直(zhí)播(bō)短(duǎn)视频成为(wèi)市场风口，但金(jīn)融“大V”并非(fēi)想当(dāng)就能当，违规展业(yè)仍将招致监管处罚。

　　证监会官网显示，日前四川(chuān)证监局对恒(héng)泰证券某(mǒu)营(yíng)业部及员工双双出具警示函。

　　四(sì)川证监局指(zhǐ)出(chū)，恒泰证券该名员工任(rèn)职期间实名通过抖音账(zhàng)号(hào)发布短视频(pín)、开展直播，对A股(gǔ)大(dà)盘及板(bǎn)块走势进行(xíng)分析、为第三方引流，并收取直播(bō)打赏、会员(yuán)订(dìng)阅(yuè)费、感谢费(fèi)等，谋取不正(zhèng)当利益。

　　受疫情期间展业(yè)限制，视(shì)频直播(bō)成为各行(xíng)各业的新风口，金融行业也不例外。由于直播活(huó)动的即(jí)时性(xìng)，合(hé)规问题也(yě)成为证券行业(yè)抓(zhuā)取“流量”时(shí)需要直面的问题。而无证券(quàn)投顾资(zī)质(zhì)进行(xíng)证券内容直播(bō)、荐(jiàn)股(gǔ)等行为，更(gèng)被监管所严(yán)查。

　　来看详(xiáng)情——

　　利用自媒体从事违(wéi)规活动

　　营业部+员工遭警示

　　近期，恒泰证(zhèng)券(quàn)成都天(tiān)府大道证券营(yíng)业部及员工遭遇四川(chuān)证监局(jú)开出的警示函，涉嫌谋(móu)取不(bù)正(zhèng)当利益。

　　具体(tǐ)来看，四川证监局指出，熊某平(píng)在恒泰证券成都天府(fǔ)大道证券营业(yè)部任职期(qī)间(jiān)，实名通过抖音(yīn)账号(hào)发布短视(shì)频、开展直(zhí)播，对(duì)A股大盘及板块走势进行分(fēn)析、为某“金融职业技能学校”引流(liú)，并(bìng)通过(guò)收(shōu)取直播打赏、直播会(huì)员(yuán)订阅费、感谢费等方式谋取不正当(dāng)利益。

　　根据《证券期(qī)货(huò)经营机构及其工作人员廉洁从(cóng)业规定》，证券期货(huò)经(jīng)营机构工作人员不得违规从事营利(lì)性经营活动，违规兼任可能(néng)影(yǐng)响(xiǎng)其独立性的职务或者(zhě)从事与(yǔ)所在机构或者(zhě)投资者合法利益(yì)相(xiāng)冲突(tū)的活动。基于此，四川证监(jiān)局决(jué)定对熊某平采取出具警示函的(de)行政(zhèng)监督管理措施(shī)。

　　与(yǔ)此同时， 恒泰证券成都天府大(dà)道证券营业(yè)部也(yě)被出具警示函。四川(chuān)证监局认为，该(gāi)营业部合(hé)规管理不到位，未严格规范从业人员(yuán)执业(yè)行为。

　　前任总裁“下海”

　　涉(shè)事员工已离开

　　从前任总裁到普通一(yī)线(xiàn)员工，恒泰证券(quàn)旗下热衷于(yú)通过(guò)短视频(pín)平(píng)台进行推广的人员层出不穷。

　　去(qù)年(nián)12月，恒泰(tài)证券公告称，牛壮因“专注个人(rén)职业发展事宜，已(yǐ)辞任公司总裁(cái)”。在离职(zhí)前(qián)，牛(niú)壮出镜(jìng)运营的“牛得林(lín)奇(qí)”账号(hào)在视频平台(tái)上已(yǐ)有一(yī)定(dìng)名气。

　　目前，该账号抖音粉丝已有138万粉丝，获赞超613万。在视(shì)频(pín)中，牛壮出镜的头衔仍(réng)为“原(yuán)恒(héng)泰证券总裁(cái)”。

　　此(cǐ)外，恒泰证券官方抖音(yīn)账号的粉丝数量也达到(dào)17.2万，部分爆款视频播放量过万。在抖音平台上以(yǐ)恒泰(tài)证券员(yuán)工名义发布短视频(pín)的(de)账(zhàng)号数量(liàng)也有不(bù)少，其(qí)中(zhōng)部分账号粉丝数量超(chāo)过(guò)15万，如“晓琴姐”、“孙若文”等。

　　回到(dào)此次被(bèi)监管点名(míng)的(de)恒泰(tài)证券员工熊某平(píng)上，虽(suī)然抖音账号运营时间不(bù)长(zhǎng)，但已有6万粉丝，且直播频率较高。上月直播暂停期间，大量粉丝在其短(duǎn)视频中留言追(zhuī)问，期待(dài)早日(rì)开播。

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　　中(zhōng)证协登记信息显示，熊某平于2022年10月在恒泰证(zhèng)券办理执业登记(jì)，登记岗位为“一般(bān)证券业务”，3月2日即(jí)已办理离职注销。同月，熊某(mǒu)平在武汉云掌数(shù)字科(kē)技(jì)有限公司办理执业，执业(yè)岗位为“证(zhèng)券投资咨询（投资顾问）”，目前(qián)登记状态为“正常(cháng)”。

　　直播(bō)推广合规问题需(xū)警惕(tì)

　　受疫情期间展业限(xiàn)制，视频直播成(chéng)为各(gè)行(xíng)各业的新风(fēng)口(kǒu)，金融行业也不例外。由于直播活动的即时性，合规(guī)问(wèn)题(tí)也成为证券(quàn)行业抓取“流量”客户时需要直面的问(wèn)题。而无证券投(tóu)顾(gù)资质进(jìn)行证(zhèng)券内容直播、荐股(gǔ)等行为(wèi)，更被监管所严查。

　　今年2月(yuè)，证券投资咨询机构黑龙江省容维证券数据程序(xù)化(huà)有限公司被(bèi)黑龙江证监局出具警示函(hán)。经(jīng)查，容(róng)维(wéi)证券员(yuán)工(gōng)马某某无证券(quàn)投(tóu)资顾问执业资格(gé)，2022年(nián)10月以来(lái)，马(mǎ)某(mǒu)某(mǒu)通过抖音直播形(xíng)式向公众提供关于证券市(shì)场的分(fēn)析、预测(cè)或建议行为。

　　3月初，证监会对(duì)微博大V易伟(wěi)开出巨额罚单。证监会(huì)指出，易伟通过微博进(jìn)行荐股、预测股(gǔ)市(shì)行(xíng)情、宣传并出售投资服务，但其未(wèi)取(qǔ)得(dé)从(cóng)事证券投资咨询(xún)业务的核准，不具(jù)备(bèi)证券(quàn)投资咨(zī)询从(cóng)业资格及业务资质，共罚没收入近2400万元。

　　2021年10月，证监会机构(gòu)部(bù)下发机构(gòu)监管情况(kuàng)通报，对证券公司从(cóng)业(yè)人员(yuán)网络直(zhí)播(bō)提(tí)出监管要求。证券公司工作(zuò)人员通(tōng)过网络直播等形式发(fā)表评论，要确保信(xìn)息来源(yuán)合法合(hé)规(guī)、研究方法专业审慎；充分发挥(huī)专(zhuān)业(yè)优(yōu)势，引导(dǎo)市场树立长期(qī)投资、价(jià)值投资和理(lǐ)性投资的理念(niàn)等。

　　监管要(yào)求，证券公司应进一步加强(qiáng)对证券公司工作人员直(zhí)播(bō)展(zhǎn)业(yè)的(de)管(guǎn)理(lǐ)，完(wán)善内部管控机制， 事前对直播内容(róng)进行(xíng)把关，做好内容管理；事中对直播(bō)进行(xíng)监(jiān)测监控，遇有(yǒu)重(zhòng)大情况及时处(chù)理(lǐ)，避免(miǎn)产(chǎn)生不良影响；直(zhí)播中出现违规(guī)情况(kuàng)的，及时启动(dòng)内部问责机制。

　　2022年(nián)6月(yuè)，国家(jiā)广(guǎng)播电视总局(jú)、文化和旅(lǚ)游(yóu)部共同制(zhì)定了(le)《网络(luò)主播行为规范》。其中提出，对于需要(yào)较高专业(yè)水平（如医疗卫(wèi)生、财经金融、法律、教育）的直播内容(róng)，主播应取得相应执(zhí)业资(zī)质(zhì)。

　　另外，近(jìn)期(qī)中证协也向各家证(zhèng)券公司、证券咨询公司下发关于排查报送网络(luò)非法证券活动信息的通知，要求排查填报证券领域涉及(jí)非法证券活动信息，其中(zhōng)重点排查假冒(mào)仿冒证券经营机构和人员等(děng)涉非“自媒体(tǐ)”账号与(yǔ)APP。

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