昨(zuó)日晚间，证监(jiān)会就《证(zhèng)券期(qī)货(huò)市(shì)场主(zhǔ)机交易(yì)托管管理规定（征求意见稿）》向社会(huì)公开(kāi)征求意(yì)见。

　　进(jìn)一步(bù)规范证券期(qī)货(huò)市场(chǎng)主机交易托管服务和相关租用活(huó)动

　　为规(guī)范证(zhèng)券期货市(shì)场(chǎng)主(zhǔ)机交易托管活动，保护投资者(zhě)合(hé)法权益，维护证券(quàn)期货(huò)市场安全(quán)平稳运(yùn)行，证(zhèng)监会起草了《证(zhèng)券期(qī)货市场主机交(jiāo)易托管管理规定（征(zhēng)求(qiú)意见稿）》（以下简称《管理规(guī)定》），于(yú)昨日向社(shè)会(huì)公开(kāi)征(zhēng)求意见。

　　据了解，近年来，证券期货交易所向市场(chǎng)相关(guān)机构(gòu)提供主机交(jiāo)易托(tuō)管资源，为行(xíng)业提供(gōng)信息(xī)科技基础支撑服务(wù)，对于提(tí)升行(xíng)业信息基础设(shè)施运维水平(píng)，保(bǎo)障(zhàng)行业信息系统安(ān)全稳定运行发挥了(le)重要作用(yòng)。

　　但(dàn)随着(zhe)证券(quàn)期货(huò)市(shì)场的(de)不断(duàn)发展，主机交易托管(guǎn)资源分配不(bù)尽合理、线路时延不尽一致、安全保障(zhàng)能(néng)力(lì)有待提升等问题逐渐凸显，为进一步(bù)规(guī)范证券期货市场(chǎng)主机交易(yì)托(tuō)管服务和相关租(zū)用活动(dòng)，促进证券期货(huò)市场的平稳健康发展(zhǎn)，证监会起草(cǎo)《管理(lǐ)规(guī)定》。

　　据悉，《管(guǎn)理规定》起草思路有三。一是全面覆盖各类(lèi)主体。结合(hé)业(yè)务活动的具体(tǐ)特点，《管理规定》将主机交易托管相关主体分为(wèi)证券期货交(jiāo)易(yì)所和证券期货(huò)经营(yíng)机构两部分(fēn)，分别提出完善(shàn)的监(jiān)管(guǎn)要求，并要求(qiú)其他类型的参与(yǔ)主体参照执(zhí)行有关(guān)规定。

　　二是切(qiè)实守住安全底线。安(ān)全运行是(shì)从事(shì)主机交易托管服务(wù)和相关(guān)租用活动(dòng)的(de)基础和前提(tí)，《管理规定》规(guī)定了(le)主机交易托管资源的安全(quán)管(guǎn)理(lǐ)要(yào)求，明确了证券期货经营机构的尽职调查(chá)和业务(wù)审批机制，从安(ān)全(quán)的角度作出全面规(guī)定。

　　三是促进(jìn)服务公平合(hé)理(lǐ)。《管理规定》将公平合理原则(zé)，体现在证券期货交(jiāo)易所和证(zhèng)券(quàn)期货经(jīng)营机构(gòu)从事主机交(jiāo)易托(tuō)管服务和相关租用活动的各个环节(jié)，同(tóng)时也(yě)充(chōng)分晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里注重有关规(guī)定落(luò)地过程中的(de)可操作性，切(qiè)实提升(shēng)市(shì)场主体的获得感。

　　从主要内(nèi)容来(lái)看(kàn)，《管(guǎn)理规定(dìng)》共五章28条(tiáo)，对证(zhèng)券期货行业(yè)主机交易托管服务(wù)和(hé)相关租用(yòng)活(huó)动提出(chū)了要求(qiú)。

　　具体(tǐ)来看，首先(xiān)是总(zǒng)则明确立法宗(zōng)旨、适用范围，从事主机(jī)交易托管服务和相关租用活动的(de)基本原则以(yǐ)及监督管理(lǐ)。

　　根据《管理规定》，所(suǒ)谓主(zhǔ)机交易(yì)托(tuō)管(guǎn)资源(yuán)，是指证券(quàn)期货交易所提(tí)供的机(jī)房机柜、通信网络、软件(jiàn)或硬件设施(shī)等资源(yuán)，部署(shǔ)在相关资(zī)源的(de)信息系统可(kě)以连接证(zhèng)券(quàn)期货(huò)交易所交易(yì)系统。

　　其(qí)次是证券期货交(jiāo)易所要求。明(míng)确了证(zhèng)券期(qī)货交易所(suǒ)提(tí)供主机交(jiāo)易托管服(fú)务有关(guān)要求。主(zhǔ)要(yào)包括：要求证券(quàn)期货交(jiāo)易(yì)所(suǒ)实施专(zhuān)区管理(lǐ)，统(tǒng)一专(zhuān)区(qū)交易时延(yán)，建设运维要求不得低于(yú)《证(zhèng)券期货业(yè)信息系(xì)统托(tuō)管基本要求(qiú)》中三级(jí)系统的受托方要求；从资源保障、资源(yuán)分配、服(fú)务(wù)申请、服务协(xié)议、收费要求(qiú)、服务(wù)退出(chū)与资源(yuán)再分(fēn)配(pèi)等方面保障证券期货交易所提(tí)供(gōng)有(yǒu)关服(fú)务(wù)的(de)公平合理；加强风(fēng)险防控，证券期货交(jiāo)易所需建立健全监控指标及应急处置机制。

　　《管理规定》要(yào)求，证券(quà晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里n)期货交易所(suǒ)提供(gōng)主机交(jiāo)易(yì)托(tuō)管服(fú)务的，应当将主(zhǔ)机(jī)交易(yì)托管资源和其他主机托(tuō)管资源进行区分，对主机交易(yì)托管资源实施(shī)专区管(guǎn)理，并确保相关专区到核心(xīn)交易系(xì)统通信前(qián)端的通信时延(yán)保持一致。

　　再次是证券期货经(jīng)营(yíng)机构要求。明确了证(zhèng)券期货经营机构租用(yòng)主机交(jiāo)易托管资源有关要求。具体来看(kàn)，从安全保障方面，对证券(quàn)期货经营机(jī)构租(zū)用(yòng)主(zhǔ)机交易托(tuō)管资(zī)源的一般要(yào)求作出规(guī)定。从能力(lì)评估、治理架构、尽职调查(chá)等方(fāng)面确保(bǎo)证券期货经营机构能够(gòu)保障客(kè)户设施的安全运行。明确证券期货经营机构对证券期货交易所(suǒ)的报告要求。

　　《管理规定》提到，证券期(qī)货经营机(jī)构租(zū)用主机交易(yì)托管资(zī)源部署客户提供的软件或硬件(jiàn)设施（以下简(jiǎn)称证券期(qī)货经营(yíng)机构部署客户设施(shī)）的，应当(dāng)从人员(yuán)保障、资金投(tóu)入、客户需求(qiú)等方面充分评(píng)估，审慎选择服务客户，确保自身能力可(kě)以保障客户软(ruǎn)件或硬件设(shè)施的安全运行，并将不同客户的信息系统(tǒng)、客户(hù)与经营机(jī)构的信息系统进行有效(xiào)隔离。

　　最后是监督管(guǎn)理。明(míng)确证券期货交易所的监管报告义(yì)务，规定中国(guó)证监会及其派出机构结合法定职责(zé)，对证券期货交易所及证(zhèng)券期货(huò)经营机(jī)构实(shí)施现场(chǎng)检(jiǎn)查和(hé)非(fēi)现场检查，并(bìng)规定相应(yīng)罚(fá)则。

　　根据《管理规定》，证券(quàn)期货交易所违反(fǎn)本规定，或者在监(jiān)管(guǎn)工作中不(bù)履行职责，或(huò)者不履行(xíng)本规定有关报告(gào)义务的，中(zhōng)国(guó)证监会可以(yǐ)对(duì)证券期货交易所采取监管谈话、出具警示(shì)函、责令限(xiàn)期改正等(děng)行(xíng)政监管(guǎn)措施，对有关(guān)高级管理人(rén)员给(gěi)予警告、记(jì)过、诫(jiè)勉谈话(huà)、通(tōng)报(bào)批评、撤(chè)职等行政处分(fēn)，并责令证(zhèng)券期货(huò)交(jiāo)易所(suǒ)对(duì)其他责任人给(gěi)予纪(jì)律(lǜ)处分。

　　证(zhè晓之以情,动之以理的意思是什么，晓之以理,动之以情出自哪里ng)券期(qī)货经(jīng)营机构违(wéi)反本规定，中国(guó)证监会及其派出机构可(kě)以依照《证券(quàn)期货(huò)业网络和(hé)信息安全(quán)管(guǎn)理办(bàn)法》有关规定，对有关机(jī)构和人员采取行政监(jiān)管措施。

　　上海证券(quàn)交易所原(yuán)副总经理刘逖接(jiē)受(shòu)监察调查

　　据昨日中央(yāng)纪委(wěi)国(guó)家监委(wěi)驻中国证监会纪检监察组、浙江(jiāng)省(shěng)纪委监(jiān)委消(xiāo)息，上海证(zhèng)券交易所原副总经理刘(liú)逖涉嫌严重职务(wù)违法，目前正在(zài)接(jiē)受中央纪委国家监委驻中国证监会纪检监察组(zǔ)和浙江(jiāng)省台(tái)州市监(jiān)委监(jiān)察调查。

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