在“扶优限(xiàn)劣”的(de)基本方针下(xià)，私募(mù)基(jī)金行业监管趋(qū)严，近(jìn)日又有(yǒu)私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日，中(zhōng)国(guó)证券投(tóu)资基金(jīn)业协会网站(zhàn)披露的(de)一则公告显(xiǎn)示，雪杉(shān)基金存在违反专业化运营原则等四项违规行为。根(gēn)据相关规定(dìng)，协会(huì)拟对(duì)雪杉基金公开谴责、暂停受(shòu)理(lǐ)其私募基金产(chǎn)品(pǐn)备案(àn)六个月(yuè)；对时任雪杉基金合规风控负责人的黄某公(gōng)开谴责。

　　因(yīn)4项违(wéi)规行为

　　雪杉基(jī)金被(bèi)暂停备案(àn)六个月

　　5月(yuè)4日，中国(guó)证(zhèng)券(quàn)投资(zī)基金业协会网站披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事(shì)先告(gào)知(zhī)书送达(dá)公告(gào)。经查，深圳雪杉基金管(guǎn)理有限公司(sī)（简称“雪杉(shān)基金(jīn)”）涉嫌(xián)从事违法违(wéi)规行为，时任(rèn)高级管理人员黄某应当对(duì)此承担法律责任(rèn)，协会拟(nǐ)对其作出纪律处分。

　　公(gōng)告显示，雪杉基金存在四项违规(guī)行为：

　　一是违反(fǎn)专业(yè)化(huà)运营原则(zé)。其一，2019年5月，深圳(zhèn)雪杉与上海阿杏达成《业务(wù)合作(zuò)协议》，由(yóu)债(zhài)券发(fā)行(xíng)人关联方(fāng)出资认购上海阿杏(xìng)产品份(fèn)额，该产品通过深圳雪杉(shān)在(zài)管产(chǎn)品“雪杉夏桐1号私募证(zhèng)券投资基金”最终(zhōng)投向指定债券(quàn)产品。其二，2019 年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪杉(shān)与(yǔ)湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少株洲新芦淞(sōng)产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲(zhōu)新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合(hé)作协(xié)议(yì)》，约定(dìng)由指定第(dì)三(sān)方认(rèn)购“雪(xuě)杉夏桐7号(hào)私(sī)募证券投资基金”，并由该产(chǎn)品(pǐn)购买指定债券。以上行为(wèi)不(bù)符合私(sī)募基金管理人专业化运营(yíng)的要求。

　　二是未向(xiàng)投资者(zhě)披(pī)露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪杉夏桐1号私募证券投(tóu)资基金(jīn)”“雪(xuě)杉夏桐2号”“雪杉(shān)夏(xià)桐3号”“雪杉夏桐(tóng)6号(hào)”“雪杉夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉常升(shēng)2号(hào)”分别投向上海映雪投资管理中心(xīn)（有限合(hé)伙）（以下(xià)简称上海映雪）在管产品“映雪吴钩15号私募基金”6.58亿元、1.95亿(yì)元(yuán)、0.55亿(yì)元、1.13亿(yì)元、2.70亿(yì)元(yuán)、0.51亿元及(jí)0.12亿(yì)元。2018年2月(yuè)，“雪杉春(chūn)茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上海映雪在管产品(pǐn)共计5610万元。

　　投资期间，深圳雪杉(shān)董(dǒng)事长郑宇为上海映雪执行事务合伙人(rén)、实际控制(zhì)人，上(shàng)述交易构成关联交易，但深圳(zhèn)雪杉未向投资者进(jìn)行明确(què)、充分地披露(lù)。

　　三是(shì)未落实(shí)投资(zī)者适当性管(guǎn)理要求。雪杉春茗(míng)1号基金(jīn)的投(tóu)资者王(wáng)某的基(jī)金(jīn)合同于2015年7月7日(rì)签署，但是(shì)其风(fēng)险(xiǎn)测评问卷则于2016年9月21日签(qiān)署(shǔ)。

　　四是一般员工违规(guī)兼职。深(shēn)圳雪杉(shān)市(shì)场拓展、投资运营、财务(wù)等(děng)岗位员(yuán)工(gōng)存在兼职情况。

　　黄某(mǒu)于2016年3月(yuè)至2019年(nián)4月任(rèn)深圳雪杉合规(guī)风控(kòng)负责人，应当对发生在各(gè)自任职期间(jiān)公(gōng)司的(de)违规行为承担(dān)相应(yīng)责任。

　　根(gēn)据相关规定，协(xié)会拟对深圳雪杉公开谴责、暂停(tíng)受理其私(sī)募基金产品备案六个月；对(duì) 黄(huáng)某公开谴责。

　　雪杉(shān)基金曾(céng)收警示函

　　值得注意(yì)的(de)是，这已经不是雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)首次遭监管(guǎn)处罚。2022年6月18日，深(shēn)圳证监局(jú)曾对雪(xuě)杉基金出具警(jǐng)示函。

　　相关公告显示，经(jīng)查，雪(xuě)杉基金在从事私募基金业务活动中，存在未履(lǚ)行谨慎勤勉(miǎn)义务、未采取问卷调查等方式对个别投资者的风险识别能(néng)力和风(fēng)险(xiǎn)承担能力进行评估、未按照合同约定如实向(xiàng)投资者披露可能影响(xiǎng)投(tóu)资者合法权益的重大信息等情形。依据《私募管理办法》第三十三条规定，决定对其采取出具警示函的行政监管(guǎn)措施。

　　百亿私募(mù)映雪投资居(jū)股东之列

　　雪(xuě)杉基(jī)金成立于2015年，注册资(zī)本为3250万元(yuán)，机构类型为(wèi)私募证券(quàn)投资基金管(guǎn)理(lǐ)人(rén)，全职员工人(rén)数14人，管理(lǐ)规模区(qū)间(jiān)为20-50亿元。去年(nián)2月份，雪杉基金曾(céng)进行高管变更。目前雪杉基金(jīn)的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣(xīn)，合规风控(kòng)负责人为曾(céng)峤。

　　值得注意的(de)是，百(bǎi)亿私募映雪投资为雪杉基金的(de)股东(dōng)，持股占(zhàn)比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金还有一家关联公(gōng)司为深圳市(shì)塔门投(tóu)资管理(lǐ)有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为(wèi)私募股权、创业投资基(jī)金管理人。

　　雪(xuě)杉基金(jīn)官网显(xiǎn)示，雪杉基(jī)金还(hái)在香(xiāng)港(gǎng)控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香湖南省国土面积多少平方公里,人口有多少万，湖南省国土面积和人口是多少(xiāng)港(gǎng)）有限公(gōng)司，“雪(xuě)杉香港(gǎng)”），以(yǐ)期发挥与雪杉境内平(píng)台的跨境协同效应，为投资人寻找海(hǎi)外长期稳定(dìng)资产的(de)投资(zī)和(hé)并(bìng)购机会(huì)。

　　据介(jiè)绍，雪杉的投资策略(lüè)是通过(guò)追踪资产价格(gé)指数、利率、汇率、指标性股指等宏(hóng)观经(jīng)济和估值(zhí)指(zhǐ)标，以分析并提取经济周期中的趋势性行业和(hé)事(shì)件以最大化投资上行收益，同时引入非公开市场投资中的个体性估值和内在价(jià)值分析体系，以更(gèng)好锁定投资(zī)的下行风(fēng)险。但在(zài)2020年10月，雪杉基金官(guān)网的新(xīn)闻动态便(biàn)停止更新(xīn)。

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