在“扶优限劣”的基本方针下，私募基(jī)金(jīn)行业监管趋严，近日又有私募被“点名”。

　　5月4日，中国证券投(tóu)资基(jī)金业(yè)协会网站披露(lù)的(de)一则公告显示，雪杉基金存在违反专业化运(yùn)营原则(zé)等四项违规行为。根据相关规(guī)定，协(xié)会拟对雪杉(shān)基(jī)金(jīn)公开谴责、暂(zàn)停受理其私募基金产(chǎn)品备(bèi)案(àn)六个月；对时任雪杉(shān)基(jī)金合规风控负责人的黄某公开(kāi)谴责。

　　因4项违(wéi)规行(xíng)为

　　雪杉基(jī)金被暂停备(bèi)案六(liù)个月

　　5月(yuè)4日(rì)，中国证券投资基金(jīn)业协会网站披露(lù)了一则(zé)纪(jì)律处分事先告知书送达公告。经查，深圳雪杉基(jī)金管理有限公司(sī)（简称“雪杉基(jī)金”）涉(shè)嫌从事违法违规行为，时(shí)任高级管理人员黄某应(yīng)当对此(cǐ)承担法律责(zé)任，协会拟对(duì)其作出(chū)纪(jì)律处分(fēn)。

　　公告显示，雪杉基金存在四(sì)项违(wéi)规行为：

　　一是违反专(zhuān)业(yè)化运营原则(zé)。其一，2019年5月，深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉与上海阿杏达成《业务合作(zuò)协议》，由债券发(fā)行人关联方出资认(rèn)购(gòu)上海阿杏产(chǎn)品份额，该产(chǎn)品通过深圳雪杉(shān)在管(guǎn)产品(pǐn)“雪(xuě)杉夏桐1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品。其(qí)二(èr)，2019 年5月(yuè)，深圳雪(xuě)杉与(yǔ)株洲新芦淞产业发(fā)展集团(tuán)有限公(gōng)司（以(yǐ)下简称株洲新芦(lú)淞）签署(shǔ)《投资合作协议》，约定由(yóu)指定第三(sān)方认购“雪(xuě)杉夏桐7号私募证(zhèng)券投资基金”，并由(yóu)该(gāi)产品(pǐn)购买指定债(zhài)券。以上行为不(bù)符(fú)合私募基(jī)金(jīn)管理人(rén)专业化运营的要(yào)求。

　　二是未向投资者(zhě)披露(lù)关联(lián)交易。2018年(nián)2月至2019年8月，“雪杉(shān)夏(xià)桐1号私募证券投(tóu)资基金”“雪杉(shān)夏桐2号”“雪杉夏桐(tóng)3号(hào)”“雪(xuě)杉夏桐6号”“雪(xuě)杉(shān)夏桐7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常升2号”分别投向上海映雪(xuě)投资管理中心（有限合伙）（以下简称上海映雪）在管产品“映雪(xuě)吴钩(gōu)15号(hào)私募(mù)基金”6菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里.58亿元、1.95亿(yì)元、0.55亿(yì)元、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元及0.12亿元。2018年2月，“雪(xuě)杉(shān)春茗1号基(jī)金”投向上海映雪在管产品共(gòng)计5610万(wàn)元。

　　投资期间，深圳雪杉董事长(zhǎng)郑宇为上海映雪执行事务合(hé)伙人、实际控制人(rén)，上述(shù)交(jiāo)易(yì)构成关联(lián)交(jiāo)易，但深圳雪(xuě)杉未向(xiàng)投资者(zhě)进行明(míng)确、充分地(dì)披(pī)露。

　　三是未落(luò)实投资(zī)者适(shì)当性管理要求。雪杉春茗1号基金的(de)投资者王(wáng)某的(de)基金(jīn)合同于2015年7月(yuè)7日签署，但(dàn)是其风险测评问卷则(zé)于2016年(nián)9月(yuè)21日签(qiān)署。

　　四是一般员工违(wéi)规兼(jiān)职(zhí)。深圳雪杉市场拓展、投(tóu)资(zī)运(yùn)营、财务等(děng)岗位员工(gōng)存在(zài)兼职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年4月任(rèn)深圳雪杉合(hé)规(guī)风控负责人，应当对发生在(zài)各(gè)自(zì)任职期间公司的违规(guī)行为承担相应责任(rèn)。

　　根据(jù)相关(guān)规(guī)定，协会拟对深圳雪杉公开(kāi)谴责、暂停受理其私募基金产(chǎn)品菲律宾国土面积有多大，菲律宾国土面积有多少平方公里备案六(liù)个月(yuè)；对(duì) 黄某公开(kāi)谴责。

　　雪杉基(jī)金曾收警示函

　　值得注(zhù)意(yì)的是，这已经(jīng)不是(shì)雪(xuě)杉基金(jīn)首次遭监管处(chù)罚(fá)。2022年6月18日，深圳证监局曾对(duì)雪杉基金出(chū)具警示函。

　　相关公告显示，经查，雪杉基金在从事私(sī)募基(jī)金业务活动中，存在未(wèi)履行(xíng)谨慎勤勉义务、未采(cǎi)取问卷(juǎn)调查等方(fāng)式对个(gè)别投资(zī)者的风险识别能力和风险承(chéng)担能力(lì)进行(xíng)评(píng)估、未按照合同(tóng)约定如实(shí)向投资(zī)者披(pī)露(lù)可能影响投资者(zhě)合法权益的重(zhòng)大(dà)信息等情(qíng)形(xíng)。依据《私(sī)募管理办法(fǎ)》第三十三条规定，决定对其采(cǎi)取出具警示函的行政监管措施(shī)。

　　百亿私募映雪投资居股东(dōng)之列

　　雪杉基金(jīn)成立于2015年，注册资本为3250万(wàn)元，机(jī)构类(lèi)型为私募证券投资(zī)基金管理人，全(quán)职员(yuán)工人(rén)数14人，管理规模(mó)区(qū)间为20-50亿(yì)元。去年2月份，雪(xuě)杉(shān)基(jī)金曾(céng)进(jìn)行(xíng)高管变更。目前雪杉基金的法(fǎ)人、总经(jīng)理为汲培欣，合规风控负责人(rén)为(wèi)曾峤。

　　值得注(zhù)意的是，百亿私募映(yìng)雪投资(zī)为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股占比4.2％。

　　除此之外，雪杉基金还(hái)有一家关联公司为深圳市塔门投资管理有(yǒu)限(xiàn)公司，雪杉基金持股50.5％。塔门投资为私募股权、创业投资基金管理人(rén)。

　　雪杉基金(jīn)官网显示，雪杉(shān)基金还在香港控股成立了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香港(gǎng)）有(yǒu)限公司(sī)，“雪杉香(xiāng)港”），以期发挥与雪杉境内平台的跨境协同效应，为投资人寻找(zhǎo)海外长(zhǎng)期稳定资产的投资和并购(gòu)机会(huì)。

　　据介绍，雪杉的投资策略(lüè)是(shì)通过追踪资(zī)产价格指(zhǐ)数、利率、汇(huì)率、指标性(xìng)股指(zhǐ)等宏观经(jīng)济和估值指标，以分析并提取(qǔ)经济周期中(zhōng)的趋势(shì)性行业(yè)和事(shì)件以最大化投(tóu)资上行(xíng)收益，同时引(yǐn)入非公开市场投资中的(de)个体(tǐ)性估值和(hé)内在价值分析体系，以更好锁定投资的下(xià)行风险。但在2020年10月(yuè)，雪杉基金官网的新闻动(dòng)态便(biàn)停止更新。

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