没逾750万元。

　　合(hé)计罚没(méi)750多万

　　两(liǎng)名保(bǎo)代已离职

　　公告显示(shì)，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会(huì)《行(xíng)政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州(zhōu)华晶金刚(gāng)石股(gǔ)份有限公司2016年非公(gōng)开发行股票(piào)及持续督导(dǎo)期间未勤勉(miǎn)尽责案，已(yǐ)由中国证监会调查(chá)完(wán)毕，中国证监会依法拟(nǐ)对公司(sī)做出行政处罚。

　　经证监会查(chá)明，东北证券(quàn)系(xì)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年非公开发行股票项目保荐人，中国证监会在豫金刚(gāng)石(shí) 2016 年非公开发行(xíng)股票(piào)的审(shěn)查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对(duì)本次发(fā)行对象的(de)认(rèn)购资金(jīn)来源及合(hé)法性、是否具(中国飞机事故率是多少jù)备(bèi)履行认购(gòu)义务的能力进行核查，公司(sī)未按要求对本(běn)次非公开发行对象之一北京(jīng)天证远洋基金管理(lǐ)中心（有限合伙）（以下简称 “天证远洋(yáng)”）的资金来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资与其承诺(nuò)不符(fú)。公司出 具的《非公开发行股票的上市保荐书》《非公开(kāi)发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规(guī)性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在(zài)持续督导(dǎo)期间未对募集资金置(zhì)换(huàn)预投资金(jīn)事项审慎核查，未充分 核查募集资金投(tóu)入项目的情况，未(wèi)充分(fēn)关(guān)注募投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉诉(sù)事项保持(chí)合理的职业(yè)怀疑。

　　因此，中国证监会拟决(jué)定：对(duì)东北证券责令改(gǎi)正，给(gěi)予警告，没(méi)收(shōu)保荐业务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目(mù)的保荐代表人于国(guó)庆、葛建伟给(gěi)予(yǔ)警告，并分别(bié)处以20万元(yuán)罚款；对持续督导期的保荐代表(biǎo)人郑克国、张(zhāng)旭东给予警告，并分(fēn)别处以10万元罚款；对傅坦给予警告，并(bìng)处以5万元罚款。

　　据(jù)记者查询，保荐代表(biǎo)人于(yú)国庆(qìng)、葛建(jiàn)伟已(yǐ)查无数据，这意味着两(liǎng)人已(yǐ)经(jīng)离开了证券(quàn)行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开东北证券，在2018年(nián)入职了中天证券(quàn)。傅(fù)坦(tǎn)则在2016年(nián)从东北证券离职，去年入职(zhí)了中(zhōng)德证券。

　　股东减(jiǎn)持计划被(bèi)暂(zàn)停

　　截至目(mù)前，豫金刚石已退市，且定(dìng)增(zēng)项目已时(shí)隔近七(qī)年，但证监会(huì)仍对东北证(zhèng)券立案调(diào)查并处(chù)以三(sān)倍的高额(é)罚款，体现监管层在全面注册(cè)制背景下，继续(xù)保持强监管(guǎn)、压(yā)实(shí)中介机(jī)构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言，影响不仅仅(jǐn)是罚款这么简单。年报显示(shì)，东北证(zhèng)券(quàn)在2022年IPO承销保(bǎo)荐项目，成(chéng)功发行的仅有(yǒu)2家(jiā)，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元(yuán)，同比减少92.01％；承销保荐收(shōu)入合计0.16亿元，同比减少89.88％，承销(xiāo)保荐(jiàn)收入(rù)在65家券商中位(wèi)列第55名(míng)。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林(lín)信托(tuō)因(yīn)自身经营发(fā)展需(xū)要等自主(zhǔ)决定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交易方(fāng)式，在2023年2月1日(rì)至4月30日(rì)期间按(àn)市场价(jià)格减持不(bù)超过2340万股股份(fèn)。

　　不过，截至今年5月(yuè)5日，吉林信托没有任(rèn)何(hé)一股。

　　同时去年(nián)7月就已经公(gōng)布(bù)的大股东亚太集团“清仓式”股权转让一事(shì)，至今仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关(guān)规(guī)定(dìng)，东北证券在(zài)被中国飞机事故率是多少中(zhōng)国证(zhèng)监会立案调(diào)查期间，公司大(dà)股东(dōng)不(bù)得(dé)减持股(gǔ)份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事(shì)项均属于规(guī)定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚泰(tài)集(jí)团和(hé)吉林(lín)信托不得减持公司股(gǔ)份。

　　不过随(suí)着东北(běi)证(zhèng)券的罚单(dān)尘(chén)埃落地，东北证券的股(gǔ)权变或(huò)将(jiāng)很快实现(xiàn)。

　　根据东北(běi)证券最新一季报显示(shì)，2023年(nián)前三(sān)个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利润3.73亿元，扭亏为(wèi)盈，同比增长(zhǎng)244.09％。

　　公司表示，业绩变动(dòng)的中国飞机事故率是多少主要原因是公司投资与销(xiāo)售交易(yì)业务、投资(zī)银行(xíng)业(yè)务收入增加(jiā)所致(zhì)。

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