在“扶优限劣”的基本方针下，私募(mù)基金行业监管趋(qū)严，近日又有私募被(bèi)“点名”。

　　5月4日(rì)，中(zhōng)国(guó)证(zhèng)券投资基(jī)金业协(xié)会网站披(pī)露的一则公告显示，雪杉基(jī)金存在(zài)违(wéi)反(fǎn)专(zhuān)业(yè)化(huà)运营原则等(děng)四项(xiàng)违规行为。根(gēn)据相关(guān)规定(dìng)，协会拟(nǐ)对雪杉(shān)基金公(gōng)开谴责、暂停受理其私募基金产品(pǐn)备案六个月；对(duì)时任雪杉(shān)基(jī)金合规风(fēng)控负责人的(de)黄某公开谴责。

　　因4项违规行为

　　雪杉基金被暂(zàn)停(tíng)备(bèi)案六个(gè)月

　　5月4日，中国证券投资基金业(yè)协会网(wǎng)站(zhàn)披(pī)露了一则纪律(lǜ)处分事先(xiān)告(gào)知(zhī)书送(sòng)达(dá)公告。经(jīng)查大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁(chá)，深圳(zhèn)雪杉基金(jīn)管理有限公司（简称(chēng)“雪杉基金”）涉嫌从事违法违(wéi)规行为，时(shí)任高级管(guǎn)理(lǐ)人员黄某应当对此承担法律责任，协会拟对其(qí)作出纪律处分。

　　公告显示，雪杉基金存在四项违规行为：

　　一是违反(fǎn)专业化运营(yíng)原则。其(qí)一，2019年(nián)5月(yuè)，深圳雪杉(shān)与上海阿杏达成(chéng)《业务(wù)合(hé)作协(xié)议》，由债(zhài)券(quàn)发(fā)行人关联方出资认(rèn)购上海阿杏产(chǎn)品份额(é)，该产品通过深圳雪杉(shān)在管产品(pǐn)“雪杉夏桐(tóng)1号私募证券(quàn)投(tóu)资基金”最(zuì)终投向(xiàng)指定债券产品(pǐn)。其(qí)二，2019 年5月，深圳雪杉(shān)与(yǔ)株洲新芦淞产业发展集团有限公司(sī)（以下简称株洲新芦淞）签署《投(tóu)资(zī)合作协议(yì)》，约定由指定第三方认购“雪杉夏桐7号私(sī)募证券投资基金”，并由该产品购(gòu)买指(zhǐ)定债券。以上行为不(bù)符合(hé)私募(mù)基(jī)金管理人专业化运(yùn)营的(de)要(yào)求(qiú)。

　　二(èr)是(shì)未向投资者披露(lù)关联交易。2018年2月至2019年8月，“雪(xuě)杉夏(xià)桐1号私募证(zhèng)券投(tóu)资(zī)基金”“雪杉夏桐2号”“雪(xuě)杉夏桐3号”“雪杉夏桐6号”“雪(xuě)杉夏桐(tóng)7号”“雪杉(shān)常升1号”“雪杉(shān)常(cháng)升(shēng)2号”分别投向(xiàng)上海(hǎi)映雪投资管理中心（有限(xiàn)合伙）（以下(xià)简称上海映(yìng)雪(xuě)）在管产品“映雪吴(wú)钩15号(hào)私募基金”6.58亿元、1.95亿元、0.55亿(yì)元(yuán)、1.13亿元、2.70亿元、0.51亿元(yuán)及0.12大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁亿元。2018年2月，“雪杉春茗1号基金(jīn)”投(tóu)向上(shàng)海映雪在管产品共计(jì)5610万元。

　　投资期间，深圳(zhèn)雪(xuě)杉董(dǒng)事(shì)长郑宇为上海映雪执行事(shì)务合伙人、实际控(kòng)制人，上述交(jiāo)易构(gòu)成(chéng)关(guān)联交易(yì)，但(dàn)深圳雪杉未向投资者进行明确、充分地披露(lù)。

　　三是未落实(shí)投资者适当性管理要求。雪杉春茗1号基(jī)金的(de)投(tóu)资者(zhě)王某的基金合同于2015年7月7日签署，但是其风(fēng)险测评(píng)问卷则(zé)于2016年9月21日签署。

　　四是(shì)一般员工违规兼职(zhí)。深圳雪杉市场(chǎng)拓(tuò)展、投资运营(yíng)、财(cái)务等岗位员工存在兼(jiān)职情况。

　　黄某于2016年3月至2019年(nián)4月任深(shēn)圳(zhèn)雪(xuě)杉合(hé)规风控负责人，应当(dāng)对发生在各(gè)自(zì)任职期间公(gōng)司的违(wéi)规行为承担相应责任。

　　根据相关规定(dìng)，协会拟对(duì)深圳雪杉公开谴(qiǎn)责、暂停受理其私募基金产品备案六个月；对 黄某公开(kāi)谴责(zé)。

　　雪杉基金曾收警示函(hán)

　　值得注意的是，这已经不是(shì)雪(xuě)杉基金首次遭监(jiān)管处罚。2022年(nián)6月18日，深圳证监局曾(céng)对雪杉基(jī)金出具警示函。

　　相(xiāng)关公告显示，经查(chá)，雪杉基金在从(cóng)事私募基金业务活动中，存在未(wèi)履行谨慎勤勉(miǎn)义务(wù)、未采取问卷调查等方式对个(gè)别投资者的风险(xiǎn)识别能(néng)力和风险(xiǎn)承担能力进行评估(gū)、未按照合同约定如(rú)实向投资(zī)者(zhě)披露可能影(yǐng)响投资(zī)者合法权益的重(zhòng)大(dà)信(xìn)息等情形。依据《私(sī)募(mù)管理办法》第(dì)三(sān)十(shí)三条规(guī)定，决定对其采取(qǔ)出具警示(shì)函(hán)的行(xíng)政监管(guǎn)措(cuò)施(shī)。

　　百亿(yì)私募(mù)映雪投(tóu)资居股东(dōng)之列

　　雪杉基(jī)金(jīn)成立于2015年(nián)，注(zhù)册资本为3250万元(yuán)，机构(gòu)类型为私募证券投资基金管理(lǐ)人，全职员工(gōng)人(rén)数(shù)14人，管理(lǐ)规模区间为20-50亿元(yuán)。去(qù)年2月份(fèn)，雪(xuě)杉基(jī)金(jīn)曾进行(xíng)高管变(biàn)更(gèng)。目(mù)前雪杉基金的法人、总经理为汲培欣(xīn)，合(hé)规(guī)风控负责人为曾峤(jiào)。

　　值(zhí)得注意的是，百(bǎi)亿私(sī)募映雪投资为雪杉(shān)基金的股东，持(chí)股(gǔ)占比4.2％。

　　除此(cǐ)之外，雪杉基金(jīn)还有(yǒu)一家关联公司为深圳(zhèn)市塔(tǎ)门投资管理有限公司，雪杉基金持股50.5％。塔(tǎ)门投资为私募股权、创业投资基金管理人。

　　雪杉基(jī)金(jīn)官网显示，雪杉基(jī)金(jīn)还在香港控股成立大闹飞云浦是谁，水浒传大闹飞云浦是谁了Cedar Value （HK） Limited（雪杉惠理（香(xiāng)港）有限(xiàn)公司，“雪杉(shān)香港”），以期发挥与雪(xuě)杉(shān)境内平台(tái)的跨(kuà)境(jìng)协同效应(yīng)，为投资人寻(xún)找海(hǎi)外长期稳定资产的投资和并购机会。

　　据介绍，雪杉的投资策(cè)略是通(tōng)过追踪资产价格指数、利率、汇率、指(zhǐ)标性(xìng)股(gǔ)指等宏观(guān)经济和估值指(zhǐ)标(biāo)，以分(fēn)析并提(tí)取经济周期中的趋势性行业(yè)和事件以最大化(huà)投资上行(xíng)收益，同时引入非公开市场投资(zī)中的(de)个体(tǐ)性估值和内在价值分析体系，以更好锁(suǒ)定投资的下行风(fēng)险。但在2020年10月，雪杉基金官网的(de)新闻(wén)动态(tài)便停止更新。

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