零容忍！又有券商投行收罚(fá)单！

　　5月14日晚间，东北证券公告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会拟对东北(běi)证(zhèng诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)券合计被(bèi)罚没(méi)逾750万(wàn)元(yuán)。

　　合计罚没(méi)750多万(wàn)

　　两(liǎng)名保代已(yǐ)离职(zhí)

　　公(gōng)告显(xiǎn)示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监(jiān)会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌(xián)在郑州华晶金刚石股份有限公司(sī)2016年非公开发行股票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案，已由(yóu)中国证监会调查完毕，中国证监会依(yī)法拟对公司做(zuò)出(chū)行政处罚。

　　经(jīng)证监会查明，东北证(zhèng)券(quàn)系豫(yù)金刚石 2016 年非公(gōng)开发行股票项(xiàng)目(mù)保荐人，中国证监会在豫金刚石(shí) 2016 年非公开发行股票的审查反馈意(yì)见中要求(qiú)保荐机构对(duì)本次(cì)发行对象(xiàng)的(de)认购资金来源及合法(fǎ)性(xìng)、是(shì)否具备履(lǚ)行(xíng)认购义务的能力进行核查，公司未按(àn)要(yào)求对(duì)本次非公开发行(xíng)对象之一北京天证(zhèng)远洋基金管理中心（有限合伙）（以下简称(chēng) “天证远洋”）的资金来(lái)源审慎核查。天证远洋实际出资与其承(chéng)诺不符(fú)。公(gōng)司(sī)出 具的《非公(gōng)开发行股票的(de)上市(shì)保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对象合 规性的(de)报告》存在虚假记(jì)载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持(chí)续督导期(qī)间未对募集资金(jīn)置换预(yù)投资金事项(xiàng)审慎(shèn)核查，未充分(fēn) 核查(chá)募(mù)集资(zī)金投(tóu)入项目(mù)的情况，未(wèi)充(chōng)分关注募投项目(mù)流动资金(jīn)的用途(tú)和程序，未 对涉诉(sù)事项保持合理的职业怀疑。

　　因(yīn)此，中国证监会拟决定：对东北(běi)证券(quàn)责令改正，给予警告(gào)，没收保荐(jiàn)业(yè)务收入188.7万(wàn)元，并处以566万元罚款(kuǎn)。对定增项目的保(bǎo)荐代(dài)表(biǎo)人于国庆、葛建伟给予警告，并分别处(chù)以20万元(yuán)罚(fá)款；对(duì)持续督(dū)导期的保荐代表人郑克国、张旭东(dōng)给予警告，并分(fēn)别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅坦给予(yǔ)警告(gào)，并处以5万元罚款。

　　据(jù)记者(zhě)查询，保荐代表人(rén)于(yú)国(guó)庆、葛建伟已查无(wú)数(shù)据，这意味着(zhe)两人已经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经离开(kāi)东北证券，在2018年入职了中(zhōng)天证券(quàn)。傅坦(tǎn)则在2016年从东北证(zhèng)券离职，去年入职了(le)中(zhōng)德证券。

　　股东(dōng)减持计(jì)划被暂停(tíng)

　　截(jié)至(zhì)目(mù诫勉谈话影响期是多长时间，诫勉谈话受影响吗)前(qián)，豫金刚石已退(tuì)市，且定增项目已时隔近(jìn)七年，但(dàn)证监(jiān)会仍对(duì)东北证券立(lì)案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景下，继续保持(chí)强监管、压实中介机构责任(rèn)的决(jué)心。

　　对于东北证券而言(yán)，影响不仅仅是罚款这(zhè)么简单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销(xiāo)保荐(jiàn)项(xiàng)目，成功发行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少92.01％；承销(xiāo)保荐收入合计(jì)0.16亿元，同比(bǐ)减少89.88％，承销保荐收入在(zài)65家券(quàn)商中位列第(dì)55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北(běi)证券(quàn)股东吉林信托(tuō)因自身(shēn)经营发展需要等自主决定，拟以集中竞价交易方式，在2023年2月(yuè)1日至4月30日期间按市场价格减持不超(chāo)过2340万股股份。

　　不(bù)过，截至今(jīn)年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年7月就(jiù)已(yǐ)经公布(bù)的大股东(dōng)亚太集团(tuán)“清仓式”股权转(zhuǎn)让(ràng)一事，至今仍未有着落。

　　据了解，按(àn)相(xiāng)关(guān)规定，东北证券在被(bèi)中国证(zhèng)监会立案调查期间，公司大股东不得(dé)减持股份。鉴于上述转让及减持(chí)公司股份事项(xiàng)均属于规定不得减持范(fàn)畴，上述规定期间(jiān)，亚(yà)泰集团(tuán)和吉林信托(tuō)不得减持公(gōng)司股份。

　　不过(guò)随(suí)着东北(běi)证券的罚单尘埃落地，东北证(zhèng)券的股权变或(huò)将很快实现。

　　根据东北证券最新(xīn)一季报显示，2023年(nián)前三(sān)个月(yuè)东北证(zhèng)券实现营业收入(rù)18.44亿元(yuán)，同(tóng)比增长130.73％；归母净利润(rùn)3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为盈，同(tóng)比增(zēng)长244.09％。

　　公司表示，业绩变动的主要原因是公司投资(zī)与销(xiāo)售(shòu)交(jiāo)易业务、投资银(yín)行业务收入(rù)增加(jiā)所致(zhì)。

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