零(líng)容忍！又有券商投行(xíng)收(shōu)罚单！

　　5月14日晚(wǎn)间(jiān)，东北证券公告称，因豫(yù)金(jīn)刚石(shí)45亿定增(zēng)旧案，证监会拟对东北证(zhèng)券合计(jì)被罚没逾750万元(yuán)。

　　合计罚没750多万

　　两名保(bǎo)代已离职

　　公告显示，5月12日，公司收到中(zhōng)国证(zhèng)监会《行政处罚事先告知书》，公司涉嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公开发(fā)行(xíng)股(gǔ)票及持续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责案(àn)，已(yǐ)由(yóu)中国证(zhèng)监会调查完毕，中(zhōng)国证(zhèng)监(jiān)会依法拟对公司做出(chū)行政(zhèng)处罚。

　　经(jīng)证(zhèng)监会查(chá)明，东(dōng)北证(zhèng)券系(xì)豫金刚(gāng)石 2016 年非(fēi)公开发(fā)行股(gǔ)票项目保荐(jiàn)人，中国证监会(huì)在豫金刚(gāng)石 2016 年非公(gōng)开发行(xíng)股票的审查反馈意(yì)见中要求保荐机构对本次(cì)发行对象的认购资(zī)金来源(yuán)及合法性、是(shì)否具(jù)备履行认购义务(wù)的能力进行(xíng)核(hé)查亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢，公司未按要求(qiú)对本次非公开发行对象之一北京天证远洋基金管理中心（有(yǒu)限合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资亡羊补牢告诉了我们什么道理 二年级，亡羊补牢告诉了我们什么道理呢金(jīn)来源审慎核查。天证远洋(yáng)实际出资(zī)与其承诺不符。公司出 具的《非(fēi)公开发行股票(piào)的上市保荐书》《非公开发行股票(piào)发行过程与认购对(duì)象合(hé) 规性的报告》存在虚假记载。

　　此外，东北证(zhèng)券在持续督导(dǎo)期(qī)间未对募集资金置换预投资金事项审慎(shèn)核查(chá)，未(wèi)充(chōng)分 核查募集资金投(tóu)入(rù)项目的情况，未充分关注募(mù)投项(xiàng)目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合(hé)理的(de)职(zhí)业(yè)怀疑。

　　因此，中(zhōng)国证监(jiān)会拟决定：对东北证券(quàn)责令改(gǎi)正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收入188.7万元，并处以566万元罚款。对定增(zēng)项目的保荐代表人于(yú)国庆(qìng)、葛建伟(wěi)给予警告，并分(fēn)别处以20万元罚款；对持续督导期的保荐代表人(rén)郑(zhèng)克国、张(zhāng)旭东给(gěi)予警(jǐng)告，并分别处以(yǐ)10万元罚(fá)款；对傅(fù)坦给予警告，并处以5万元罚(fá)款。

　　据记者查询，保荐(jiàn)代表人于(yú)国庆、葛建伟已(yǐ)查无数据，这意(yì)味着两人已经离开了证券行业(yè)。

　　而(ér)郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北证券(quàn)，在(zài)2018年入(rù)职了中天证券。傅坦(tǎn)则(zé)在2016年从(cóng)东(dōng)北证券离职，去年入职了中德(dé)证券(quàn)。

　　股东减持(chí)计(jì)划被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金(jīn)刚石已退市(shì)，且(qiě)定增项目已时隔近七年，但证监会仍对东北(běi)证券立(lì)案(àn)调查并处以(yǐ)三倍的高额罚款，体现(xiàn)监管层在全面注(zhù)册(cè)制背景(jǐng)下，继续保(bǎo)持强(qiáng)监管、压实中(zhōng)介机构责任的决(jué)心。

　　对于(yú)东北证券(quàn)而(ér)言，影响不仅仅是罚款这么简单(dān)。年报显示，东北证券(quàn)在2022年IPO承销保荐(jiàn)项目，成功发行的仅有(yǒu)2家，较2021年(nián)减少3家(jiā)；承(chéng)销金额合计2.26亿元(yuán)，同比(bǐ)减少92.01％；承销保荐收入(rù)合计0.16亿元(yuán)，同比(bǐ)减(jiǎn)少89.88％，承销(xiāo)保荐收入(rù)在65家(jiā)券商中位(wèi)列(liè)第55名(míng)。

　　此外，2022年12月31日，东北证券股东吉(jí)林信(xìn)托因自身经营发(fā)展需要(yào)等自(zì)主决(jué)定，拟以集(jí)中(zhōng)竞价交易(yì)方式(shì)，在2023年(nián)2月1日至4月30日期间按市场价格减持(chí)不(bù)超过2340万股股份。

　　不过，截(jié)至(zhì)今年5月5日，吉林信(xìn)托没(méi)有任何一股。

　　同时去年7月就已经公布的(de)大股东亚太集团“清仓(cāng)式”股权(quán)转让一事，至今(jīn)仍(réng)未有着落。

　　据了解，按(àn)相关规定，东(dōng)北证券在被中国证(zhèng)监会立(lì)案调查期间(jiān)，公(gōng)司大股(gǔ)东不得减持(chí)股份。鉴于上述转让及减持公司股(gǔ)份事项均属于(yú)规定(dìng)不得(dé)减持范畴，上述规定(dìng)期间，亚(yà)泰(tài)集团和吉林信托不得减(jiǎn)持公(gōng)司股(gǔ)份(fèn)。

　　不过(guò)随着东(dōng)北证券的(de)罚单尘(chén)埃(āi)落(luò)地，东北证(zhèng)券的股权变或将(jiāng)很快实现。

　　根(gēn)据(jù)东北证(zhèng)券(quàn)最新一季报显(xiǎn)示，2023年前三个月东北证券实现营业收入18.44亿元，同(tóng)比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿(yì)元，扭亏为(wèi)盈，同比增长244.09％。

　　公司(sī)表示，业(yè)绩变动的主要原因是(shì)公司投资与销售交易业(yè)务、投资(zī)银行业务收入(rù)增加所致。

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