零(líng)容(róng)忍(rěn)！又有券商(shāng)投行收罚单！

　　5月14日晚间，东北(běi)证券公(gōng)告称，因豫金刚石45亿定增旧案，证监会(huì)拟(nǐ)对东北证券合计被罚(fá)没逾(yú)750万(wàn)元。

　　2023年初一什么时候军训，初一什么时候军训2022合计罚没750多万(wàn)

　　两名保代已(yǐ)离职

　　公告显示，5月12日，公(gōng)司收到中国证监会《行(xíng)政(zhèng)处罚事先告知书》，公司涉(shè)嫌在郑(zhèng)州华晶金(jīn)刚石股份有限公司2016年非公(gōng)开(kāi)发(fā)行股票及(jí)持(chí)续督导期(qī)间未(wèi)勤勉尽责(zé)案(àn)，已(yǐ)由中国证监会调查完毕，中国证监会(huì)依(yī)法(fǎ)拟对公司做出行政处罚(fá)。

　　经证(zhèng)监会查明(míng)，东北证券系豫金刚石 2016 年非公开发(fā)行股票(piào)项目保荐人，中国证监会在(zài)豫金(jīn)刚(gāng)石 2016 年(nián)非公开(kāi)发行股票的审查反馈意见(jiàn)中要求保荐机构对本(běn)次发行对象的(de)认购资金来源及(jí)合法(fǎ)性、是否(fǒu)具备履行认购义(yì)务的能(néng)力进行(xíng)核查，公司未按要求对本(běn)次非公开(kāi)发行对象之一北京天证远洋基金(jīn)管理(lǐ)中心（有限(xiàn)合伙）（以下简称 “天证远洋”）的资(zī)金来源审慎核查。天(tiān)证远洋(yáng)实际出资与(yǔ)其承诺不符(fú)。公司(sī)出 具的《非公开发行股票的上(shàng)市(shì)保荐书》《非公(gōng)开发(fā)行(xíng)股票发行过(guò)程与认购(gòu)对象合 规性的(de)报告(gào)》存在虚假记载。

　　此外，东(dōng)北证券在持续督导期间未对募集资金置(zhì)换预投资金事项审慎核查，未充分(fēn) 核查募集资金投入项目的(de)情况，未(wèi)充分关注(zhù)募投项目流动资金的用途和程序，未 对涉(shè)诉事项保持合理(lǐ)的职业怀疑。

　　因此(cǐ)，中国证监会拟(nǐ)决定：对东(dōng)北证(zhèng)券(quàn)责令改正，给予警告，没收保(bǎo)荐业务收(shōu)入188.7万元，并处以566万(wàn)元罚款。对定增项目的保荐代表人于国庆、葛(gé)建(jiàn)伟给予警(jǐng)告，并(bìng)分别处以20万元罚款；对持续(xù)督导期的保荐代表人(rén)郑克国、张(zhāng)旭东给予警告(gào)，并分别处(chù)以10万元(yuán)罚(fá)款；对傅坦(tǎn)给(gěi)予警告，并处以5万元罚款。

　　据记者查询，保荐代表(biǎo)人于国庆、葛(gé)建伟已(yǐ)查(chá)无数据，这(zhè)意味(wèi)着两人已(yǐ)经离开了证券行业。

　　而郑克国已(yǐ)经(jīng)离开东北(běi)证(zhèng)券，在2018年入职了中天证券。傅坦则在2016年从东北证券离职，去(qù)年入职了(le)中德证券(quàn)。

　　股东减持计划(huà)被(bèi)暂停

　　截至目前，豫金刚(gāng)石已(yǐ)退市，且(qiě)定增项目已(yǐ)时(shí)隔近(jìn)七年，但证监会仍对东北证券立案调查并处以三倍的高额罚款，体现监管层在全面注册制背景(jǐng)下，继续保持强监管、压(yā)实中介机构责任的决(jué)心。

　　对于东北证券(quàn)而言(yán)，影响不仅仅是罚(fá)款这么简(jiǎn)单。年报显示，东北证券在2022年IPO承销保荐项目，成功(gōng)发(fā)行的仅有2家，较2021年减少3家；承销金额合计2.26亿元，同比减少(shǎo)92.01％；承销保荐收入(rù)合计(jì)0.16亿元，同比减少89.88％，承(chéng)销保荐收入在65家券商中位列(liè)第55名。

　　此外(wài)，2022年12月31日，东北证券股东吉林信托因自身经营(yíng)发展需要(yào)等(děng)自主决(jué)定(dìng)，拟以集中(zhōng)竞价交(jiāo)易(yì)方式，在2023年2月1日至4月(yuè)30日(rì)期间(jiān)按市场价格减持不(bù)超(chāo)过2340万股股份。

　　不过，截至今年5月5日，吉林信托没有任何一股。

　　同时去年(nián)7月(yuè)就已(yǐ)经公布的大(dà)股(gǔ)东亚太集团“清仓式”股(gǔ)权转(zhuǎn)让一事，至今(jīn)仍未有着(zhe)落。

　　据了解，按相关规定，东(dōng)北(běi)证(zhèng)券在(zài)被中国证监会(huì)立案(àn)调(diào)查期间(jiān)，公(gōng)司(sī)大股东不得减持股份(fèn)。鉴(jiàn)于(yú)上述转让(ràng)及减持公司(sī)股份(fèn)事项(xiàng)均属(shǔ)于(yú)规定不(bù)得减持(chí)范(fàn)畴，上述规定期间，亚泰集团和(hé)吉林信托不得减持公(gōng)司股(gǔ)份。

　　不过随着东北证券的罚单尘埃落地，东(dōng)北证(zhèng)券的(de)股权变或(huò)将(jiāng)很快实现。

　　根据东(dōng)北证券最新一季报(bào)显示，2023年前(qián)三个月东北证券实现营业收(shōu)入18.44亿元，同比增长130.73％；归母净利(lì)润3.73亿元，扭(niǔ)亏(kuī)为(wèi)盈(yíng)，同比增长244.09％。

　　公司表(biǎo)示，业绩(jì)变动的主要原因是公司投资与销售交易业务(wù)、投资银行业务收入增加所致。

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