在“扶优限劣(liè)”的基本(běn)方针下，私募基金行(xíng)业监管趋严，近(jìn)日又有私(sī)募被“点名(míng)”。

　　5月4日，中国证(zhèng)券投资基金业协会(huì)网站披露的一则公告显(xiǎn)示，雪杉基金(jīn)存在(zài)违反专业化运营原则等四项违规行为。根据相关规定，协会拟对雪(xuě)杉基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私(sī)募基(jī)金产品备案六个月；对时任(rèn)雪(xuě)杉基金(jīn)合(hé)规风控负责(zé)人(rén)的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂停备案六个月(yuè)

　　5月4日(rì)，中国证券(quàn)投(tóu)资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露了一(yī)则纪律处分(fēn)事先告知书(shū)送达(dá)公告。经查，深圳雪(xuě)杉基(jī)金管理有限公司（简称“雪杉基金”）涉嫌从事违法违规行为，时任高级管理(lǐ)人(rén)员黄某应(yīng)当对此承担法律(lǜ)责(zé)任(rèn)，协会(huì)拟对其作(zuò)出纪律处分。

　　公告显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金存在(zài)四项违(wéi)规行为：

　　一(yī)是违反专业化运营原(yuán)则。其一，2019年5月，深(shēn)圳雪杉与上海阿杏达成《业务合作协议》，由(yóu)债券发(fā)行(xíng)人关(guān)联方出资认购上海阿杏(xìng)产品份额(é)，该产(chǎn)品通过深圳(zhèn)雪杉(shān)在管产品“雪杉(shān)夏桐1号私募证券投(tóu)资基(jī)金”最终投向指定债券产品。其二，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉(shān)与株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公司(sī)（以下简称株(zhū)洲新芦(lú)淞）签署《投资合作协议》，约(yuē)定(dìng)由指定第(dì)三方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基(jī)金”，并由该产品购买指定(dìng)债券。以上(shàng)行为不符合私募基金(jīn)管理(lǐ)人专业化运营(yíng)的(de)要求。

　　二是未向投资者披露(lù)关联交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募(mù)证券投资基金”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉夏桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号”“雪杉(shān)夏桐7号”“雪杉常升(shēng)1号(hào)”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映(yìng)雪投(tóu)资管理中心（有限合伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴(wú)钩15号私募基金”6.58亿元、1.9在太空呼吸一口会怎么样，外太空呼吸是什么感觉5亿(yì)元(yuán)、0.55亿元、1.13亿元、2.70亿元(yuán)、0.51亿元及0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪(xuě)杉董(dǒng)事长郑(zhèng)宇为上海(hǎi)映(yìng)雪执行事(shì)务合伙人(rén)、实际控制人(rén)，上(shàng)述交易构成关联(lián)交(jiāo)易(yì)，但深(shēn)圳雪(xuě)杉未(wèi)向投资者(zhě)进行明确、充分地披露。

　　三(sān)是未落实投资者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投资者王某(mǒu)的基金合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风险测(cè)评问卷则(zé)于(yú)2016年9月21日签(qiān)署。

　　四是一般员工(gōng)违规兼(jiān)职(zhí)。深(shēn)圳雪杉市场拓展、投(tóu)资运营、财(cái)务等岗位员工存在兼职情况(kuàng)。

　　黄某于2016年3月至2019年4月(yuè)任深圳雪杉合规风控(kòng)负责人，应(yīng)当对发生在各自任职期间公司的违规行(xíng)为承担相应责任。

　　根据相关规定，协会拟对深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受(shòu)理其私募(mù)基金产品备案六个月；对 黄某公开谴(qiǎn)责。

　　雪杉基金曾(céng)收(shōu)警示函

　　值得(dé)注意的是，这已经(jīng)不是雪(xuě)杉(shān)基(jī)金首(shǒu)次遭(zāo)监管处(chù)罚。2022年(nián)6月18日(rì)，深圳证监局(jú)曾对雪杉基金出(chū)具警(jǐng)示函。

　　相关公(gōng)告(gào)显示，经查，雪杉(shān)基金在从事私募基金业务(wù)活动中，存在未(wèi)履行谨慎(shèn)勤勉义务、未采取问卷调(diào)查(chá)等方式对个(gè)别投(tóu)资(zī)者的风险识别能力和风(fēng)险承担能(néng)力进行评估、未按照合同约定如实(shí)向投资者(zhě)披露可(kě)能影响投资者合法权(quán)益的重大信息等情形。依据《私募管理(lǐ)办法》第三十三条规(guī)定(dìng)，决定对其采取出具(jù)警示函的行政(zhèng)监管措施。

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　　百亿(yì)私募映雪(xuě)投资居股东之列(liè)

　　雪杉基金成(chéng)立于2015年，注册(cè)资本为(wèi)3250万元，机构类型为私(sī)募(mù)证券投资(zī)基金管理人，全职员工人(rén)数14人，管理规(guī)模区间为20-50亿(yì)元(yuán)。去年2月份，雪杉基金曾进行(xíng)高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法人、总经理为汲培欣，合规风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值得注(zhù)意的(de)是，百亿私(sī)募映雪投(tóu)资为雪(xuě)杉基金的股东，持(chí)股占比(bǐ)4.2％。

　　除此之外，雪(xuě)杉(shān)基金(jīn)还有一家关联(lián)公司(sī)为深(shēn)圳市(shì)塔门投资管理有限公司(sī)，雪杉(shān)基金持(chí)股50.5％。塔门投(tóu)资为(wèi)私募股权、创业投资(zī)基金管理人(rén)。

　　雪(xuě)杉基金官网显示，雪杉(shān)基金还在(zài)香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港）有限公司，“雪杉香港(gǎng)”），以期发挥与雪杉境(jìng)内平台的跨境协同效应，为投资人(rén)寻找海外长期稳(wěn)定资产(chǎn)的投(tóu)资和并(bìng)购机会。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略是通过追踪资产(chǎn)价格指数、利率、汇率、指标性(xìng)股指等(děng)宏观经济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经(jīng)济周期中的趋势性行业和事(shì)件以(yǐ)最大(dà)化投资上行收益，同(tóng)时引入非公(gōng)开市场投资中的个(gè)体性估值和内在(zài)价(jià)值分(fēn)析(xī)体系，以(yǐ)更好锁(suǒ)定(dìng)投资(zī)的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基(jī)金官网的新闻动态便(biàn)停(tíng)止更新(xīn)。

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