近期交易商协会的监管处罚(fá)力度明显(xiǎn)加(jiā)大，虽然债券市场参与主(zhǔ)体愈发丰(fēng)富多元(yuán)，市(shì)场竞(jìng)争程(chéng)度更趋激烈(liè)，但监管底线不(bù)能破戒。

　　5月11日(rì)，交易商协会(huì)对(duì)建设银行(xíng)启动自(zì)律调查，这是两天内第二(èr)家(jiā)被要(yào)求自律调查(chá)的大行。今年(nián)以来，交(jiāo)易商协会已(yǐ)对多家(jiā)金(jīn)融机(jī)构启动自律调查，监管力度在持续加(jiā)大。

　　多(duō)家金融机构接连被(bèi)通报

　　5月11日，中国(guó)银(yín)行间市场交易商协会（下称“交易商协会(huì)”）网站显示，基于监管部门反馈(kuì)线索，依(yī)据《银行(xíng)间债券市场自律处分规则》，交易商(shāng)协(xié)会已对(duì)中(zhōng)国建设银(yín)行(xíng)股份有限公司债务(wù)融(róng)资工具(jù)承销(xiāo)业务(wù)涉嫌违规行(xíng)为开展自律调查(chá)。

　　根据建行2022年年报，去(qù)年建(jiàn)行承销非(fēi)金融(róng)企业债务(wù)融(róng)资工具744笔(bǐ)，为411家(jiā)实体(tǐ)企业承销发行(xíng)债券4645.17亿(yì)元。2022年，该行支持优质头部房(fáng)地产企业债(zhài)券融资需求，承销(xiāo)房(fáng)地产(chǎn)企业(yè)323.35亿元债务融(róng)资工(gōng)具(jù)，房地(dì)产(chǎn)并(bìng)购票据22.9亿元(yuán)。

　　交易(yì)商协会的(de)监管力度在(zài)近期持续加大。就在(zài)5月(yuè)9日，交易(yì)商协会官网发布(bù)信(xìn)息，针对中国(guó)进出口银行金融债券发(fā)行(xíng)涉嫌(xián)违规行为，以及(jí)中国民生银行承销业务涉嫌违(wéi)规(guī)行为(wèi)已开展自律调查。

　　而在5月(yuè)8日，大(dà)连银(yín)行、郑州银行(xíng)、江西银(yín)行、青(qīng)岛银行和粤(yuè)财(cái)信(xìn)托共5家机构涉及债券(quàn)业务违规被点名。具体来说，交易商(shāng)协会(huì)通过深入调(diào)查发(fā)现，大连银行等多家机(jī)构存在债券代持交易(yì)等违规行为(wèi)。其(qí)中(zhōng)，大(dà)连(lián)银行通过做(zuò)市业务方式，每日滚动开展买(mǎi)卖方向相反、清算(suàn)速度(dù)不(bù)同(tóng)的现券(quàn)交易，代持利(lì)率债活跃券，且规模较(jiào)5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟大；郑州银行、江(jiāng)西(xī)银行(xíng)和(hé)青岛银行，内控执(zhí)行不严或流于形式，未有(yǒu)效评(píng)估交易合理(lǐ)性，作为中间方(fāng)以现(xiàn)券(quàn)买卖或做市等(děng)方式参(cān)与债券(quàn)代(dài)持交易(yì)链条，交易笔(bǐ)数和金额较(jiào)大。

　　今年4月，工商银(yín)行(xíng)已被启动自律调查。相关(guān)公告称(chēng)，交易商协会在(zà5公里世界纪录多少 5公里世界纪录是几分钟i)日常监测工作中发现，工商银行主承销(xiāo)的多期(qī)债务融资工具发行定(dìng)价严重偏(piān)离市场合(hé)理(lǐ)水平，干扰了市场(chǎng)秩序，涉嫌违反银行间债券市(shì)场自律(lǜ)管(guǎn)理相关(guān)规定。

　　4月3日，交(jiāo)易(yì)商协会网(wǎng)站披露(lù)，近(jìn)期在(zài)查处四平市(shì)城(chéng)市发展投资控(kòng)股有限公司案件时，发现吉林(lín)银(yín)行、吉林亿(yì)联银行(xíng)因违规(guī)收取发行人(rén)大(dà)额财务资助，涉嫌违反银(yín)行间债(zhài)券市场自律(lǜ)管理规则(zé)，被(bèi)交易商协会进行自律调查(chá)。一同(tóng)被开展(zhǎn)自(zì)律调查(chá)的还(hái)有光大证券(quàn)、富国(guó)资产管理(lǐ)（上(shàng)海）有限公司两家金融(róng)机构。

　　交易商协会监管(guǎn)处罚力度(dù)加(jiā)强(qiáng)

　　根据交易(yì)商协会通报的数(shù)据，2022年全年，交易商(shāng)协(xié)会共对68起涉嫌违规(guī)案件(jiàn)立案调查，开展自律调查和自(zì)律问询103次(cì)，作出各类(lèi)自律处分99家(jiā)（人）次(cì)，涉及35家发行(xíng)人和信用(yòng)增进机构、4家主承(chéng)销商、3家会计师事务所、1家(jiā)律(lǜ)师事务所(suǒ)、2家其(qí)他类型(xíng)机(jī)构(gòu)和54名直(zhí)接(jiē)责任人(rén)。作(zuò)出的(de)处分(fēn)中(zhōng)，警告及以上占比(bǐ)超过五成，15家机构被暂停一定期限(xiàn)业务，12位责任人被认定不适(shì)当人选。

　　梳理通(tōng)报来看(kàn)，被通报的原因包括(kuò)低价包销多期(qī)债务(wù)融资(zī)工(gōng)具，影(yǐng)响了市(shì)场正(zhèng)常秩(zhì)序；部分债务融(róng)资工(gōng)具未按照发行(xíng)文(wén)件约定开展余额包销，个(gè)别债务融资工具挤占了其(qí)他投(tóu)资(zī)人的(de)正常投标，违背(bèi)了公(gōng)平(píng)公正原(yuán)则(zé)，并影响(xiǎng)了发行利率，对市场正(zhèng)常(cháng)秩(zhì)序造成了(le)一(yī)定不良(liáng)影响。

　　通报(bào)指出，银行间债(zhài)券市(shì)场参与机(jī)构在从事相关业务过(guò)程(chéng)中，务必牢固树(shù)立市场(chǎng)责(zé)任(rèn)意识，严格遵(zūn)守相关(guān)监(jiān)管规定和自律规则要求，合规(guī)展(zhǎn)业，自觉维护(hù)银行间债券市场运行秩序。

　　交(jiāo)易商协(xié)会(huì)表示，做市商作为银(yín)行间市场基石机构，承(chéng)担着提高市场流动性(xìng)、促进价格发现(xiàn)的重要作用，应切实(shí)提升做市交(jiāo)易(yì)能力(lì)，加强内(nèi)部控制和风险管理，确保合规(guī)稳健展(zhǎn)业，“真做市、做真市”。

　　可以看(kàn)到，近期(qī)交易商协会的监(jiān)管(guǎn)处(chù)罚力度(dù)明显加大(dà)，虽然债券市场参(cān)与主体愈(yù)发(fā)丰富多元，市场(chǎng)竞争程度更(gèng)趋激烈，但监管底线不(bù)能破戒(jiè)。

　　资深金融政策监管专家周毅钦对《国际金(jīn)融报(bào)》记者(zhě)表示，可以看到，银(yín)行(xíng)间(jiān)交易商协会将继续贯彻落实监管从严要求，以(yǐ)严格自律(lǜ)惩戒向市场传递“零容忍(rěn)”的清晰信号，引导市场各类主(zhǔ)体归位尽责，维护市场良好秩序。债(zhài)券承销机构作为(wèi)债券市场(chǎng)的“看(kàn)门(mén)人”，对于(yú)商业银行特别是国(guó)有大行(xíng)来说(shuō)，也需要肩负起相应的公序责任，切实维护好(hǎo)行业的良性(xìng)竞争生态。

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